기금법 조항을 위반한 펀드운용사는 얼마나 처벌받을 수 있나요?

1. 증권투자기금법 제14장의 법적 책임 조항에는 증권투자기금법을 위반한 펀드운용사를 처벌하는 방법이 규정되어 있습니다.

2. 법적 근거: 증권투자법

제120조 이 법의 규정을 위반하고 승인 없이 기금관리회사를 설립하거나 승인 없이 공모에 참여하는 행위는 다음과 같다. 증권감독관리기관이 금지하거나 시정명령을 내린 경우 불법소득을 몰수하고, 불법소득이 없거나 불법소득이 없는 경우 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 소득이 100만 위안 미만인 경우 10만 위안 이하의 벌금이 부과됩니다. 100만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금이 부과됩니다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대하여 경고하고, 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

기금관리회사가 이 법의 규정을 위반하고 승인 없이 주주, 실제 지배인 또는 지분의 5%를 초과하는 기타 주요 사항을 변경하는 경우 시정을 명령하고 불법 이익을 얻습니다. 불법소득이 없거나 불법소득이 50만원 미만인 경우, 5배 이상 5배 이하의 벌금을 부과하고, 1회 벌금을 부과한다. 50,000위안 미만, 500,000위안 이하를 부과한다. 직접 책임이 있는 책임자에게는 경고, 3만원 이상 10만원 이하의 벌금을 부과한다.

제121조 기금관리인의 이사, 감사, 고급 관리인 및 기타 직원과 기금 관리인의 전문 기금 관리 부서의 고급 관리인 및 기타 직원이 본 규정을 준수하지 않는 경우 제18조 제1항 규정에 따라 신고한 경우 시정을 명령하고 30,000위안 이상 100,000위안 이하의 벌금을 부과합니다.

기금 관리인, 기금 관리인이 본 법 제18조 2항의 규정을 위반한 경우 시정을 명령하고 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임자 및 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 기금업무자격을 정지 또는 취소하며, 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제122조 기금 관리인의 이사, 감사, 고급 관리인 및 기타 직원과 기금 관리인의 전문 기금 관리 부서의 고급 관리인 및 기타 직원은 본 법 제19조를 위반합니다. 제19조의 규정에 따라 시정을 명령하고 불법소득을 몰수하며, 불법소득이 없거나 불법소득을 위반한 경우에는 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 100만 위안 미만인 경우 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과하며, 상황이 심각한 경우 기금개업인 자격을 취소한다.

제123조 기금관리인, 기금관리인이 본 법의 규정을 위반하고 기금재산을 별도로 관리하지 않거나 별도의 계좌에 보관하지 아니한 경우 시정을 명령하고 이하의 벌금을 부과한다. 5만 위안 이상 50만 위안 이하의 벌금에 처하며 직접 책임이 있는 책임자 및 기타 직접 책임자에게 경고를 주고, 기금 업무 자격을 정지 또는 취소하며 3만 위안 이상 이하의 벌금을 부과한다. 300,000위안 이상을 부과합니다.

제124조 기금 관리인, 기금 관리인 및 그 이사, 감사, 고급 관리인 및 기타 직원이 본 법 제21조에 열거된 행위 중 하나를 범한 경우, 시정을 명령하고, 재산을 몰수한다. 불법소득이 없거나 불법소득이 100만 위안 미만인 경우, 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과하며, 10만 위안 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 100만위안 이상의 벌금을 부과한다. 기금관리인, 기금관리인이 위와 같은 행위를 한 경우, 직접 책임자와 기타 직접적인 책임이 있는 자에게도 경고를 주고, 기금업무자격을 정지 또는 취소한다. 30,000위안 이상 300,000위안 이하의 벌금을 부과합니다.

기금 관리자, 기금 관리인 및 이사, 감독관, 고위 관리자 및 기타 직원이 기금 재산을 유용하거나 남용할 경우 획득한 재산 및 소득은 기금 재산에 포함됩니다. 단, 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우에는 해당 규정에 따릅니다.

제125조 기금관리인의 주주 또는 실제 통제자가 본 법 제24조의 규정을 위반한 경우 시정을 명령하고 불법소득을 몰수하며 벌금을 더 부과한다. 불법소득의 1배 이상, 5배 이상 불법소득이 없거나 불법소득이 100만 위안 미만인 경우 직접 책임자에게 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 책임자 및 기타 직접적인 책임이 있는 자는 경고를 받고, 기금 또는 증권업무 자격을 정지 또는 취소하고 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제126조. 승인 없이 자금보관업무에 종사한 자는 정지를 명령하고, 불법소득을 몰수하며, 불법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금에 처한다. 불법소득이 없거나 불법소득이 없는 경우, 금액이 100만 위안 미만인 경우, 직접 책임 있는 책임자 및 기타 10만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 직접적인 책임자에 대해서는 경고를 하고, 3만원 이상 30만원 이하의 벌금을 부과한다.

제127조 기금 관리인, 기금 관리인이 본 법의 규정을 위반하여 서로 출자하거나 지분을 보유하는 경우 시정을 명령하고 인민폐 이하의 벌금을 부과할 수 있다. 100,000.

제128조. 허가 없이 공개적으로 또는 위장된 형태로 자금을 조달하여 본 법의 규정을 위반하는 자는 중지 명령을 받고, 조달된 자금과 해당 기간에 추가된 은행 예금 이자를 반환해야 합니다. 경우, 불법소득을 몰수하고, 자금을 투입한 장소를 몰수합니다. 모금액의 1%~5% 범위의 벌금이 부과됩니다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 5만 위안 이상 50만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제129조. 본 법 제60조의 규정을 위반하고 모집된 자금을 사용한 자는 반환을 명령하고, 불법소득을 몰수하며, 1회 이상 1회 이하의 벌금에 처한다. 위법소득의 5배 이하를 부과하며, 위법행위가 없는 경우, 소득 또는 불법소득이 50만원 미만인 경우 5만원 이상 50만원 이하의 벌금을 부과한다. ; 직접 책임이 있는 책임자와 기타 직접 책임자에 대하여 경고를 주며, 3만원 이상 30만원 이하의 벌금을 부과한다.

제130조: 기금 관리인, 기금 관리인이 본 법 제74조 제1항 1~5항 및 7항에 열거된 행위 중 하나를 범하거나 본 법 제74조 2항을 위반한 경우 시정명령을 내리며, 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금에 처한다. 직접적인 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에게 경고를 주고, 기금업무자격을 정지 또는 취소한다. 30,000위안 이상 300,000위안 이하의 벌금을 부과합니다.

기금관리인, 기금관리인이 전항의 행위를 한 경우 기금재산을 사용하여 얻은 재산과 소득은 기금재산에 포함된다. 단, 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우에는 해당 규정에 따릅니다.

제131조 기금 관리자 또는 기금 관리인이 본 법 제74조 1항 6항에 규정된 행위를 저지른 경우, 해당 법의 관련 조항에 규정된 처벌 외에 다음과 같은 처벌을 받습니다. , 직접 책임이 있는 책임자 및 기타 직접 책임이 있는 인원은 기금 업무 자격을 정지 또는 취소 당한다.

제132조 기금 정보 공개 의무자가 법에 따라 기금 정보를 공개하지 않거나 공개 정보에 허위, 오해 또는 중대한 누락이 포함되어 있는 경우 시정을 명령하고 불법 이익을 얻습니다. 몰수하고, 벌금 10을 부과한다. 1만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과하고, 직접 책임이 있는 책임자 및 기타 직접 책임자에게 경고를 부과하고, 기금 경영 자격을 부여한다. 정지 또는 취소될 수 있으며, 30,000위안 이상 300,000위안 이하의 벌금이 부과됩니다.

제133조 기금 관리인, 기금 관리인이 규정에 따라 기금 주주회의를 소집하지 않을 경우 시정을 명령하고 책임자에게 5만 위안 이하의 벌금을 부과할 수 있다. 직접적인 책임이 있는 자는 경고하고, 기금업무자격을 정지 또는 취소한다.

제134조 본 법의 규정을 위반하고 '펀드', '펀드 관리' 또는 이와 유사한 명칭을 사용하여 등록 없이 증권 투자 활동을 수행하는 경우 불법 소득을 몰수하고 벌금을 부과한다. 1회 이상 5회 이하 불법소득이 없거나 불법소득이 100만 위안 미만인 경우 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대하여 경고하고, 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제135조 이 법의 규정을 위반하고 기금관리인이 비공개로 조성된 기금을 등록하지 않은 경우 10만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다. . 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대하여 경고하고, 3만 위안 이상 10만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제136조. 본 법의 규정을 위반하고 적격 투자자가 아닌 기관이나 개인으로부터 비공개로 자금을 조달하거나 자금 지분을 양도한 경우 불법 소득을 몰수하고 1회 이상의 벌금을 부과합니다. 불법소득이 없거나 불법소득이 100만 위안 미만인 경우 5배 이하의 벌금에 처한다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대하여 경고하고, 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제137조 이 법의 규정을 위반하고 허가 없이 공공조달자금의 기금서비스업에 종사하는 자는 시정을 명령하고 불법소득을 몰수하며 1천만원 이하의 벌금에 처한다. 불법소득의 1배 이상 5배 이하를 부과한다. 불법소득 또는 불법소득이 30만 위안 미만인 경우 10만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 주며, 3만원 이상 10만원 이하의 벌금을 부과한다.

제138조 펀드 판매 대행사가 투자자에게 투자 위험을 충분히 공개하지 않고 투자자가 위험 부담 능력에 맞지 않는 펀드 상품을 구매하도록 유도하는 경우 10만 위안 이상의 벌금을 부과하거나 30만 위안 이하의 벌금, 상황이 심각한 경우에는 자금 서비스 업무를 중단하도록 명령한다. 직접적인 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 기금업무자격을 취소하며, 3만 위안 이상 10만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제139조 펀드판매 결제기관이 규정에 따라 펀드판매 결제자금을 이체하지 않은 경우, 사안이 심각한 경우 10만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 펀드업무를 중단하도록 명령합니다. 직접적인 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 기금업무자격을 취소하며, 3만 위안 이상 10만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제140조 기금판매결산자금, 기금지분을 유용하는 경우 시정을 명령하고 위법소득을 몰수하며 위법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 불법소득이 없거나 불법소득이 100만 위안 미만인 경우, 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대하여 경고하고, 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제141조 기금 지분 등록 기관이 기금 지분 등록 데이터를 적절하게 보존하거나 백업하지 않은 경우 시정을 명령하고 경고하며 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 상황이 심각한 경우 30만 위안, 자금 서비스 업무 중단을 명령합니다. 직접적인 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 기금업무자격을 취소하며, 3만 위안 이상 10만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

기금 지분 등록 기관이 기금 지분 등록 데이터를 은폐, 위조, 변조 또는 훼손한 경우 시정을 명령하고 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과하며 명령을 내립니다. 펀드서비스업을 중단합니다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 기금업무자격을 취소하며, 3만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제142조 기금 투자 상담 기관, 기금 평가 기관 및 그 직원이 본 법의 규정을 위반하여 투자 상담 또는 기금 평가 서비스를 제공하는 경우 10만 위안 이상 30만 위안 이하의 벌금에 처합니다. , 상황이 심각한 경우에는 자금업무의 정지를 명령한다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 기금업무자격을 취소하며, 3만 위안 이상 10만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제143조 정보 기술 시스템 서비스 기관이 규정에 따라 관련 정보 기술 시스템 자료를 국무원 증권감독관리기구에 제공하지 않거나 제공한 정보 기술 시스템 자료가 허위이거나 중대한 내용을 담고 있는 경우 시정할 경우 30,000위안 이상 100,000위안 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 주며, 1만원 이상 3만원 이하의 벌금을 부과한다.

제144조 회계법인, 법률사무소가 직무를 성실히 이행하지 않고, 발행된 서류에 허위, 허위 기재, 중대한 누락이 있는 경우 시정을 명령하고 영업소득을 몰수한다. , 사업소득이 정지되거나 정지됨에 따라 해당 영업허가가 취소되거나 사업소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금이 부과됩니다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대하여 경고하고, 3만 위안 이상 10만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제145조 기금 서비스 기관이 긴급 및 기타 위험 관리 체계와 재해 백업 체계를 구축하지 않거나 기금 지분 보유자 및 기금 투자 운영과 관련된 비공개 정보를 유출한 경우 10 이하의 벌금에 처한다. 상황이 심각할 경우 10,000위안에서 300,000위안까지의 벌금을 부과하며, 자금 서비스 업무를 중단하도록 명령합니다. 직접적인 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 기금업무자격을 취소하며, 3만 위안 이상 10만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

제146조 본 법의 규정을 위반하여 기금재산, 기금지분 보유자, 투자자에게 손해를 끼친 경우 법에 따라 배상책임을 져야 한다.

기금관리인 또는 기금관리인이 직무를 수행하는 과정에서 이 법의 규정 또는 기금계약을 위반하여 기금재산이나 기금지분 보유자에게 손해를 끼친 경우에는 각각 별도로 처벌한다. 동료의 행위로 인해 기금재산이나 기금지분 소유자에게 손해가 발생한 경우 법에 따라 배상책임을 져야 한다.

제147조 증권감독관리기관의 직원이 직무태만, 직권남용, 사리사욕을 위한 부정행위, 직위를 이용하여 타인에게 재산을 요구 또는 수수한 경우 법에 따라 행정처분을 받습니다.

제148조 증권 감독 관리 기관 및 그 직원이 법에 따라 감독, 검사, 조사 권한을 행사하는 것을 거부하거나 방해하는 경우, 폭력이나 협박을 사용하지 않고 규정에 따라 치안 관리 처벌을 받습니다. 법으로.

제149조: 국무원 증권감독관리기구의 법률, 행정법규 또는 관련 규정을 위반하고 상황이 심각한 경우 국무원 증권감독관리기구는 다음과 같은 조치를 취할 수 있다. 관련 책임자가 증권시장에 진입하는 것을 금지합니다.

제150조 이 법의 규정을 위반하고 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

제151조 본 법의 규정을 위반한 자는 민사배상 책임을 져야 하며, 벌금과 벌금을 모두 지불할 만큼 재산이 부족한 경우 먼저 민사배상 책임을 져야 한다.

제152조 이 법의 규정에 따라 기금관리인, 기금관리인, 기금서비스기관이 부담하는 민사배상책임과 벌금은 기금관리인, 기금관리인, 기금관리인이 부담한다. 개인 및 기금서비스기관은 고유재산으로 책임을 진다.

법률에 따라 징수된 모든 벌금, 벌금 및 몰수된 불법 소득은 국고에 귀속됩니다.