구겐하임 (Guggenheim Partners) 이 조사를 받았습니다

영국 파이낸셜 타임즈

제임스? 폰타넬라칸, 수지 트? 인다프, 조? 레니슨과 카라? 스칸넬 < P > 네 명의 기자가 뉴욕에서 보도했다.

원본 링크: /story/175285? Full=y

이 기사는

1 미국증권거래소 (SEC) 대 구겐하임 (Guggenheim Partners) 가 고위 관계자인 다이아몬드 (Bob Diamond) 가 설립한 회사에 고객 자금을 투자한다는 세 가지 사건을 다루고 있다.

2 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 규정 준수 팀이 아르헨티나 상인 디에고를 상대로? 바 우 어 (Diego Ball) 간접 지주 회사 대출 1 억 달러 검토.

3 기자가 구겐하임 (Guggenheim Partners) 이 BCBG Max Azria 에 투자한 것에 대해 조사한 결과, 이 회사는 217 년 초 파산을 신청해 구겐하임 (Guggenheim Partners) 이 피해를 입었지만 후안? 바우어 (Juan Ball) 의 5 천 4 백만 달러 대출은 손해가 없다. < P > 월터 (Mark Walter) 는 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 CEO 인 후안? 바우어 (Juan Ball) 는 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 전 임원인 디에고 (Diego) 입니까? 바우어 (Diego Ball) 는 월터 (Mark Walter) 의 친구입니다. < P > 세 가지 사건으로 심각도가 차례로 낮아졌다. 첫 번째는 정부 조사, 두 번째는 회사 자체 조사, 세 번째는 기자의 조사다. < P > 첫 번째 사건은 미국 증권거래소 (SEC) 의' 제 17 조 (D)' 를 위반한 혐의를 받고 있다. 이 조항은 자산관리회사가 계열사도 주주인 회사에 투자하는 것을 금지한다. < P > 이 세 가지 사건 중 최소 1 억 달러의 고객 자금이 구겐하임 (Guggenheim Partners) 임원 및 최대 주주와 개인적인 관계를 맺고 있는 회사에 투자되었습니다. 이 회사의 규정 준수 부서는 이러한 거래 중 일부에 대한 실사가 부족하다는 경고를 받았습니다.

최소 3 건의 사건 중 직원들은 자체 거래를 방지하기 위한 내부 규정 준수 절차가 준수되는지 여부에 대해 의문을 제기했다. < P > 이들 전임자와 현직 직원 중 8 명은 이 회사의 투자문화가 잠재적인 위반 행위에 눈을 돌리도록 장려했다고 주장했다. < P > 미국증빙회 (SEC) 조사는 구겐하임 (Guggenheim Partners) 이 데이먼드 (Bob Diamond) 가 설립한 회사에 고객 자금을 부당하게 투자했는지 여부에 초점을 맞추고 있다.

밥? 데이먼드 (Bob Diamond) 는 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 최고 투자관 스콧 (Scott) 입니까? 미네드 (Scott Minerd) 의 오랜 절친한 친구. 구겐하임 (Guggenheim Partners) 은 최근 미국 증권거래소 (SEC) 에서 5 페이지까지' 결함 서신' 을 받았다. < P > 미국은 모든 의문점이 미국증권거래소 (SEC) 의 관심을 끌었다는 것을 암시했지만, 이 사건은 중점이지만 명확하게 말하지는 않았다. < P > Bob Diamond 는 조사되지 않았고, 어떠한 위법 행위도 고발되지 않았다. 미국 증권거래소 (SEC) 의 조사가 벌금이나 제재로 이어질 것인지는 아직 확실하지 않다. 다이아몬드 (Bob Diamond) 와 아틀라스 마라의 대변인은 논평을 거부했다. < P > Alasmara 는 다이아몬드 (Bob Diamond) 산하의 회사로 아프리카의 은행에 투자한다. < P > 조사 대상은 215 년 거래였다. 미네드 (Scott Minerd) 가 담당한 구겐하임 (Guggenheim Partners) 두 * * * 펀드와 함께 다몬드 (Bob Diamond) 산하의 아탈을 매입했다 < P > 당시 구겐하임 (Guggenheim Partners) 내부의 규정 준수 부서는 잠재적 이익 충돌을 이유로 이 거래에 대해 경고했다.

215 년 9 월 3 일 이메일에서 구겐하임 펀드 (Guggenheim Funds) 의 한 규정 준수 임원은 포트폴리오 관리 동료에게 아틀라스 마라에 대한 투자는 허용되지 않는다고 편지했다. 구겐하임 (Guggenheim Partners) 은

문장 (investment tool ABH) 에 투자 도구 abh 가 언급되어 있습니다. < P > 위 사건 (아프리카 투자) 직후 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 규정 준수 팀은 또 다른 이해 충돌 우려를 불러일으키는 거래에 대해 심사를 진행했다. 아르헨티나 상인, 월터 (Mark Walter) 의 친구 디에고를 대상으로? 바우어 (Diego Ball) 가 간접적으로 지주하는 회사인 Kirkdale 은 1 억 달러를 대출했다. < P > 구겐하임 (Guggenheim Partners) 업무를 직접 알고 있는 8 명의 전임자와 현직 직원에 따르면 이 대출 신청에 첨부된 정보는 구겐하임 (Guggenheim Partners) 이 일반적으로 대출자에게 요구하는 만큼 상세하지 않다고 한다.

215 년 12 월 Kirkdale 에 발급된 이 대출은 관련 서류가 부족하다. < P > 상황을 알고 있는 몇몇 인사들은 이 문서가 월트 (Mark Walter) (구겐하임 (Guggenheim Partners) CEO 겸 공동 창업자) 와 사람 * * * 일부 회사 Franklin Monroe (회사) 에 의해 이뤄졌다고 밝혔다.

문장 관점에서 볼 때 기자의 조사다.

217 년 초 한때 유명했던 패션 소매상 튀니지 패션 디자이너 맥스가? 아즈리아 (Max Azria) 가 설립한 BCBG Max Azria 는 파산을 신청했고, 구겐하임 (Guggenheim Partners) 은 실제로 수년 동안 BCBG 에 투자한 수억 달러를 배상했다. 투자 형식은 구겐하임 (Guggenheim Partners) 이다.

216 년 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 연간 수입은 5% ~ 7 억 65 만 달러로 감소했고, 주주의 총 수익은 4% 하락했다. 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 한 현직 고위 투자 전문가는 적어도 어느 정도는 이 회사의 BCBG 손실 때문이라고 생각한다. 217 년 BCBG 가 파산을 신청했을 때 구겐하임 (Guggenheim Partners) 은 BCBG 4 억 6 만 달러의 채권을 보유하고 있다.

216 년 BCBG 는 투자회사 Allerton Funding 으로부터 5 천 4 백만 달러를 받았다. 알레톤이 후안이야? 바우어 (Juan Ball) 산하 ABS Capital 의 자회사인 ABS Capital 은 파산 후 BCBG 의 프랜차이즈 공유 계약을 통해 5 천 4 백만 달러의 투자를 회수할 수 있게 된다. 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 한 임원은 편애가 다른 결과를 초래한다는 사실을 부인했다. 그는 투자자들이 이 두 번의 구조융자에 참가하는 조건은 파산할 때 우선적으로 보상을 받을 것이라고 밝혔다. 그는 구겐하임 (Guggenheim Partners) 이 고객에게 2 차 구조에 투자할 수 있는 기회를 제공했지만 거절했다고 덧붙였다. 한편 215 년 재편에서 BCBG 를 구조하기 위해 구겐하임 자체가 자본 구조의 하단에 1 억 달러를 투자했다.

1 월가 자산관리사 구겐하임 파트너사 (Guggenheim Partners) 는 자산 규모 24 억 달러를 관리한다. < P > 고객으로는 뉴욕 경찰연금기금과 지역보험회사, 억만장자 카지노 대형프랭크가 포함됩니까? 페르티타 (Frank Fertitta).

2 로스앤젤레스 다저스 < P > 로스앤젤레스 다저스 (Los Angeles Dodgers) 는 미국 캘리포니아 로스앤젤레스의 메이저리그 팀으로, 내셔널 리그 서부 지역에 소속되어 있다. 다저스는 1883 년 뉴욕 브루클린에 설립되었고, 본명 브루클린 다저스는 1958 년 로스앤젤레스로 이주한 후 이름을 바꾸었다. 로스앤젤레스 다저스와 세배 샌프란시스코 거인은 세계 대회에서 18 번 참가했지만 6 번의 세계 대회 우승만 했다. 모건 스탠리

3 모건 스탠리

밥? 다이아몬드 (Bob Diamond) 와 스콧? 미네드 (Scott Minerd) 는 198 년대와 9 년대에 여기에 있었다.

4 스위스 신용제 1 보스턴

밥? 다이아몬드 (Bob Diamond) 와 스콧? 미네드 (Scott Minerd) 는 198 년대와 9 년대에 여기에 있었다.

5 베어스턴스

애륜? 슈바츠 (Alan Schwartz) 는 29 년 모건 체이스 (JPMorgan Chase) 에 인수되면서 구겐하임에 가입했다.

6 모건대통 (JPMorgan Chase)

은 구겐하임 (Guggenheim Partners) 이 이 이 회사에 소속된 것으로 추정된다. 그 이유는 29 년 베어스턴스 (Bear Stearns) 가 모건대통 (JPMorgan Chase) 에 인수된 후 슈바츠가 베어스턴에서 구겐하임 (Guggenheim Partners) 에 합류했기 때문이다.

7 Atlas Mara < P > 데이먼드 (Bob Diamond) 산하의 회사는 아프리카 은행에 투자한다.

8 Sammons

텍사스에 본사를 둔 종합기업인 구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 최대 주주이자 아틀라스 마라의 주주입니다. 구겐하임 기금 (Guggenheim Funds)

구겐하임 (Guggenheim Partners) 의 기금은 미네드 (Scott Minerd) 가 책임질 수 있다.

1 커크 데일

디에고? 바우어 (Diego Ball) 는 케이맨 제도에 등록된 투자 도구인 ABH 를 통해 간접적으로 지주하는 회사입니다. Kirkdale 은 ABH 가 소유합니다.

11 Franklin Monroe

월터 (Mark Walter) 는 구겐하임 (Guggenheim Partners) 시카고와 같은 등록 주소를 가진 사람 * * * 과 같은 회사다.

12 ABS Capital

투자회사, 후안? 바우어 (Juan Ball) 는 사람 * * * 과 함께 소유하고 있습니다. < P > 월터 (Mark Walter) 와 협력하여 캘리포니아 마브리데이비드 인수? 데이비드 게펜 (David Geffen) 저택도 ABS Capital 입니다.

13 BCBG Max Azria

패션 소매업자 튀니지 패션 디자이너 맥스? 아즈리아 (Max Azria) 가 창설되어 217 년 초에 파산을 신청했다.

14 Sammons

보험 자회사인 Midland Life 가 BCBG 에' 슈퍼우선' 으로 간주되는 35 만 달러의 대출을 제공했는데, 이는 구겐하임의 초급대출과 주식보다 우선권을 받았다.

15 Midland Life

Sammons 의 보험 자회사. 그것의 조문을 보다.

16 Allerton Funding

투자회사, 후안? 바우어 (Juan Ball) 의 ABS 캐피탈의 자회사입니다.

1 밥? 데이먼드 (Bob Diamond)

바클레이 (Barclays) 전 CEO, 구겐하임 (Guggenheim Partners) 최고 투자관 스콧? 미네드 (Scott Minerd) 의 오랜 절친한 친구.

2 스콧? 미네드 (Scott Minerd) 와 3 권력투쟁, 회사는 < P > 구겐하임 (Guggenheim Partners) CEO 인 바클레이스 (Barclays) 전 CEO 를 부인했다.

3 마크? 월터 (Mark Walter) 는 2 와의 권력 투쟁으로 < P > 구겐하임 (Guggenheim Partners) CEO 겸 공동 창립자를 부인했다. 로스앤젤레스 다저스 (Los Angeles Dodgers) 의 공동 소유자이기도 합니다.

4 프랭크? 페르티타 < P > 억만장자, 카지노 대형사.

5 애륜? 슈바츠 (Alan Schwartz)

구겐하임 (Guggenheim Partners) 집행 회장.

6 조안나? 카탈루치 (Joanna Catalucci)

구겐하임 (Guggenheim Partners) 기금 준수 책임자. 데이먼드 산하의 아틀라스 마라의 채권 구입을 막은 적이 있으며, 한 시간 후 고위 경영진의 압력에 굴복하여 결정을 철회했다.

7 디에고? 바우어 (Diego Ball)