펀드 회사 파일 관리 시스템

고객 파일 관리 및 기밀성의 실제 운영에는 (1) 엄격한 펀드 공유 보유자 정보 관리 시스템 및 기밀 유지 시스템 구축, 적시에 펀드 공유 보유자 정보 유지 및 업데이트, 펀드 공유 보유자 정보에 대한 엄격한 기밀 유지, 투자자 정보의 부적절한 사용 방지 등 6 가지 측면이 포함됩니다. (2) 펀드 주식 보유자 정보를 명시적으로 유지 및 사용하고 관련 기록을 보관할 수 있는 권한입니다. (3) 건전한 파일 관리 제도를 수립하고 개선하여 관련 업무 자료를 잘 보관하다. 증권투자기금 판매기관 내부통제지침 (간예기금자 [2007]277 호) 에 따르면 고객 신분정보는 업무관계가 끝난 해부터 최소 65,438+05 년, 거래기록은 거래가 기록된 해부터 최소 65,438+05 년 이상 보존된다. (4) 데이터 보존-'증권투자기금 판매기관 내부통제지침' (증권투자기금 [2007]277 호) 은 매일 백업하고 오프사이트에 잘 보관해야 하며, 시스템 운영데이터의 펀드 투자자 정보 및 거래기록 백업은 수정할 수 없는 미디어에 최소한 65,438+05 이상 보관해야 한다고 규정하고 있다 (5) 인원 제한-내부적으로 완벽한 정보 관리 시스템을 구축하고 필요한 정보 관리 직위를 설치한다. 정보기술 책임자와 정보안전책임자는 같은 사람이 겸임할 수 없고, 중요한 업무고리는 쌍직을 실시할 수 없다. (6) 정보기술 개발, 운위, 업무운영 등의 일자리분리 제도를 실시하다. 정보 기술 개발, 운영 및 유지 보수와 같은 기술자의 실제 업무 운영에 대한 개입을 제한합니다.