증권 투자 자문 자격 신청 조건

1. 집업증서를 신청하는 사람은 취업자격을 취득하고 증권기관에 초빙하며' 방법' 제 10 조에 규정된 품격, 신용도 등 관련 조건을 충족해야 한다.

2. 증권투자 컨설팅 업무를 신청하는 사람은 중국 국적, 대학 본과 이상 학력, 2 년 이상 증권업 경력을 가져야 한다.

3. 증권신용평가업무를 신청하려면 2 년 이상 증권업 경험이 있어야 하며 중국증권감독회의 관련 요구에 부합해야 한다. 집업 증명서는 소속 기관을 통해 중국 증권업 협회에 신청한다. 협회는 집업 신청을 받은 날로부터 30 일 이내에 중국증권감독회에 서류를 제출하고 집업 증명서를 발급해야 한다. 집업 증명서는 분류하지 않는다.

4. 집업증서를 취득한 사람은 해당 기관의 위임을 거쳐 고용기관을 대표하여 본 기관이 운영하는 증권업무를 전개할 수 있습니다. 집업 증서를 취득한 사람은 3 년 연속 사업 단위에서 취업하지 않은 사람은 협회에서 그 집업 증명서를 취소한다. 다시 집업을 하는 사람은 협회가 조직한 집업 훈련에 참가하여 집업 증명서를 다시 신청해야 한다.

둘째, 신청 자료 준비:

신청자는 기관에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야합니다.

1, 연습 증명서 신청서;

신분증 사본; -응?

3. 학력증서 사본; -응?

협회가 규정 한 기타 자료.

셋째, 신청 절차에 따라 신청서를 제출하십시오.

1. 신청자는 협회 집업 증명서 관리 시스템에 로그인하여' 집업 증명서 신청서' 를 작성하며 인쇄된 서면 신청서 및 제 8 조에 규정된 기타 신청 자료와 함께 기관에 제출한다. -응?

2. 기관자질관리자는 집업증서 신청서에 대한 예비 심사 확인을 실시하고, 서면 신청서는 기관이 보관해 조사하고, 전자신청서는 협회에 제출한다. -응?

3. 협회는 기관이 제출한 집업 증명서 신청서를 심사해야 하며, 필요한 경우 기관에 서면 신청서 및 관련 증빙 자료를 제출하도록 요청할 수 있습니다. 협회는 완전한 신청 자료를 받은 후 30 일 이내에 심사를 완료해야 한다.

확장 데이터:

증권 투자 컨설팅 사업 신청 자료 및 요구 사항

1. 신청자는 다음 자료를 제출해야 합니다.

1. 증권 투자 컨설팅 업무 신청 보고서

2, 증권 투자 자문 기관 자격 신청서; -응?

법인 영업 허가증 (사본); -응?

4. 정관

5. 내부 관리 시스템; -응?

6. 회사의 투자 컨설팅 업무에 대한 업무 관리 제도와 업무 계획

7, 사업장 임대 또는 소유권 증명서 (사본);

8. 공인 회계사가 발행한 자본 검증 보고서

9. 신청기관이 발행한 해당 기관의 주주가 상관관계가 있는지, 위법 위반이 있는지, 신용상태가 양호한지 여부를 증명한다. -응?

10. 신청 기관 설립 이후 업무 보고

1 1, 신청자의 업무 수준을 대표하는 5 건의 연구 보고서

12, 최근 1 년 동안 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사 사무소에서 발행한 감사 보고서

13, 신청인은 증권회사와 업무협력과 업무왕래가 있습니다.

14, 중국 증권업협회에서 발행한 5 명 이상의 증권투자 컨설팅 자격을 가진 인원의 증명서

15, 중국증권감독회가 요구하는 기타 자료.

둘. 신청 자료 제출 요구 사항:

신청 자료는 한 양식에 4 부 (적어도 한 부는 원본임) 로, 그 중 한 부는 우리 국에서 보관하고, 사본은 A4 종이여야 하며, 신청인의 공인을 찍어야 한다. 회계사가 발행한 감사 보고서에는 회계사무소 증권 관련 업무자격증 사본과 공인회계사 집업 자격증 사본이 첨부되어야 한다.

최근 2 년 동안 집업 자격을 신청할 기관이나 인원은 정기 잡지나 신문에 5 편의 연구 보고서를 발표해야 한다. 문장 유형은 완화될 수 있고, 증권 연구 보고서 외에 재경 연구 보고서도 포함될 수 있다. 후자의 경우 공개되지 않은 증권 연구 보고서를 보충 자료로 제공해야 한다.

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