기관 내부통제 업무 요약

기관의 내부 통제 업무 요약 샘플

기관의 내부 통제 업무는 기관의 내부 통제 시스템을 보다 잘 구축하기 위해 수행됩니다. 다음은 기관의 내부 통제 업무를 요약한 것입니다. 제가 여러분에게 소개할 것은 에이전시 내부 통제 업무입니다. 그것이 여러분 모두에게 영감을 줄 수 있기를 바랍니다.

기관의 내부통제업무 요약에 관한 에세이 1

XX년에 본점에서 내부통제에 대한 종합평가를 실시한 이후 우리 은행은 내부통제 업무를 매우 중시해 왔습니다. 내부통제를 중요한 업무로 인식하고, 우량은행의 제도와 방법을 엄격히 이행한다는 전제 하에 **지점의 실태를 토대로 내부통제 개선 및 개선에 힘쓰고 있습니다. 비즈니스 목표를 달성하고 재산의 무결성을 유지하며 회계 및 기타 정보가 정확하고 재정적 수입과 지출이 합법적인지 확인하기 위해 관리 시스템 및 다양한 내부 통제 관리를 개선하고 개선하며, 비즈니스 정책 및 의사 결정의 비즈니스 결정 우리은행은 사업개발과 내부통제관리의 경영전략을 준수하고, 업무절차를 표준화하여 재무위험을 줄이는 데 긍정적인 역할을 해왔습니다. 이제 은행 전체의 내부 통제 관리에 대해 보고하겠습니다

1. 내부 통제 관리의 기본 상황

지점에는 자체 사무실, 인사 감독 부서, 기획 및 신용 부서가 있습니다. , 시장고객부, 재무회계부 국제사업부, 컴플라이언스부, 노동조합사무실, 당위원회사무실 등 7개 기능부서 및 사무국을 두고 있습니다. 사업부서, **지점, **지점, **지점, **지점, **지점, **지점, **지점, **지점, ***지점을 포함하여 11개의 사업기관이 있습니다. 및 **지점과 **, **, **, **, **, ** 등 6개 저축사무소를 운영하고 있습니다. 10월말 현재 은행에는 **장기계약직, **단기계약직 등 **직원이 근무하고 있습니다. 조직 구성 측면에서 기능 부서를 수평적으로 제한하고 업무 할당 측면에서 프런트엔드와 백오피스를 분리해야 하며, 시스템 구축 측면에서 책임을 명확하게 해야 합니다. 적시에 전달되고 학습이 실시되어야 하며 시스템 구현이 엄격해야 하며 제도적 보장 측면에서 운영 위험을 줄이기 위해 노력해야 합니다. 내부 통제 관리를 보호합니다. 일반적으로 우리 은행의 내부 통제 관리 업무에는 리더십의 관심, 조직적 실행, 명확한 책임, 3개의 연동 방어선, 점점 더 향상되는 리스크 예방 능력이 필요합니다. 샘플 기사 찾기

2. 해당 연도 내부 통제 관리의 주요 조치, 효과 및 성과

은행 전체의 내부 통제 관리가 양호한 상황을 보장하기 위해 , 우리 은행은 올해 내부 통제 관리 작업을 수행했습니다.

1. 리더들은 2006년부터 실행을 조직화했습니다. 내부통제 업무를 강화하는 것은 은행 전체의 경영수준을 향상시키고 업무운영을 표준화하는 방법으로 은행 전반에 걸쳐 직원의 종합적인 자질을 향상시키는 중요한 수단이라고 생각했습니다. 인식이 확립되어 있고 업무대책이 확립되어 있으며 조직체계가 건전하고 처벌과 시정이 강화되어 있습니다. 우리 은행은 별도의 감사실을 설치했으며 내부 통제 업무는 감사실에서 주도합니다. 올해 *** 현장 감사 *를 조직했으며 ** 참가자는 요구 사항에 따라 작업 계획을 수립했습니다. ** 이사 ***, 임기 중 ** 지점장 ** 책임 감사, ** 가축 창고, ** 저축 창고, ** 업무 감사 업무 저축 하우스 및 ** 지점; 지점 감사 지원 부서 직원이 감독 중에 발견된 문제에 대해 확대 점검을 실시하고 자체 점검 및 자체 감독을 실시했습니다. 내부 통제 평가의 수정 작업.

2. 중국 은행감독관리위원회, 중국인민은행 및 우수한 은행의 새로운 정책, 새로운 시스템, 새로운 방법을 적시에 전달합니다. 통계에 따르면 9월 말까지 ***은 내·외 우수 은행에서 10개 이상의 업무 문서를 지점으로 전달했고, 이후에는 내외 우량 은행에서 영업 기관으로 ** 개 이상의 업무 문서를 전달했다. 문서를 받은 후 직원들은 신속하게 학습하고 강화할 수 있도록 조직되었습니다. 은행의 모든 ​​직원은 국가 재정 정책, 시스템 및 방법, 표준화된 직원 업무 절차에 능숙하도록 보장했습니다.

3. 은행의 실제 상황에 기초하여 다양한 효과적인 규칙 및 규정을 지속적으로 개선합니다. 우리은행은 우량은행 문서의 정신에 따라 구체적인 사업개발과 내부통제관리에 더욱 깊이 침투하여 올해 지점에서는 각종 시스템보증 및 사업문서를 발행하였고 ******신설하였습니다. , ***** , **** 위원회, ** 검토 위원회, ***** 위원회, ***** 선도 그룹 및 **** 선도 그룹 발행 ** 연간 사업 목표 평가; 방법, 사업부 주요 책임 내부 종합 경영 평가 방법, 급여 배분 방법, *** 업무 품질 평가 방법이 개정되었습니다. 지점의 기능 부서의 직무 책임이 수정되었습니다. 시스템과 방법의 도입으로 은행 전체는 조직과 책임 측면에서 내부 통제 관리에 대한 효과적인 제도적 보장을 제공할 수 있게 되었습니다.

4. 기존 문제에 큰 관심을 기울이고 시정 책임을 명확하게 이행하며 시정 작업을 탄탄하게 수행하십시오. 개선 작업은 지점 컴플라이언스 부서가 주도하고, 각 사업부서가 주관하며, 기존에 문제가 있는 부서가 개선 작업을 수행하게 됩니다.

준법감시부서는 은행 전체의 정정대장을 구축하고, 올해 각종 내외부 점검을 통해 우량은행이 발견한 문제점 및 시정 결과를 순차적으로 등록하고, 담당 영업부서에 '**통지문'을 보내 모니터링을 실시한다. 전과정에 걸쳐 각 단위의 시정현황을 담당업무부서에서 상급은행의 분기별 자율규제 및 내·외부 점검에 존재하는 문제점에 대해 체계적인 시정대장을 구축하고, 이에 따라 시정을 실시합니다. 문제가 있는 부서는 시정 담당자를 중점적으로 시행하고, 누가 문제를 처리하고, 누가 시정하지 않는가를 원칙으로 합니다. 책임 이행과 수직적, 수평적 조치의 결합을 통해 객관적인 이유로 수정이 어려운 경우를 제외하고 수정은 막다른 골목을 남기지 않으며 규범에 어긋나지 않습니다.

5. 자기. - 규제감독 절차가 점차 표준화되고, 처벌 강도가 대폭 강화됩니다. *월에는 **은행 직원의 규정위반 처리조치 및 감사처분**에 따라 은행의 회계업무 기본업무 및 제도를 위반한 관련자를 엄중처벌하였습니다. **명에게 부과되었으며 금액은 **위안입니다.

6. 표준화된 운영에 대한 직원의 인식을 높이기 위해 직원 교육을 적극적으로 조직합니다. 기관 내부통제업무 요약 예시 2

지난 1년 동안 리더와 동료들의 도움과 지도를 받으며 개인적으로 노력을 통해 전문성, 이념적 영역, 비즈니스 품질과 업무 능력이 더욱 향상되어 특정 업무 성과를 달성했습니다. 이제 지난 1년간의 업무와 학습에 대해 보고하겠습니다.

1. 학습을 강화하고 개인 성취도 향상에 집중합니다

1 잡지, 신문, 컴퓨터 네트워크, 텔레비전 뉴스 및 기타 매체를 통해 당의 노선, 원칙 및 정책을 양심적으로 연구하고 관철하며 중국 공산당 제16차 전국대표대회의 정신을 깊이 연구하고 이해하는 것입니다. 중국과 중국공산당 제16기 중앙위원회 제5차 전원회의에서 '3개 대표' 사상의 중요성을 실천하고 정치이론 수준을 끊임없이 제고하기 위해 노력한다. 정치, 사상, 도덕적 수양을 강화한다.

두 번째는 금융과 깨끗한 정부에 관한 규정을 성실히 연구하고, 국가의 금융 정책과 절차에 따라 의식적으로 행동하는 것입니다. 세 번째는 비즈니스 지식을 열심히 공부하고 다양한 사업에 적극적으로 참여하는 것입니다. 관련 부서에서 조직한 기술 훈련은 마오쩌둥 주석이 제시한 "부지런함, 창조력, 기여 의지"의 요구 사항을 엄격히 준수하고 "학문, 정치, 정직성 중시"를 주장하며 항상 인내심을 가지고 있습니다. 평범함, 지불 의지, 모호함을 자신의 기준으로 삼고 항상 엄격하고 세심하며 견고하고 현실적이며 실용적인 작업에 중점을 두고 서비스 인식을 강화합니다. 넷째, 지속적으로 학습을 개선합니다. 방법과 학습 효과에 주의를 기울이고, "직장에서 배우고, 배우면서 일하세요", 지속 학습한 내용을 적용하고, 통합에 집중하고, 이론과 실제를 통합하고, 새로운 지식, 새로운 사고, 새로운 영감을 사용하여 포괄적인 통합 및 풍부화 지식, 나이가 들수록 지식이 성장하도록 하고, 자신의 종합적인 능력을 지속적으로 향상시킵니다.

2. 직무를 엄격히 수행하고 맡은 일을 충실히 수행합니다

지난 1년 동안 저는 높은 책임감과 전문성을 바탕으로 회사의 규정을 의식적으로 준수해 왔습니다. 조직력과 리더십이 뛰어나며 모든 면에서 일을 잘하기 위해 열심히 노력했고 다양한 업무를 잘 완수했습니다. 회계업무는 복잡하고 잡무가 많고, 거래적, 급작스런 긴급성을 갖는 업무의 특성을 가지고 있으므로, 구체적인 상황과 적시성을 고려하여 1분기 내에 최종 재무회계를 완료하고 관련사항을 처리하는 것이 필요합니다. 매년 사업점검을 실시합니다. 지난해 재정업무를 면밀히 정리하고 당해년도 재정업무 계획을 수립합니다. 다양한 회계 파일을 분류하고, 묶고, 보관했습니다. 금융특수소프트웨어를 청소, 소독, 백업하였습니다. 2분기에 해당 연도에 새로 추가된 고정 자산에 대한 계정 생성, 카드 생성 및 연간 검사를 완료하고 재정 시스템 및 예산 수입 및 지출 계정에 따라 해당 연도의 새 계정을 설정하고 일상적인 경제 업무를 처리합니다. 하위 프로젝트 통계를 용이하게 하기 위해 임금 명세서의 요구 사항에 따라 임금 통계 계정을 설정하고 회계 및 감독 기능을 최대한 발휘하도록 권한 있는 당국에 재무 및 통계 월별 및 분기별 보고서를 적시에 제출합니다. 올바른 의사결정을 위해 적시에 관련 부서 및 스테이션 리더에게 관련 정보 및 자료를 제공합니다. 적시에 국 재무부와 연락을 유지하고 정상적인 자금 회전을 달성하기 위한 자금 신청 계획을 제안하는 데 앞장서십시오. 대외지불에 있어서 우리는 국가재정경제제도를 엄격히 통제하고 집행하며 준수하며 매일 결산하고 매월 결산하며 사실과 장부에 일치하도록 보장합니다. 행정면허법 시행을 위해 매년 행정비용 검토를 처리하고, 청구항목, 기준, 기준, 금액 등에 대한 자체심사 및 정리보고서를 적시에 제출하고, 상반기 의료보험 플로피디스크를 제출한다. 의료 보험 규정에 따라 상반기 보험료를 납부했습니다. 3분기에는 Gan Rencai 문서의 정신 요구 사항에 따라 자체 심사를 수행하는 데 거의 한 달이 걸렸습니다. "중화인민공화국 및 국무원회계법"과 "일부지방회계관리규정"에 따라 회계연도부터 재정절차가 개선되었으며, 자체검토상황, 경험 및 경험, 내부 통제 시스템 구축 및 회계 시스템 구현이 작성되었으며 회계 행위가 더욱 표준화되었습니다. 직원 자본금 증가 문제를 처리합니다. 4분기에는 장애연금 면제 심사 및 확인을 위해 근로 및 임금표, 장애증명서, 임금영수증을 제출하였습니다. 계약직연금보험, 실업보험, 하반기 의료보험, 주택공제금 등을 신고하고 지급합니다. 규정에 따라 재정지원 인력 정보를 기록하고 보고합니다. 인사 급여심사 등 처리

3. 물류서비스 업무를 성실히 수행

나는 금융종사자로서 직장에서 성실히 직무를 수행하고, 맡은 바 업무를 충실히 수행하며, 업무시스템을 준수하고, 직업윤리, 법집행공무원 시험 등록, 사전 시험 준비, 특별 청정정부 거버넌스에 대한 자체 점검 및 자체 교정 보고서와 같은 서면 자료 작성 완료 등 정기 및 임시 업무를 기꺼이 받아들입니다. 파티 스타일과 깨끗한 정부 업무 요약. 이 일련의 작업에서 나는 자격을 갖춘 금융 종사자로서 관련 지식과 기술을 갖추어야 할 뿐만 아니라 엄격하고 꼼꼼하며 인내심이 강한 업무 스타일을 갖추어야 한다는 것을 알고 있습니다. 눈에 띄지 않는 직업이라 할지라도 최선을 다해야 하고, 남들이 보기에는 지루한 직업이라 할지라도 그 속에서 재미를 찾고, 지나갈 때마다 변화를 만들어가는 데 능숙해야 합니다. 변화 속에서 혁신을 찾는 것입니다. 기관의 내부 통제 업무 요약 예 3

1. 조직 통제의 구현

조직 통제 측면에서 우리 국은 현재 조정 단위, 기금 관리부, 감사부, 사무국의 4개 부서는 시스템 구축을 조직통제의 기초로 삼아 각 직원의 책임을 명확하게 하고 재무관리, 파일관리, 정보관리 등 시스템을 확립하고 업무를 명확히 했습니다. 각 사업의 책임, 다양한 의료보험 사업의 운영 절차를 명확히 하기 위해 "사업 처리 프로세스"를 확립하고, 사업이 기한 내에 완료되고 권리와 책임 사이의 관계가 명확하도록 기한이 있는 처리 시스템을 확립했습니다. 권한 관리를 엄격하게 실시하고 규정에 따라 권한과 정보를 할당합니다. 시스템 관리가 명확하며 직원이 서로를 감독하고 공정하게 행동합니다. 수시로 직무 순환이 이루어지므로 각 직위의 업무에 익숙해질 뿐만 아니라 한 사람이 오랫동안 같은 직위에 근무함으로써 발생하는 문제를 피할 수 있습니다. 다양한 시스템의 구축과 시행을 통해 규칙과 규정을 준수함으로써 전반적인 내부통제를 위한 견고한 기반을 마련합니다.

2. 사업 운영 통제 상황

사업 운영 통제 측면에서 의료보험 관계 수립과 보험 혜택 향유에 대한 제약과 제약이 강조되고 있습니다. 의료보험 정책의 관련 규정에 의거하여 직원의료보험 및 주민의료보험의 가입, 지급 및 혜택 향유에 관한 제도를 마련하고, 지정의료기관의 관리를 투명하게 하고, 지급기반을 엄격히 강화하였습니다. 복리후생과 환급 지급을 엄격하게 시행하고 직무 통제를 시행했습니다. 동시에 우리는 비즈니스 표준 관리에 관한 상급 부서의 문서 또는 운영 절차를 신중하게 연구 및 구성하고 비즈니스 지식의 학습 및 교환을 강화하며 운영 표준을 엄격하게 구현하고 모든 비즈니스 처리 절차를 구현해야 합니다. 상사의 요구 사항에 따라.

3. 기금 재정 관리

의료보험 기금 관리 과정에서 우리는 처음부터 끝까지 사상 건설에 주의를 기울이고 다양한 정책과 규칙 및 규정을 성실하고 엄격하게 시행합니다. 의료보험 기금 관리 정책에 따라 감독 메커니즘을 지속적으로 개선하고 "수입과 지출의 두 가지 라인" 관리를 엄격하게 실시하며 회계 담당자는 합법적이고 유효한 회계 증서, 회계 기록을 기반으로 재무 기록을 수행합니다. 규정된 요소에 따라 다양한 비즈니스 활동을 완전하고 정확하게 반영합니다. 회계 보고서는 회계 담당자가 독립적으로 작성하며, 회계 파일은 필요에 따라 적시에 정리 및 보관됩니다. 인감 관리는 요구 사항을 충족하며, 펀드 계좌 개설은 규정, 계정, 명세서를 충족합니다. 청구서가 일관되고, 회계상 부정이 없으며, 재무회계제도 규정에 따라 회계주체를 설정하고 있습니다.

4. 정보시스템 관리

의료보험 정보시스템 네트워크는 전체 의료보험 업무의 기초입니다. 컴퓨터 네트워크가 안전하고 효과적으로 운영될 수 있는지 여부가 의료의 핵심입니다. 보험 업무. 의료보험정보망의 안전하고 원활한 운영을 위하여 네트워크의 제도화를 강화하고 이에 따른 규정을 제정하였으며, 의료보험정보망 정보시스템을 운영·관리·운영하는 인력의 권한을 구체적으로 규정하여 특정 업무를 담당하는 전담 인력을 확보하고 권한 관리, 비밀번호 기밀성 및 기타 정보 보안 조치를 포함한 정보 보안 조치를 구현했습니다.

5. 내부 통제 관리 및 감독

우리 국은 관련 요구 사항을 엄격히 준수하여 내부 통제 시스템을 구축하고 있으며, 종종 자금 수입 및 지출, 관리 및 운영의 모든 측면에 중점을 두고 있습니다. 수시로 감독. 문제를 심층적으로 조사하고, 의료보험 기금 감독 정책 및 규정의 이행 여부, 내부 통제 시스템의 건전성, 관리의 표준화 여부, 불법 운영이나 기금 침해 여부 등을 확인하여 신속하게 시정합니다. 발견된 문제를 개선하고 자금 보안 유지 의식을 더욱 향상시켜 소스로부터의 위험을 방지합니다.

6. 기존 문제점

(1) 내부통제시스템 구축의 중요성에 대한 인식이 부족하다. 내부통제시스템은 업무운영과정에 연동되는 역동적인 감독 및 자율기제라는 점을 무시한 채 내부통제시스템을 구축하고 있다.

(2) 내부통제시스템 구축이 낙후되어 있고 내부통제시스템도 완벽하지 않다. 우리 국은 내부 표준화 관리를 실시한 이후 다양한 업무 시스템 구축에 중점을 두어 내부 시스템 구축을 내부 통제 구축으로 성공적으로 전환하지 못했습니다. 업무프로세스에는 제약과 제약이 있으나, 업무의 발전에 따라 적시에 업데이트되지 않고 있으며, 전반적인 책임과 권한이 상호제한되어 운영되는 내부통제시스템이 없습니다. 질서정연하며, 강력한 전반적인 모니터링이 부족합니다.

7. 다음 단계 업무 계획

당사는 앞으로도 '고시'의 요구사항과 단계를 준수하며, 이번 점검을 계기로 모든 면에서 강력한 조치를 취할 것입니다. 내부 통제, 성실하게 교정 작업을 수행하는 동시에 우리 카운티의 의료 보험 산업이 건강하고 원활하게 운영될 수 있도록 다음과 같은 측면에서 좋은 결과를 얻을 것입니다.

(1) 팀 구조를 최적화하고 대행사의 효율성을 높입니다. 간부 교육, 평가, 감독을 강화하고 직무 순환, 교류, 취업 경쟁을 강화합니다. 이념적, 정치적 건설을 강화하고 개념, 기능 및 스타일을 변경하며 처리 팀의 전반적인 품질과 작업 능력을 종합적으로 향상시키고 학습 및 서비스 지향 단위를 구축합니다.

(2) 내부 통제 메커니즘 구축의 중요성을 더욱 이해합니다. 의료보험 산업이 지속적으로 개혁되는 상황에서 법률에 따라 사업 개발과 관리를 모두 중시하고, 관리 및 책임을 표준화하고, 의료보험 기관의 내부 통제 메커니즘을 성실하게 구현하는 것이 필요합니다.

(3) 네트워크 관리 업무 시스템을 더욱 표준화합니다. "누가 책임지고 누가 운영하며, 누가 사용하고 누가 책임지는가"라는 관리 원칙을 구현하고 인터넷 컴퓨터를 엄격하게 통제합니다.

(4) 의료보험 업무의 안전을 보장하기 위한 특별감사를 통한 현장감사 원활하게 운영하고 자금손실을 방지합니다. 동시에 모든 사업과 연계에 대한 철저한 모니터링을 보장하기 위해 내부 통제 시스템을 구축하고 개선합니다.

(5) 의료보험에 따라 지정병원 및 지정약국의 의료행위를 엄격히 규제하고, 정산방식을 개선하며, 지속적으로 의학적 검증 노력을 강화하고, 지정병원 및 지정약국을 모니터링하기 위한 비정기적이고 비정규적인 방법을 채택합니다. 의료보험 정책을 위반하는 지정 단위는 협정 규정에 따라 엄격하게 처리됩니다.

(6) 의료보험 기관의 내부 통제 시스템 구축을 지속적으로 강화하고, 내부 통제 감독 부서를 설치하며, 내부 통제 시스템 이행에 대한 정기 또는 비정기 감독 및 검사를 실시합니다. 업무프로세스 최적화, 프로세스간 상호억제, 내부감사 강화를 통해 다양한 업무 및 연계에 대한 전 과정 감독을 실시하여 사전 예방, 과정 중 통제, 사후 감독을 통해 시스템을 개선합니다. 취급업무의 진정성과 의료보험금 지급의 안전성을 제도적으로 보장합니다.

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