펀드 자격을 취득하는 방법은 무엇입니까?

다음과 같은 펀드 실무자 자격에 관한 법률 조항을 자세히 읽어 보시기 바랍니다.

펀드 실무자 자격 관리에 관한 임시 조항

제1장 총칙

p>

제1조는 기금관리회사 및 기금보관부서의 기금업무인력에 대한 자격관리를 강화하고, 증권투자기금(이하 '펀드'라 한다)의 운용을 표준화한다. ")을 실시하고, 펀드 보유자의 정당한 권익을 효과적으로 보호하며, 펀드산업의 건전한 발전을 도모하기 위하여 이 규정을 "증권투자기금 관리에 관한 경과조치"(이하 "증권투자기금 관리에 관한 경과조치"라 한다)에 의거하여 제정한다. '임시조치') 및 기타 관련 규정을 준수합니다.

제2조: 본 규정에 언급된 기금 실무자에는 다음 인력이 포함됩니다:

(1) 기금 관리 회사 및 기금 보관 부서의 고위 관리자 및 그 보조자

(2) 기금관리회사의 기금업무부서 및 기금관리부서의 주임 및 부관리자

(3) 기금관리회사의 기금관리인, (4) 펀드 관리 회사의 펀드 매니저 조사관

(5) 펀드 관리 회사의 연구 개발, 시장 홍보, 판매, 거래, 펀드 금융, 감독 및 감사, 컴퓨터 관리 및 기타 업무에 종사하는 전문가;

( 6) 연구 개발, 청산 및 인도, 자금 금융, 거래 모니터링, 감독 및 감사, 컴퓨터 관리 및 기타 업무에 종사하는 자금 관리 부서의 전문가

( 7) 중국증권감독관리위원회(이하 "중국증권감독관리위원회"라 한다) 기타 증권감독관리위원회가 인정하는 자).

전항의 (1)항에 언급된 고위 관리자는 기금 관리 회사의 총지배인, 부총경리, 자금 관리 부서 및 중국 증권감독관리위원회가 인정한 기타 인력을 의미합니다. 3)호의 펀드 운용사는 펀드운용회사에 대한 펀드투자를 전문적으로 담당하는 전문가를 말하며, 4)호의 조사인은 펀드운용회사의 회사 감독 및 감사업무를 담당하는 자를 말한다. , 증권선물위원회에 보고권을 행사하는 중국 전문가인 회사 회장에게 독립적으로 보고할 수 있습니다.

제3조 중국증권감독관리위원회는 이 규정에 따라 기금 실무자의 자격을 감독하고 관리할 책임을 진다.

전항의 펀드 실무자 자격에는 펀드 실무자 자격, 펀드매니저 자격, 고위 관리직 자격이 포함됩니다.

제4조 기금 실무자가 기금 실무자 자격 또는 기금 관리자 자격을 신청하는 경우 채용 단위는 본 규정의 요구에 따라 중국 증권 감독 관리 위원회에 신청 자료를 제출해야 합니다. 중국증권감독관리위원회는 신청인의 자료를 검토하고, 신청인이 조건을 충족할 경우 펀드업무 자격 및 펀드매니저 자격을 승인하고 자격증명서를 발급합니다.

고위관리자 자격을 신청하는 사람에 대해 중국증권감독관리위원회는 신청 자료에 대한 서면 검토 외에 지원자와 검사 및 인터뷰를 실시할 수도 있습니다.

제5조 중국증권감독관리위원회는 기금개업자격을 취득한 기금개업인의 명단을 대중에게 공표해야 한다.

제2장 기금 실무자 자격

제6조 기금 관리회사 및 기금 관리 부서에 공식적으로 고용된 기금 실무자는 기금 실무자 자격을 취득해야 합니다.

제7조 펀드 실무 자격을 신청하는 펀드 실무자는 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 중화인민공화국 국적을 보유하고 중국 증권 감독 관리국의 승인을 받아야 합니다. 수수료 제외:

(2) 민사 행위에 대한 완전한 능력을 보유함,

(3) 관련 국가 법률, 규정 및 업계 규범을 준수하고 관련 증권 및 금융법을 숙지함 및 규정,

(4) 올바른 행동을 하고, 정직하고 신뢰할 수 있으며, 직무에 충실하고, 기밀을 유지하십시오.

(5) 증권 분야에서 대학 학위 이상을 취득하십시오. 대학에서 금융, 법학 등 관련 전공자 또는 타 전공에서 학사 이상의 학위를 취득한 자로서 증권업 또는 기타 금융업에 3년 이상 근무한 경험이 있는 자 증권, 금융, 법률 등에 대한 지식

(6) 중국 증권감독관리위원회 또는 그 승인 기관을 통해 주관되는 기금 실무자 자격 시험

(7) 기타 규정된 조건 중국 증권감독관리위원회.

제8조 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 펀드영업자격을 신청할 수 없다.

(1) 형사처벌 또는 중대한 행정처분을 받은 자

( 2) 경영 부실로 인해 파산 및 청산되거나 불법 행위로 인해 영업 허가가 취소된 회사 또는 기업의 이사, 총지배인 및 기타 고위 관리자로 재직하며 위의 결과에 대해 개인적 책임을 집니다.

(3) 기한 내에 갚지 못하고 그 금액이 상대적으로 큰 개인 채무 (4) 중국 증권감독관리위원회에서 증권시장 진출을 금지한 자( 5) 중국증권감독관리위원회가 자금업무에 부적합하다고 판단한 자 기타 업무상황.

제9조 펀드 실무자가 펀드 실무자 자격을 신청할 때 임명될 단위는 다음 자료를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다.

(1) 신청서는 다음과 같이 동일하게 인쇄됩니다. (2) 학력 및 학위 증명서 사본 (3) 신분증 사본 (4) 채용 단위별 지원자 추천서 (6) 중국증권감독관리위원회 기타 제출 필수 자료.

제3장 펀드매니저 자격

제10조 기금관리회사의 펀드매니저로 활동하려는 기금 실무자는 펀드 전문 자격 외에도 펀드매니저 자격도 취득해야 합니다. .

제11조 펀드매니저 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 펀드 실무자 자격이 있어야 합니다.

(2) 3년간 펀드 사업에 종사 위의 펀드 사업 또는 5년 이상의 증권 사업 경력, 풍부한 증권 분석, 증권 투자 경험 및 우수한 업무 성과

(3) 편성된 펀드 중국 증권감독관리위원회 또는 그 권한을 위임받은 기관의 관리자 자격 시험을 통해

(4) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

제12조 펀드 실무자가 펀드 매니저 자격을 신청하는 경우, 제안된 고용주는 제9조(1), (2)의 규정에 따라 중국 증권감독관리위원회에 신청서를 제출해야 합니다. ) 및 (3) 자료 외에도 다음 자료도 제출해야 합니다.

(1) 기금 실무자 자격 증명서 사본 (2) 기금 사본; (3) 중국증권감독관리위원회가 요구하는 기타 자료.

제4장 고위 관리자의 자격

제13조 기금 실무자가 기금 관리 회사 또는 기금 보관 부서의 고위 관리자로 근무하려는 경우 다음과 같이 임명해야 합니다. 본 규정의 요구에 따라 중국증권감독관리위원회에 자료를 제출하고 중국증권감독관리위원회의 심사를 거쳐 조건에 부합하는 자만이 채용할 수 있다. 사무실.

제14조 고위 관리직 자격을 신청하는 펀드 실무자는 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 펀드 실무자 자격을 보유하거나 중국 증권감독관리위원회에서 인정하는 기타 자격을 보유해야 합니다. 업무 경험

(2) 풍부한 전문 경영 지식과 경험, 강력한 관리 및 비즈니스 업무 능력, 우수한 관리 성과를 보유하고 있습니다.

(3) 계획 기업의 고위 관리자로 근무하는 사람 펀드 관리회사는 펀드 사업 분야에서 3년 이상의 경력, 증권 또는 금융 서비스 분야에서 5년 이상의 경력을 보유해야 합니다.

펀드 관리 부서의 고위 관리자로 추천되는 사람은 다음과 같습니다. 3년 이상의 은행 업무 경력

(4) 중국 증권감독관리위원회가 정한 기타 조건.

제15조 기금 관리회사, 기금 관리 부서가 고급 관리자를 임명하려면 본 규정에 따라 제9조 제1항, 제2항의 규정을 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다. (3) 항목에 명시된 자료 외에 다음 자료도 제출해야 합니다.

(1) 펀드 사업 자격 증명서 사본 또는 펀드 사업 경력 증명서 또는 증권 사업,

(2) 채용 지원자를 추천하는 채용 단위의 의견 (3) 중국 증권감독관리위원회가 제출해야 하는 기타 자료.

제5장 일상 관리

제16조 중국 증권 감독 관리 위원회는 기금 관리 회사 및 기금 보관 부서의 고위 관리인, 기금 관리인의 자격에 대해 연례 검사를 실시하고 다음을 수행해야 합니다. 펀드 실무자의 자격에 대한 연례 점검을 실시합니다. 사업 관행에 대한 정기 또는 비정기 점검을 실시합니다.

제17조 기금업무자격 및 기금운용사 자격은 퇴직 또는 사업주 변경으로 인하여 무효가 되지 아니한다. 다만, 기금업무자격 또는 기금운용사 자격을 18년 연속 취득한 자 1개월 동안 펀드사업 활동을 하지 않으면 자격이 자동 소멸됩니다. 펀드사업에 다시 종사하려면 본 규정에서 요구하는 절차에 따라 해당 자격을 다시 신청해야 합니다.

제18조 기금 관리회사 또는 기금 관리 부서가 고급 관리인원을 해고해야 하는 경우 사전에 중국 증권감독관리위원회의 동의를 얻어야 하며 자격이 승인되지 않은 새로운 후보자를 추천해야 합니다. 중국증권감독관리위원회는 기금에 의해 해임되지 아니한다. 관리회사와 기금관리부는 고위 관리자에게 직무를 위임할 수 없다.

제19조 기금 실무자는 관련 국내 법률, 규정 및 업계 규범을 준수하고 정직하고 신뢰할 수 있으며 근면하고 성실해야 하며 다음 활동에 참여해서는 안 됩니다.

(1 ) 권한을 넘어서거나 규정을 위반하는 행위 (2) 펀드 계약 또는 보관 계약을 위반하는 행위

(3) 펀드 보유자 또는 기타 펀드 관련 기관의 정당한 이익을 고의로 훼손하는 행위

(4) 중국 증권감독관리위원회에 신고 CSRC에 제출된 정보에 사기를 저지르는 행위,

(5) 중국 증권의 법적 감독을 거부, 방해, 방해 또는 심각한 영향을 미치는 행위 규제 위원회,

(6) 직무 태만 및 직권 남용,

p>

(7) 재직 중 알게 된 증권 및 자금과 관련된 영업 비밀의 공개,

(8) 법률, 행정 규정 및 중국 증권감독관리위원회에서 금지하는 기타 행위.

제20조 기금활동가는 다른 운영기관에서 시간제 근무를 할 수 없으며, 자신의 업무와 관련된 기타 영리활동에 참여할 수 없다. 비상업 기관에서 시간제 근무하는 고위 관리자 및 펀드 관리자는 중국 증권감독관리위원회에 기록을 보고해야 하며, 비상업 기관에서 시간제로 일하는 기타 직원은 고용 기관에 보고하여 기록을 남겨야 합니다.

제21조 기금업무인이 사용자를 변경한 경우에는 사용자를 떠난 날부터 3개월 이내에는 새로운 사용자에서 펀드투자업에 종사할 수 없다.

제22조: 펀드 실무자는 원래 고용주를 떠난 후 3개월 이내에 원래 고용주의 미공개 정보를 공개할 수 없으며 다른 사람이나 자신의 고위 관리자 및 펀드 관리자를 위해 원래 고용주의 사업 기회를 유용할 수 없습니다. 원래 단위를 떠나는 경우, 귀하는 자신이나 다른 사람을 위해 원래 단위에서 관리 및 관리하는 자금이 보유하고 있는 주식을 매매할 수 없습니다.

제23조 기금관리회사의 총경리가 사임할 경우 회사 이사회는 퇴사 감사를 실시해야 하며, 기타 고위 임원이 사임할 경우 감사 결과를 중국 증권감독관리위원회에 보고해야 합니다. 관리자가 사임하는 경우 고용단위는 우체국에서 조사를 실시하고 조사결과를 중국증권감독관리위원회에 보고하여 서류를 제출해야 합니다.

기금 관리 부서의 고위 관리자가 직위를 떠날 경우 기금 관리인은 출국 검사를 실시해야 하며 검사 결과는 중국 증권감독관리위원회에 보고되어 등록을 받아야 합니다.

제6장 처벌

제24조 기금 실무자 자격을 취득하고 국내 관련 법률, 규정 및 본 규정을 위반한 기금 실무자는 관련 법률 및 규정에 의거하는 경우를 제외하고는 처벌을 받지 않습니다. 처벌을 부과하는 것 외에도 중국 증권감독관리위원회는 본 규정에 따라 사건의 심각도에 따라 다음과 같은 처벌을 부과할 수 있습니다.

(1) 경고 (2) 관련 자격 정지; 6개월~12개월 동안 펀드 실무자 자격을 취득합니다.

p>

(3) 3년 이내에는 펀드 실무자 관련 자격 취소 및 관련 자격 신청이 접수되지 않습니다. 취소일로부터

(4) 해당 펀드 실무자 자격은 취소되며, 해당 펀드 실무자 자격 신청은 영구적으로 접수되지 않습니다.

제25조 기금 실무자가 본 조례 제8조에 열거된 정황 중 하나를 범한 경우 중국 증권감독관리위원회는 해당 자금 실무자 자격을 취소한다.

제26조 고위 기금관리인이 재직 중 법령 위반 혐의로 관련 행정기관 또는 사법기관으로부터 조사 또는 심문을 받는 경우, 조사 및 심문 기간 동안 기금관리회사와 기금관리은행은 기금관리회사, 기금관리 부서의 정상적인 운영과 기금 자산의 안전을 보장하기 위해 필요한 조치를 취해야 합니다. 중국 증권감독관리위원회는 상황에 따라 기금 실무자의 관련 자격을 정지할 수도 있습니다.

제7장 부칙

제27조 기금관리회사 회장의 자격은 본 조례의 고급관리인 관련 규정을 적용한다.

제28조 기금관리회사의 이사 선임은 중국증권감독관리위원회의 심사를 받아야 한다.

기금관리회사 검사관의 임명 및 해임은 중국 증권감독관리위원회에 보고하여 승인을 받아야 합니다.

기금관리회사 및 자금보관 부서의 부총경리, 부서장, 기금관리회사의 자금관리인의 임명 및 해임은 중국증권감독관리위원회에 보고하여 신청해야 합니다.

제29조 중국증권감독관리위원회는 이 규정의 해석을 담당한다. 제30조 이 규정은 공포한 날부터 시행한다.