각종 거래 장소를 정리하고 정돈하여 금융 위험을 실질적으로 방지하기로 한 결정의 전문에 대해서요?

재무 위험을 효과적으로 방지하기위한 의사 결정

국발 [20 1 1]38 호

각 성, 자치구, 직할시 인민정부, 국무원 각 부처, 각 직속 기관:

최근 몇 년 동안 지분 (예: 지분, 재산권 등) 의 발전을 촉진하기 위해. ) 와 상품시장, 일부 지역에서는 재산권 거래, 문화예술품 거래, 대종상품 중장기 거래에 종사하는 각종 거래장소 (이하 거래장소) 설립을 속속 비준하고 있다. 규범 관리 부족으로 거래장소 설립과 거래활동 중 위법 위반 문제가 날로 두드러지고 위험이 계속 드러나면서 사회의 관심이 쏠리고 있다. 금융위험을 예방하고, 시장질서를 규범화하고, 사회안정을 지키기 위해, 특히 다음과 같은 결정을 내린다.

첫째, 각종 거래소의 불법 거래 활동의 위험을 매우 중시한다.

거래 장소는 모든 시장 참가자들에게 평등하고 투명한 거래 기회를 제공하고 질서 정연한 거래를 하는 플랫폼이다. 그것은 사회적 개방성이 강하여 법에 따라 감독하고 안전한 운행을 보장해야 한다. 이 가운데 증권선물거래에는 특수한 금융속성과 위험속성이 있어 경제금융안전과 사회안정과 직결된다. 반드시 승인된 특정 거래 장소에서 진행해야 하며 엄격한 관리 제도 규범을 준수해야 한다. 현재, 일부 거래 장소는 승인 없이 증권 선물 거래 활동을 불법적으로 전개하고 있다. 일부 거래 장소 관리는 표준화되지 않고 심각한 투기와 가격 조작 행위가 있다. 개별 거래장소 주주가 직접 거래에 참여하고, 임원이 고객자금을 횡령하고, 경영자가 돈을 가지고 도주하는 등의 문제도 있다. 이러한 문제가 계속 확산되면 체계적이고 지역적인 금융 위험을 초래하고 심지어 사회 안정에도 영향을 미치기 쉬우므로 가능한 한 빨리 조치를 취하여 단호하게 바로잡아야 한다.

지방인민정부와 국무원 관계부처는 통일된 인식을 갖고 각종 거래장소에 존재하는 위법 문제를 높이 중시하고, 시장질서와 사회안정을 유지하는 대국에서 시작하여 각종 거래장소의 정리와 정비를 착실히 하고 시장질서를 규범화해야 한다. 각종 거래 장소는 건전한 규칙과 제도를 수립하고 정보 공개, 공정거래 및 위험관리 규정을 엄격히 준수해야 한다. 위험 부담 능력, 투자 지식 및 경험에 적합한 투자자 관리 시스템을 구축하여 투자자의 위험 인식 및 식별 능력을 향상시키고 투자자의 합법적 권익을 효과적으로 보호합니다.

둘째, 분업이 명확하고 긴밀히 협력하는 메커니즘을 수립한다.

거래장소 정리와 시장질서 규범의 조직지도력을 강화하기 위해 분업과 협동을 모두 하는 규제 메커니즘을 형성하고, 증권감독회가 주도하고 관련 부처가 참여하는' 모든 종류의 거래장소 부처 간 연석회회 정리' (이하 연석회회) 제도를 수립했다. 연석회의의 주요 임무는 관련 부서와 성급 인민정부가 불법 증권 선물거래를 청산하고 정비하며 각종 교역 장소와 제품에 규범 관리 제도를 확립하고 국무원이 제출한 기타 임무를 완수하도록 촉구하는 것이다. 연석회의의 일상적인 사무실은 증권감독회에 설치되어 있다.

연석회의는 국무원 관련 부서와 성급 인민정부의 감독 의무를 대체하지 않는다. 국무원 금융관리부는 국무원 또는 국무원 금융관리부가 설립한 금융상품 거래에 종사하는 거래장소에 대한 일상적인 감독을 담당하고 있다. 기타 거래장소는 성급 인민정부가 속지 관리 원칙에 따라 감독하여 통계 모니터링, 위법 처리 및 위험 처분 작업을 잘 한다. 연석회의와 관련 부서, 성급 인민정부는 제때에 상황을 소통하고, 조율 협력을 강화하고, 공동 관리를 병행하고, 정돈을 정리하고, 각종 거래장소를 규범화해야 한다.

셋째, 관리 시스템을 개선하고 절차를 엄격하게 관리합니다.

본 결정이 발표된 날부터 법에 따라 설립된 증권거래소 또는 국무부가 승인한 거래장소를 제외한 어떤 거래장소도 어떤 권익도 동등한 주식으로 나누어 공개적으로 발행해서는 안 되며, 집중입찰, 마켓 메이커 등 집중거래방식으로 거래해서는 안 된다. 권익은 표준화된 거래단위에 따라 연속적으로 상장해서는 안 되며, 어떤 투자자도 매매하거나 매각한 후 같은 거래품종을 매입하는 시간 간격은 5 거래일 이상이어야 한다. 법률 행정 법규에 달리 규정된 경우를 제외하고 누적 권익 보유자는 200 명을 초과할 수 없다.

법에 따라 국무원 또는 국무원 선물감독기관의 비준을 거쳐 선물거래에 종사하는 거래장소 설립을 승인하는 것 외에는 어떤 단위도 집중입찰, 전자중매, 익명거래, 시장상 등 집중거래방식으로 표준화 계약거래를 할 수 없다.

보험, 신용, 금 등 금융상품 거래에 종사하는 거래장소는 반드시 국무원 관련 금융관리부의 비준을 받아야 한다.

교역장소 명칭을 규범화하기 위해' 거래소' 라는 글자를 사용하는 거래장소는 국무원 금융관리부나 국무부의 비준을 제외하고는 성급 인민정부에 신고해야 한다. 성 인민 정부가 비준하기 전에 연석회의의 의견을 구해야 한다. 상공부는 상술한 규정에 따라 위 규정을 비준하거나 위반하지 않고 그 명칭에' 거래소' 라는 글자를 사용하는 거래장소에 대해 공상등록을 하지 않는다.

넷째, 꾸준히 정리 및 정류 작업을 촉진합니다.

성급 인민정부는 즉시 지도팀을 설립하고, 근무메커니즘을 세우고, 법률, 행정법규, 본 결정의 요구에 따라, 속지 관리 원칙에 따라 본 지역의 각종 거래장소에 대한 중앙 집중식 정리 정돈을 실시해야 한다. 불법 증권 선물거래활동을 단호히 시정하고 투자자 자금 안전과 사회 안정을 보장하기 위한 효과적인 조치를 취하는 데 중점을 두어야 한다. 불법 증권 선물 거래 활동에 종사하는 거래 장소에서는 사업 범위를 확대하고, 새로운 거래 품종을 늘리고, 투자자를 추가하고, 거래 활동을 기한 내에 취소하거나 종료하는 것을 엄금한다. 거래 장소 이름에 "거래" 라는 단어를 사용하는 거래 장소는 승인되지 않은 거래 장소 이름으로 기한 내에 청소해야 합니다. 정류 기간 동안 새로운 표준화 제품 거래 장소나 계약 거래 장소를 설립해서는 안 된다. 각 성급 인민정부는 가능한 한 빨리 시정 작업 방안을 제정하고 20 1 1 12 년 말까지 국무부에 신고해야 한다.

연석회의는 실질적으로 책임을 지고, 조직지도를 강화하고, 검사를 독촉하며, 정리 정돈 작업을 효과적으로 추진해야 한다. 상무부는 합동회의 작업 메커니즘 하에서 대종상품 중장기 거래시장 정비에 대한 감독, 검사, 지도를 담당하고, 대종상품 중장기 거래시장 관리 방법을 다그쳐 대종상품 중장기 거래시장이 현물시장으로 질서 있게 복귀할 수 있도록 해야 한다. 연석회의 관련 부서는 직책에 따라 분담하고, 소통을 강화하고, 서로 협조하고, 서로 지지하고, 직무를 다하여 일을 잘해야 한다. 금융 기관은 불법 증권 선물 거래 활동에 인수, 계좌 개설, 호스팅, 자금 이체, 대리 거래, 투자 컨설팅, 보험 등의 서비스를 제공할 수 없습니다. 이미 서비스를 제공한 금융기관은 제때에 자찰을 실시하고 뒤처리를 잘 해야 한다.

국무원

20 1 1 년 1 1 월 1 1 일