선물업 자격증 시험이 어렵나요? 내가 참고할 수 있는 질문이 있습니까?

첫째, 객관식 질문

1, 선물소속사 설립 조건에 대해 다음과 같은 설법은 틀렸다 ()

등록 자본의 최소 한도는 2 천만 위안이다.

B, 주요 관리자 및 비즈니스 직원은 선물 취업 자격을 갖추어야 합니다.

C, 자격을 갖춘 고위 경영진.

D. 현대 기업 시스템에 부합하는 기업 지배 구조가 있습니다.

참고 답변: a

2. 선물중개 회사는 고객을 위해 계좌를 개설하기 전에 사전에 고객에게 제시해야 합니다 ().

A. 선물 중개 계약 B. 선물 중개 사업 규칙

C. 선물 거래소 거래 규칙 D. 선물 거래 위험 명세서

참고 답변: D.

3. 투자자는 거래 결산 보고서 내용에 이의가 있으므로 () 선물 소속사에 서면 이의를 제출해야 합니다.

A, 거래 완료 후 15 일 b, 거래 완료 후 30 일.

C, 결산 보고서를 받은 당일 D, 선물중개계약이 약속한 시간.

참고 답변: D.

4. 선물소속사는 심각한 위법위반 혐의를 받고 있으며, 조사 기간 동안 중국증권감독회는 () 조사 결론에 따라 상응하는 처리를 할 수 있다.

첫째, 선물 사업의 일부를 중단하십시오. B. 영업부의 영업허가증을 취소하다.

C, 선물 중개 자격 D 취소, 선물 중개 업무 허가 취소.

참고 답변: a

5. 해외 선물업무를 신청하는 기업은 최소한 () 명 이상 해외 선물업무 () 에 종사하고 중국증권감독회 또는 해외 선물감독기관이 발급한 선물실무자 자격증을 획득한 종사자 (전문직 선물위험관리원 포함) 가 있어야 한다.

A, 3, 2 B, 3, 1

C, 5, 2 D, 5, 1

참고 답변: b

6, 선물 중개 회사는 자신의 업무 행동을 규범하고 위험을 방지하기 위해 제정한 일련의 업무 운영 절차, 관리 방법 및 조치를 총칭하여 () 라고 한다.

A, 내부 통제 메커니즘 b, 내부 통제 텍스트 시스템

C, 내부 감독 시스템 d, 내부 통제 모드

참고 답변: b

7. 선물 종사자 자격증을 취득하고, 연속 () 년 동안 선물 업무에 종사하지 않은, 자격증은 무효이다.

A, 1 B, 3

C, 5 D, 7

참고 답변: b

8. 선물 종사자 자격 신청자는 허위 또는 오도성 자료를 반칙으로 제공하고, 줄거리가 심각하고, 이미 자격을 취득하였으며, 선물업협회는 다음과 같은 규율처분을 내릴 것이다 ().

A. 선물 종사자 자격 정지 6 ~ 12 개월.

B. 선물 종사자 자격 취소

C. 선물 종사자 자격 취소, 3 년 이내 또는 영구적으로 자격 신청을 거부합니다.

D. 선물 종사자 자격을 취소하고 벌금을 부과한다.

12, 선물소속사에서 다음과 같은 변경이 발생하면 중국증권감독회 파견기관의 승인을 받아 중국증권감독회에 신고해야 합니다.

첫째, 법정 대리인 변경

B, 정관 개정

C. 거주지 또는 사업장 변경

D, 선물소속사 10% 이상 지분 또는 실제 통제권을 가진 주주를 변경합니다.

참고 답변: a, c, d

13, 선물거래소 사장이 당분간 직무를 수행할 수 없을 때 () 대신 책임을 수행한다.

A. 첫 번째 부사장 B. 사장이 지정한 부사장입니다

C, 사장이 지정한 고위 경영진 D, 이사회 임시 대표의 인원.

참고 답변: b

14. 선물거래소는 증권선물관련 업무자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 재무회계 보고서를 중국증권감독회에 제출해야 합니다. 주소는 다음과 같습니다.

첫째, 분기가 끝난 후 30 일 이내에

B, 매년 종료 후 3 개월 이내

C, 매년 종료 후 60 일 이내

D. 분기가 끝난 후 30 일 이내, 매년 끝난 후 60 일 이내.

참고 답변: b

15.' 선물거래소 관리방법' 은 () 부터 시행돼 8 월 3 1, 1999 일 공포된 낡은 방법을 동시에 폐지한다.

A, 200 1 10 1.

2002 년 7 월 1

2002 년 10 월

D, 2002 년 5 월, 1

참고 답변: b

16. 선물시장에 이상이 생겼을 때 선물거래소를 제외하고 () 시장 개설 지연, 거래 정지 등 필요한 위험처분 조치를 취하기로 결정할 수 있다.

A. 중국 증권 감독회 B. 중국 선물 산업 협회

C. 중국 증권 감독위원회 파견 기관

참고 답변: a

17, 다음 선물 중개 회사의 고위 경영진이 갖추어야 할 잘못된 조건:

첫째, 몸이 건강하다

B, 좋은 직업 윤리를 가지고 있다.

C, 선물, 증권 업무에 5 년 이상 종사하다.

D. 선물 종사자 자격 취득

참고 답변: C.

18, 다음 말이 정확하다는 것은 ():

A. 중국증권감독회가 소속사 고위 경영진 임용 자격을 승인한 후 중국 선물업협회는 선물소속사 고위 경영진 임용 자격증을 승인자에게 발급한다.

B. 중국증권감독회 파출기구는' 선물소속사 고위 관리직 자격 관리 방법' 에 따라 선물소속사 고위 관리직 임직자격을 심사하고 관리한다.

C, 중국증권감독회는 선물소속사 임원 임직 자격의 심사와 관리를 담당한다.

D. 중국증권감독회가 선물소속사 임원의 임직자격에 대한 감사관리에는 임직자격의 심사확인, 임직기간의 심사, 임직자격 정지 및 취소, 이임감사 등 관련 사항이 포함됩니다.

참고 답변: C.

19. 선물소속사 고위 관리직 자격은 연검요구 사항을 충족하지 못하고 연검에 통과하지 않으며 중국증권감독회는 ():

첫째, 선물 중개 회사의 고위 경영진의 재직 자격을 일시 중지하고 발표하다.

B. 고위 경영진을 처벌하다.

C. 선물 중개 회사의 고위 경영진의 재직 자격을 취소하고 발표하다.

E. 고위 경영진에게 업무를 요구하는 회사.

참고 답변: C.

20, 다음 진술은 정확합니다 ():

A. 선물 중개 회사는 고객에게 선물 중개 계약의 모든 조항의 주요 의미를 설명하고, 고객에게 해석할 의무가 있음을 상기시켜야 합니다.

B, 고객은 계약의 주요 조항의 의미를 이해한 후에야 선물 소속사와 계약을 체결할 수 있다.

3. 선물중개 회사는 회사 본부에 선물거래법, 선물거래소 규칙, 업무규칙 및 세칙 등 관련 서류를 갖추어 고객이 문의할 수 있도록 해야 한다.

D, 고객은 선물 거래 법률, 선물 거래 규칙, 비즈니스 규칙 및 규칙의 의미에 대해 선물 중개 회사에 문의할 권리가 있으며, 선물 중개 회사는 고객의 문의를 해석할 의무가 있습니다.

참고 답변: D.

발표 대상: 증권 실무자 시험 _ 시험 대학

둘째, 객관식 질문

1, 선물소속사 설립 조건에 대해서는 다음과 같은 말이 정확하다 ():

첫째, "회사법" 의 규정을 준수해야합니다.

B,' 선물거래관리 잠행조례' 에 규정된 조건에 부합해야 한다.

C, 자격을 갖춘 고위 경영진.

D. 현대 기업 시스템에 부합하는 기업 지배 구조가 있습니다.

참고 답변: a, b, c, d

2. 선물 중개 회사는 다음과 같은 방식으로 영업부를 설립해서는 안 된다. ()

A, 합작 b, 협력

C, 합작 d, 계약

참고 답변: a, b, c, d

3. 다음 () 경우 선물소속사는 투자자와의 선물중개계약을 해지하고 투자자의 계좌를 청산하고 판매할 수 있다.

A. 자연인 투자자 사망, 민사행위 능력 상실 또는 법인 투자자 종결.

자연인 투자자들은 법원에 의해 실종을 선언했다.

투자자는 법원에 의해 파산 절차에 들어갔다고 선포되었다.

D, 선물소속사와 투자자의 약속은 법률 법규를 위반하지 않는다.

참고 답변: a, c, d

다음 진술은 잘못되었습니다: ()

첫째, 면허 보유 기업의 해외 선물 업무 보증금 계좌는 1 개로 제한되어 있다.

B. 허가증 기업 내 선물외환계좌 수는 외환국이 기업 업무요구에 따라 중국증권감독회가 장악한다.

C. 면허 보유 기업은 매년 말 데이터 지원의 위험 노출을 제기하고 중국증권감독회의 승인을 받은 후 국가외환관리국에 등록 수속을 밟는다.

4. 면허 소지자의 거래 지시 집행인에 대한 허가는 반드시 해외 선물중개기관에 의해 확인되고 중국증권감독회에 신고해야 한다.

참고 답변: a, b, c

선물 중개 회사는 엄격한 회계 관리 시스템을 구축해야합니다. 회계 통제 시스템 구축은 () 원칙을 따라야 한다.

A, 표준화 b, 프로그래밍

C, 권한 부여 책임, 감독 제약 d, 회계 검사.

참고 답변: a, b, c, d

6. 다음 () 기관은 선물 종사자 자격증 없는 사람을 고용하거나' 선물 종사자 자격 관리 방법 (개정)' 에 규정된 서류, 보고 의무를 이행하지 않은 경우 시정을 명령한다. 줄거리가 심각하여 중국증권감독회가 65,438+0 만원에서 3 만원의 벌금을 부과한다.

A. 선물 거래소 b 선물 중개 회사

C, 선물거래홀 D, 비선물소속사 회원의 선물거래소

참고 답변: c, d

7, 다음은 중국 선물업협회의 직권 범위에 속하는 것은 () 입니다.

첫째, 선물거래홀 등 기관에 선물 종사자 자격증 없는 인원을 채용하는 상황이 심각하여 30,000 원 이상 10000 원 이하의 벌금을 부과한다.

B. 선물 종사자 자격 부여, 관리 및 취소를 담당합니다.

C, 선물 종사자 자격 시험의 시간, 빈도를 규정하고 시험 개요를 작성하다.

D. 선물 종사자 자격 시험 신청 조건을 규정한다.

참고 답변: b, c, d

8, 다음은 중국증권감독회의 직권 범위에 속하는 것은 () 입니다.

첫째, 선물거래홀 등 기관에 선물 종사자 자격증 없는 인원을 채용하는 상황이 심각하여 30,000 원 이상 10000 원 이하의 벌금을 부과한다.

B. "선물 종사자 자격증" 에 명시된 유형.

C. "선물 종사자 자격 시험 개요" 승인

D. 선물 종사자 자격 시험 구성

참고 답변: a, c

9. 선물거래소에서 중국증권감독회가 감독하는 다음 직위는 () 입니다.

A. 총지배인 B. 부총지배인

C, 의장 d, 부의장

참고 답변: a, b

10. 선물 거래에는 다음 상황 중 하나가 있으며 중국 증권감독회의 승인을 받아야 합니다. ():

첫째, 정관 및 비즈니스 규칙 개발 또는 수정

선물 거래 품종의 상장, 정지, 취소 또는 재개

C. 선물 계약의 상장, 개정 또는 해지

D. 제한 가격 폭을 조정합니다.

참고 답변: a, b, c

1 1, 선물 중개 회사가 선물 거래를 금지하는 것은 다음과 같습니다 ().

A, 고객에 대한 수익 보장 B, 고객과 수익 공유에 동의합니다.

C. 위탁 사업 D. 위탁 사업을 수락하십시오.

참고 답변: a, b, c, d

12. 선물거래소가 수행해야 할 기능은 다음과 같습니다. ()

첫째, 증권 거래소의 비즈니스 규칙 개발 및 시행

시장 정보 게시

C. 회원의 선물업무를 감독하고 회원의 위반 행위를 중국증권감독회에 보고하여 조사하여 처리하다.

D. 배달 창고의 선물 사업 감독

참고 답변: b, d

13, 다음 말이 정확하다: ()

선물거래소 회원대회는 이사장이 주재한다. 그리고 당원의 절반 이상이 파티에 참석해야 한다.

B 선물거래소 회원대회가 끝난 후 15 일 이내에 선물거래소는 회원대회의 모든 서류를 중국증권감독회에 신고해야 한다.

C 이사회는 선물거래소 회원대회의 상설기구로 회원대회에 대한 책임을 진다.

D. 특별위원회를 설립하기로 결정한 것은 이사회의 의무 중 하나이다.

참고 답변: c, d

14. 선물거래 과정에서 다음 상황 중 하나가 발생하면 선물거래소가 이상 상황을 선포할 수 있다. ()

첫째, 지진, 홍수, 화재 등 불가항력이나 컴퓨터 시스템 고장 등은 선물거래소의 원인으로 귀결될 수 없어 거래가 제대로 진행되지 못하고 있다.

B. 회원에게는 결제 및 인도 위기가 있습니다.

C. 선물 가격이 같은 방향으로 계속 오르락내리락 할 때.

D. 회원의 결제와 인도 위기는 시장에 큰 영향을 미칠 것이다.

참고 답변: a, d

15. 선물거래보증금에 대한 다음 진술이 정확하다: ()

첫째, 보증금은 현금, 약속 어음, 환어음, 수표 등으로 지불할 수 있습니다. 약속 어음, 환어음, 수표 등으로 보증금을 납부하는 선물 매니지먼트사 계좌 개설 은행은 고객의 자금이 입금되었다는 것을 확인한 후에야 거래를 시작할 수 있다.

고객은 선물거래소의 규정에 따라 유가 국채나 표준 창고표로 보증금을 담보할 수 있다. 선물 중개 회사는 고객의 담보물을 담보하거나 다른 방식으로 처분할 수 있다.

C. 고객은 자금원의 합법성을 보장해야 하며, 선물소속사에 자금원을 설명하고, 관련 증명서를 제공해야 한다.

D. 선물소속사는 선물거래소의 규정이나 시장 상황에 따라 보증금 비율을 조정할 권리가 있다. 선물 매니지먼트사 조정 보증금은 선물 매니지먼트사가 발표한 보증금 조정 공고나 통지를 기준으로 합니다.

참고 답변: a, d

16. 선물 중개 계약의 발효 및 수정에 관한 다음 진술은 정확합니다: ()

첫째, "선물 중개 계약" 은 쌍방이나 그 대리인의 서명을 거쳐 효력이 발생한다.

B. 선물 중개 계약은 고객이 계좌를 개설하여 선물 중개 회사 계좌로 송금한 날부터 효력이 발생한다.

C. 선물 중개 계약이 변경, 수정 또는 보충될 경우, 쌍방은 변경, 수정 또는 보충 계약을 체결하여 선물 중개 계약을 보완하며 그 효력은 원래 계약에 종속된다.

D. 본 계약 이행 과정에서 미해결 사항이 있을 경우 국가 관련 법규, 규정 및 정책, 관련 선물거래소 정관 및 규칙, 선물소속사 관련 업무 규칙 및 선물거래 관례에 따라 집행됩니다.

참고 답변: b, d

17. 선물 중개 회사의 고위 경영진의 재직 자격에 대해 다음과 같은 말이 정확하다: ()

1. 중국증권감독회는 합격 신청 서류를 받은 날로부터 한 달 이내에 재직 자격을 승인할지 여부를 결정한다.

B. 승인, 중국 선물업협회에서 선물중개사 고위 경영진 자격증을 발급합니다.

C. 비준하지 않을 경우, 그 이유를 서면으로 통지해야 한다.

D. 선물소속사가 고위 임원으로 임직 자격을 획득한 후 6 개월 이내에 회사를 추천하여 임직 수속을 밟아야 한다.

참고 답변: c, d

18. 한 선물 소속사가 다음과 같은 잘못을 저질렀다: ()

A. 회사의 법정 대표인 왕은 병으로 잠시 직무를 수행할 수 없고, 왕이 고위 관리직 자격을 획득한 사장이 대신 직무를 수행하도록 위임하고, 중국 선물업협회에 신고해 등록한다.

B. 회사는 자회사 이사인 조 () 를 회사 부사장으로 임용할 계획이며, 조 () 는 이미 고위 경영진 재직 자격을 취득했다.

C. 회사는 회사의 재무이사 오모 씨를 추천해 고위 경영진 재직 자격을 신청했고, 오씨의 업무 경험은 회사 주주회가 발급한 것으로 드러났다.

D. 회사 부사장 장씨는 위법 혐의로 공안기관에 입건되어 조사를 받았다. 사건이 발생한 지 5 일 후, 회사는 즉시 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고했다.

참고 답변: a, b, c, d

19. 선물소속사 아래 인원의 임직자격은 중국증권감독회가 파견해' 선물매니지먼트사 임원임직자격관리방법' 의 사장, 부사장의 임직자격에 따라 승인 및 관리해야 한다. ()

A. 사외 이사 B. 재무부 책임자

C. 규정 준수 심사부, 위험관리부 책임자 D, 선물소속사 지점 책임자.

참고 답변: b, c, d

20. 선물소속사의 법정대표인, 사장, 부사장은 재직 기간 동안 회사의 정상적인 경영에 대해 책임을 져야 한다. ()

첫째, 관련 법률, 규정, 규정 및 정책 준수

B. 선물거래소의 관련 규칙과 규정을 준수하다.

C. 선물 비즈니스 규칙, 재무 회계 시스템, 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 수립, 개선 및 엄격하게 시행합니다.

중국증권감독회와 파견기관의 감독을 협조하고 받아들이다.

참고 답변: a, b, c, d