금융 라이센스가 있고 해당 상품이 중국 증권감독관리위원회에 펀드로 등록된 경우 펀드 판매 조건은 어떻게 되나요?

회사, 은행, 기관별로 펀드판매 허가를 신청하기 위한 최종 조건이 다릅니다. 주요 차이점은 아래 제9조의 조항에 반영되어 있습니다. . 라이센스 신청 요건은 무엇입니까?

상업 은행, 증권 회사, 선물 회사, 보험 기관, 증권 투자 컨설팅 대행사, 독립 펀드 판매 대행사 및 중국 증권감독관리위원회가 인정한 기타 기관은 펀드 판매 등록을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 합니다. 비즈니스 자격:

(1) 건전한 지배 구조를 갖추고 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 완성하며 이를 효과적으로 구현합니다.

(2) 양호한 재무 상태를 갖추고 있으며 표준화되고 안정적인 운영

(3) 펀드 판매 사업에 적합한 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 시설을 갖추고 있습니다.

(4) 펀드 판매를 안전하고 효율적으로 처리합니다. 청약 및 환매 등 펀드 판매 업무 정보 관리 플랫폼에 대한 기술 시설 및 중국 증권 감독 관리위원회의 관련 요구 사항을 준수합니다. 펀드 판매 업무의 기술 시스템은 펀드의 해당 기술 시스템과 온라인으로 테스트되었습니다. 관리자 및 중국 증권예탁청산공사, 테스트 결과가 국가 표준을 준수합니다.

(5) 완전한 자금 청산 프로세스가 공식화되었으며 자금 관리가 중국의 관련 요구 사항을 준수합니다. 펀드 판매 결산 자금 관리를 위한 증권 규제 위원회,

(6) 평가 자금이 있음 투자자 위험 허용 범위 및 펀드 상품 위험 수준에 대한 방법론적 시스템,

(7) 건전한 비즈니스 개발 중국 증권감독관리위원회를 준수하는 프로세스, 영업 직원 직업 윤리, 비상 대응 조치 및 기타 펀드 판매 업무 관리 시스템 펀드 판매 기관의 내부 통제에 대한 관련 요구 사항;

(8) 법률 및 규정의 요구 사항을 충족하는 자금 세탁 내부 통제 시스템

(9) 중국 증권 감독 관리 위원회가 지정한 기타 조건.

위 내용은 "펀드판매 허가 요건은 무엇인가요?"에 대한 답변입니다. 공간의 제약으로 인해 여기에서는 자세히 설명할 수 없습니다. 상업 은행, 증권 회사, 선물 회사, 보험 기관 등을 위해 중국 증권 규제 위원회에서 규정한 펀드 판매 라이센스에 필요한 다른 조건을 알고 싶으시면 (9) 자세한 내용은 "Huiyu International"로 검색하시면 됩니다.