증권 발행 및 인수 관리 방법 개정에 관한 중국 증권감독관리위원회 결정(2017)

1. 제9조 제2항과 제3항을 다음과 같이 개정한다. “주식의 최초 공모가 가격조회방식을 채택하고, 공모 후 총 자본금이 4억주 미만인 경우 (포함), 오프라인 최초 발행비율은 본 공모에서 발행하는 주식수의 60% 이상이어야 하며, 발행 후 총 자본금이 4억 주를 초과하는 경우 오프라인 최초 발행비율은 다음 이상이어야 합니다. 이번 공모로 발행되는 주식수의 70%, 이번 오프라인 발행 주식수의 40%는 공모를 통해 조성된 증권투자펀드(이하 공모자금)에 우선 배정된다. ), 국가사회보장기금(이하 사회보장기금) 및 기본연금보험기금(이하 연금) 배분, "행정법"에 따라 설립된 기업연금기금에 일정 비율의 주식을 배정하는 것입니다. 기업연금기금에 관한 조치' 및 '보험기금의 활용 및 관리에 관한 경과조치' 및 기타 관련 규정을 준수하는 보험기금(이하 보험기금)에 관한 조치. 연기금, 기업연금기금 및 보험금이 약정금액에 비해 부족한 경우 발행사와 주간사는 남은 부분을 자격을 갖춘 다른 오프라인 투자자에게 할당할 수 있습니다."

"오프라인 투자의 경우 투자자가 분류된 할당을 수행하는 경우 유사한 할당 비율이 적용됩니다. 투자자는 공공자금, 사회보장기금, 연기금, 기업연금기금 및 보험기금의 할당비율이 다른 투자자의 할당비율보다 낮아서는 안 된다. "2. 제10조 4가지 방식을 삭제한다. 3. 제13조 제1항 및 제2항을 다음과 같이 개정합니다. “오프라인 및 온라인 투자자가 신주, 전환사채, 교환사채를 청약하는 경우, 온라인 투자에 배정된 후 청약자금 전액을 기한 내에 납부하여야 합니다. 3회 연속 복권에 당첨된 후 12개월 이내에 전액을 납부하지 않는 경우, 6개월 이내에 신주, 전환사채, 교환사채 청약에 참여할 수 없습니다."

"오프라인 및 온라인 투자자가 청약한 신주 또는 전환사채의 총수가 이번 공모수량의 70% 미만일 경우 발행을 중단할 수 있다."

추가 "본 방법에 규정된 발행 정지 상황 외에도 발행인과 주간사는 발행 정지에 대한 기타 구체적인 상황에 대해 합의하고 이를 사전에 공개할 수 있습니다. 발행이 정지된 후 4. 제19조 3항에 '온라인 투자자는 청약자금을 납부할 필요가 없습니다. 전환사채를 청약합니다."

이 결정은 공고일부터 시행됩니다. .

이에 따라 '증권발행 및 인수관리조치'를 개정하고 이에 따라 조항의 순서를 조정하여 다시 공고합니다.