어떻게' 증권선물경영기관 사모자산관리계획기록관리규범 제 1-3 호' 에 대처할 것인가?

1. 증권선물경영기관이 사모자산관리업무를 전개하고, 관련 법규, 부문규정 및 자율규칙에 부합해야 하며, 중국증권투자기금업협회 (이하 협회) 의 요구에 따라 적시에 자산관리계획신고를 하고, 협회신고관리와 위험모니터링을 받고, 진실되고 정확하며 완전하게 서류자료와 위험감시보고서를 제출해야 한다. < P > 둘째, 증권선물경영기관은 자산관리계획의 설립, 변경, 연장, 해지 등의 행위에 대해 제때에 서류자료를 제출해야 한다. 모든 자산 관리 계획은 협회가 기록을 완료하고 서류 증명서를 받은 후에야 증권 시장 거래 계좌 개설을 신청할 수 있다. < P > 셋째, 증권선물경영기관은 정기적으로 자산관리계획 운영보고서와 위험감시보고서를 제출해야 하며, 자산관리계획에 중대한 영향을 미치는 사건이 발생하며, 협회에 제때에 보고해야 한다. < P > 4. 협회가 자산관리계획신고를 수락하면 증권선물경영기관이 규정에 따라 진실하고 정확하며 완전하며 적시에 제품 정보를 공개하는 법적 책임을 면제할 수 없다.

서류 접수는 협회가 자산 관리 프로그램의 규정 준수, 투자 가치 및 투자 위험에 대한 보증과 판단을 내리는 것을 의미하지 않습니다. 투자자는 스스로 제품 투자 위험을 식별하고 투자 행위가 발생할 수 있는 손실을 부담해야 한다. < P > 5. 협회는 건전한 자산 관리 계획 기록 검증 프로세스를 수립하고' 실질이 형식보다 우선한다는 원칙' 에 따라 서면 검토, 문의, 약정 등을 통해 서류자료를 점검한다. 자산관리계획 규정 준수에 대해 의구심을 갖고 있는 협회는 중국증권감독회에 자문과 보고를 할 수 있고, 자산관리자에게 서류관심서를 제출하거나 현장검사를 할 수 있으며, 자산관리자는 협조해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 자산관리원, 자산관리원, 자산관리원, 자산관리원, 자산관리원) < P > 6. 협회는 자산관리계획신고사찰력을 강화할 것이며, 법률법규 및 자율규칙을 위반한 증권선물경영기관에 대해서는 줄거리에 따라 대화 알림, 서면경고, 기한 수정 요구, 블랙리스트 가입, 공개비난, 서류 정지 등 규율처분을 받을 수 있다. 줄거리가 심하면 법에 따라 중국증권감독회에 이송해 처리한다. < P > 7. 협회는 증권선물경영기관의 자율관리에 대해 중국증권감독회 지도 및 감독을 받고, 중국증권감독회 및 중국증권업협회, 중국선물업협회, 중국증권등록결제유한책임회사, 중국선물보증금감시센터 등 자율단체와 감독협력 및 정보 * * * * * * * * * *.