사모펀드 규제 기관은 어디인가요?

중국 증권감독관리위원회 및 그 현지 사무국은 증권투자기금법에 따라 민간투자기금의 감독 및 관리에 관한 임시조치(이하 "조치"라 함)와 중국증권감독관리위원회의 기타 관련 규정, 사모펀드의 경영활동은 감독관리의 대상이 된다.

구체적인 규제 조치에는 다음 세 가지 측면이 포함됩니다.

(1) 중국 증권감독관리위원회 및 그 파견 기관은 수행하는 사모펀드 사업에 대한 통계 모니터링 및 감독을 실시해야 합니다. 법률에 따라 사모펀드 관리자 및 기타 관련 기관이 증권 투자 기금법 제114조에 따라 다음과 같은 7가지 관련 조치를 취합니다.

1. 펀드 관리자, 펀드 관리인 및 펀드 서비스 기관에 관련 비즈니스 정보 제출을 요구합니다.

2. 의심되는 불법 행위가 발생한 장소를 입력하여 증거를 수집합니다.

3. 조사 중인 사건과 관련된 당사자, 단위, 개인에게 질문하고, 조사 중인 사건과 관련된 사항에 대한 설명을 요청합니다.

4. 재산권 등록, 통신 기록 등을 확인하고 복사합니다. 조사 중인 사건과 관련된 정보

5. 증권 거래 기록, 등록 및 이체 기록, 재무 회계 정보 및 기타 관련 문서와 사건과 관련된 당사자, 단위 및 개인의 정보를 확인하고 복사합니다. 조사, 양도, 은닉 또는 손상될 수 있는 문서 및 정보는 봉인될 수 있습니다.

6. 조사 중인 사건과 관련된 당사자, 단체 및 개인의 자본 계좌, 증권 계좌 및 은행 계좌에 대해 문의합니다. 사건에 관련된 불법자금, 증권, 기타 재산이 양도, 은닉, 은닉, 위조되었거나 그럴 우려가 있는 경우 또는 중요한 증거가 인멸된 경우에는 본인의 승인을 받아 동결 또는 봉인할 수 있습니다. 국무원 증권감독관리기관 책임자

7. 증권시장 조작, 내부자거래 등 주요 증권위반행위를 조사할 때 증거자료는 증권감독관리기관의 승인을 받아야 한다. 국무원의 승인을 받아 조사 대상 사건 당사자의 증권 거래를 제한할 수 있으나 사안이 복잡한 경우 제한 기간은 15거래일을 초과할 수 없다. , 15거래일까지 연장될 수 있습니다.

(2) 중국 증권감독관리위원회는 사모펀드 관리자와 그 직원의 청렴성 정보를 증권 및 선물 시장 청렴성 파일 데이터베이스에 기록하고 사모펀드의 신용 상태에 따라 차별화된 감독을 시행합니다. 관리자.

(3) 사모펀드 관리자 및 기타 관련 기관과 그 직원이 법률, 행정법규 및 "사모펀드 감독관리에 관한 임시조치"를 위반하는 경우 중국증권감독관리위원회와 파견기관은 법에 따라 행정처분을 받아야 하는 당사자에 대해 시정, 감독 면담, 경고장 발부, 공개 규탄 등 행정 감독 조치를 명령할 수 있다.