대규모 자금세탁 방지 거래로 인해 증권사 고객은 일반적으로 얼마 동안 제한을 받나요?

중대한 증권 위반을 저지른 계정은 최대 15일 동안 거래가 제한됩니다. 자금세탁방지법에서 금융기관이라 함은 개발금융기관, 정책은행, 상업은행, 농어촌협동조합은행, 농어촌신용협동조합, 마을은행, 증권회사, 선물회사, 증권회사 등을 말한다. 자금세탁방지 의무를 이행하고 금융업에 종사해야 하는 회사입니다. 투자펀드관리회사, 보험회사, 보험자산운용회사, 신탁회사, 금융자산관리회사, 기업집단금융회사, 금융리스회사, 자동차금융회사, 소비자 금융회사, 화폐중개회사, 대출회사, 은행 자산관리 자회사, 비은행 지급결제기관, 온라인 소액대출업을 영위하는 소액대출회사, 기타 자금세탁방지청이 정하여 고시하는 금융업에 종사하는 기관 국무원 부서.

금융기관이 이 법 제49조의 규정을 위반하고 보고 또는 승인을 받지 아니하고 조치를 취한 경우 국무원 관련 금융감독관리기구는 20만 위안 이상, 최대 20만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 손실이 500만 위안 이상인 경우, 발생한 직접적인 경제적 손실의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과한다. 국무원 관련 금융감독관리기구는 책임이 있는 이사, 감찰인, 고급관리인원 또는 기타 직접적인 책임이 있는 자에 대하여 경고 또는 2만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 개별적으로 또는 병합하여 부과할 수 있다.