기금넷 공식사이트 - 금 선물 - 간판을 내걸기 직전, 신삼판 회사에 의해 위조를 고발당했다. Tianchang IPO 에 연극이 있습니까?
간판을 내걸기 직전, 신삼판 회사에 의해 위조를 고발당했다. Tianchang IPO 에 연극이 있습니까?
한 전문가의 오래된 농담을 떠올린다. 수소 한 마리가 달리면서 소 한 마리가 길가에서 한가롭게 풀을 뜯는 것을 보고, 급히 암소에게 "뛰어라, 전문가가 왔다" 고 말했다. 소: "전문가가 왔는데 뭐가 두려운거야? 전문가도 사람이 아닌가? " 소: "이제 전문가들은 b 만 자랑한다!" 젖소가 이런 말을 들었을 때, 그녀는 매우 두려웠다. 환자를 뿌리고 달려가 수소에게 물었다. "허풍쟁이 B, 너는 수소야. 당신은 무엇을 두려워합니까? 클릭합니다 황소는 말했다: "당신은 정말로 모릅니다. 지금의 전문가들은 B 뿐만 아니라 쿠키영상!
짐승이라고 부르는 것은 전문가가 아니지만, 때때로 허풍을 떠는 것도 필요하다. 문제는 이런 것이다: 신삼판 회사가 간판을 내건 기간 중 주식양도에 대한 처벌이 그 IPO 에 영향을 미칠까?
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분석은 세 부분으로 구성됩니다. 하나는 IPO 법규를 배우고 어떤 처벌이 IPO 에 실질적인 영향을 미치는지 확인하는 것입니다. 둘째, 주식 양도 위약금의 내용을 본다. 셋째, 1 과 2 를 비교하여 결론을 내린다. 한두 마디, 만약 당신이 처녀자리가 아니라면, 동물을 소환하는 의견에만 신경을 쓰고, 한두 마디를 건너뛰고 결론을 직접 보는 것이 좋습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 남녀명언)
우선, IPO 의 법률 및 규정을 살펴 보겠습니다. IPO 에 영향을 미치는 처벌은 무엇입니까?
IPO 의 두 가지 주요 법규' 최초 공개 발행 상장 관리 방법' 과' 최초 공개 발행 창업판 상장 관리 방법' 은 마더보드와 중소판을 관할하고, 후자는 창업판을 관할한다.
"최초 공개 발행 상장 관리 방법" 은 위법 행위 및 처벌에 대해 다음과 같이 규정하고 있다.
제 16 조 발행인의 이사, 감독자 및 고위 경영진은 법률, 행정 규정 및 규정에 규정된 재직 자격을 충족하며 다음과 같은 경우는 없어야 합니다.
(1) 중국증권감독회에 의해 증권시장 금지 조치를 취한 것은 여전히 금지기간 내에 있다.
(2) 최근 36 개월 동안 중국증권감독회에 처벌을 받았거나 최근 12 개월 동안 증권거래소에 공개적으로 비난을 받았다.
(3) 범죄 혐의로 사법기관에 입건됐거나 위법위반 혐의로 중국증권감독회에 입건된 수사는 아직 명확한 결론을 내리지 못했다.
제 18 조 발행자는 다음과 같은 상황을 가져서는 안된다.
(1) 최근 36 개월 동안 법정기관의 승인 없이 무단으로 또는 변장하여 공개적으로 증권을 발행한 경우 또는 위법 행위가 36 개월 전에 발생했지만 여전히 연속 상태에 있다.
(2) 최근 36 개월 동안 상공업, 세무, 토지, 환경 보호, 세관 등의 법률, 행정법규 위반으로 행정처벌을 받았고 줄거리가 심각하다.
(3) 최근 36 개월 동안 중국증권감독회에 발행 신청서를 제출했지만, 제출한 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있었다. 또는 발행 조건을 충족시키지 못하고 사기 수단으로 발행 승인을 사취하는 것; 또는 중국 증권감독회 및 발행감사위원회의 심사 업무에 부당하게 개입할 수 있습니다. 또는 발행자나 이사, 감독자, 고위 경영진의 서명, 도장을 위조하거나 변조할 수 있습니다.
(4) 이번에 제출한 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.
(5) 범죄가 사법기관에 의해 입건된 혐의를 받고 있으며, 아직 명확한 결론이 없다.
(6) 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 심각하게 해치는 기타 상황.
"창업판 상장관리법 최초 공개 발행" 은 다음과 같은 위법 행위와 처벌을 규정하고 있다.
제 19 조 발행인의 이사, 감독자 및 고위 경영진은 법률, 행정 법규 및 규정에 규정된 임직 자격을 갖추어야 하며 다음과 같은 경우는 없어야 합니다.
(1) 중국증권감독회에 의해 증권시장 금지 조치를 취한 것은 여전히 금지기간 내에 있다.
(2) 최근 3 년 동안 중국증권감독회 행정처벌을 받거나 최근 1 년 동안 증권거래소에 공개적으로 비난을 받았다.
(3) 범죄 혐의로 사법기관에 입건됐거나 위법위반 혐의로 중국증권감독회에 입건돼 수사한 것은 아직 명확한 결론이 나지 않았다.
제 20 조 발행인과 지주주주, 실제 통제인이 최근 3 년간 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 손상시키지 않은 중대한 위법 행위. 발행인과 지주주주, 실제 통제인이 최근 3 년 동안 증권을 공개 발행하지 않았거나 관련 위법 행위가 3 년 전에 발생했지만 여전히 지속되고 있다.
두 가지 수준의 문제가 있다. 첫 번째는 발행인 이사, 감사 및 고위 경영진의 임직 자격이다. 두 번째는 발행인 (상장회사) 이 허용하지 않는 위법 행위다.
첫 번째는 발행인 이사, 감사 및 고위 경영진의 임직 자격이다.
이는 두 가지 차원이기도 하다. 우선 합법적인 임직자격을 갖추어야 한다. 이는 주로 회사법이 이사, 감사, 고위 임원의 임직자격과 성행위를 금지하는 규정이다.
제 146 조 다음 상황 중 하나인 경우 회사의 이사, 감사 및 고위 임원을 맡을 수 없습니다.
(1) 민사행위 능력이 없거나 민사행위 능력을 제한한다.
(2) 횡령, 뇌물, 재산 횡령, 재산 횡령, 사회주의 시장 경제 질서 파괴로 형벌을 선고받았고, 집행 기한은 5 년도 채 안 되었거나, 범죄로 정치적 권리를 박탈당했기 때문에 집행 기한은 5 년을 넘지 않았다.
(3) 파산 청산한 회사, 기업의 이사, 공장장, 사장이 회사, 기업의 파산에 대해 개인적인 책임을 지고 있으며, 그 회사, 기업의 파산 청산이 끝난 날로부터 3 년이 넘지 않았다.
(4) 위법으로 영업면허가 취소되고, 폐쇄를 명령한 회사, 기업의 법정 대리인으로, 개인 책임을 지고 있으며, 해당 회사, 기업의 영업면허가 취소된 날로부터 3 년이 넘지 않았다.
(5) 개인이 부담하는 액수가 큰 채무는 만기가 되어 청산되지 않았다.
제 147 조 이사, 감독자 및 고위 경영진은 법률, 행정 규정 및 정관을 준수하고 회사에 충실하고 근면한 의무를 지녀야 한다.
이사, 감독자, 고위 경영진은 직권을 이용하여 뇌물이나 기타 불법 수입을 받아서는 안 되며, 회사 재산을 침범해서는 안 된다.
제 148 조 이사, 고위 경영진은 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.
(a) 회사 자금의 부당 이용;
(2) 회사 자금을 그 개인 명의로 또는 다른 개인 명의로 계좌를 개설하여 저장하다.
(3) 회사 정관의 규정을 위반하여 주주회, 주주총회 또는 이사회의 동의 없이 회사 자금을 다른 사람에게 빌려주거나 회사 재산을 다른 사람에게 담보를 제공한다.
(4) 정관을 위반하거나 주주회나 주주총회의 동의 없이 회사와 계약을 맺거나 거래를 한다.
(5) 주주회나 주주총회의 동의 없이 직무상의 편리함을 이용하여 자신이나 타인을 위해 회사에 속한 상업적 기회를 모색하고, 자신이나 타인을 위해 재직한 회사와 같은 업무를 경영한다.
(6) 다른 사람의 위탁을 받아들이고, 본사와의 거래를 자기 소유로 간주한다.
(7) 허가없이 회사 비밀을 누설한다.
(8) 회사에 대한 충실한 의무를 위반하는 기타 행위.
두 번째 수준은 동동이' 최초 공개발행 주식관리방법' 과' 창업판 최초 공개발행 주식관리방법' 하에서 종사할 수 없는 위법 상황으로, 중국증권감독회에 의해 증권시장 진입 금지 조치가 여전히 금지돼 있다. 최근 36 개월 동안 중국증권감독회 행정처벌을 받았거나 최근 12 개월 동안 증권거래소에서 공개적으로 비난을 받았다. 사건이 범죄 혐의로 사법기관에 입건됐거나 위법위반 혐의로 중국증권감독회에 입건된 것은 아직 명확한 결론이 없다. 이는 주식 이체 처벌과 관련이 있을 수 있다. 최근 12 개월 동안 증권거래소에서 공개적으로 비난을 받았다.
두 번째는 발행인 (상장회사) 이 허용하지 않는 위법 행위다.
이것도 두 가지 수준이다. 첫 번째는 발행인의 법률 법규에 규정된 금지 성행위로, 증권 불법 발행, IPO 문서 불법 신청 또는 절차 위반, 행정처벌 및 줄거리가 심각하며 사법기관에 의해 입건되는 것은 아직 정설이 없다. 법률 및 규정을 구체적으로 보다. 둘째, 이것은 전면 금지이다. 발행자는 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 해치는 중대한 위법 행위가 없다. 창업판도 이를 실제 지배인과 지주주주까지 연장한다.
둘째, 주식 양도위약금의 내용은 무엇입니까?
주식 양도법 규정을 살펴 보겠습니다.
전국 중소기업 주식 양도 시스템 업무 규칙 (시범)
1.4 상장 신청한 투자자, 상장 회사 및 이사, 감독자, 고위 경영진, 주주, 실제 통제인, 중개 회사, 회계사무소, 로펌을 주관하는 기타 증권서비스 기관 및 관련 인원은 법률, 행정규정, 부서 규정, 본 업무 규칙 및
제 6 장 규제 조치 및 위반
6. 1 전국주식양도시스템회사는 본 업무규칙 제 1.4 조에 규정된 규제 대상에 대해 다음과 같은 자율규제 조치를 취할 수 있습니다.
(1) 상장 회사, 상장 회사 및 기타 정보 공개 의무자 또는 이사 (회), 감독자 (회) 및 고위 경영진, 주최권상, 증권 서비스 기관 및 관련 인원에 대한 설명, 설명 및 공개를 요청합니다.
(2) 상장회사와 상장회사에 중개 기관을 초빙하여 회사의 문제점을 점검하고 의견을 발표할 것을 요구한다.
(3) 예약 대화;
(4) 서면 약속을 제출한다.
(5) 경고서를 발급한다.
(6) 시정을 명령한다.
(7) 관련 주최권상, 증권서비스기관 또는 해당 관계자가 발행한 서류를 잠시 접수하지 않습니다.
(8) 상장회사 지주주주 해제, 실제 통제인의 주식 제한 판매 조건 정지
(9) 증권 계좌 거래를 제한하다.
(10) 중국 증권 감독위원회에 위법 행위를 신고한다.
(11) 기타 자율 규제 조치.
감독 대상은 전국 주식양도시스템사의 일상적인 감독에 적극 협조해 정해진 기한 내에 문의에 답하고, 전국 주식양도시스템사의 요구에 따라 설명을 제출하거나, 해당 수정이나 보충 공고를 공개해야 한다.
6.2 상장 회사, 상장 회사 및 관련 정보 공개 의무자가 본 업무 규칙 및 전국 주식 양도 시스템 회사의 기타 관련 업무 규정을 위반한 경우, 전국 주식 양도 시스템 회사는 상황의 경중을 고려하여 다음과 같은 처벌을 받게 됩니다. 증권 선물 시장의 성실한 기록 데이터베이스 (이하 "성실 기록 파일") 에 기재합니다.
(1) 비판을 통보하다.
(2) 공개적으로 비난하다.
6.3 상장회사를 신청한 이사, 감사, 고위 경영진이 본 업무규칙 및 전국주식양도시스템회사의 기타 관련 업무규정을 위반한 경우, 전국주식양도시스템회사는 줄거리에 따라 경중을 보고 다음과 같은 처분을 내리고 성실한 서류에 기재할 것이다.
(2) 공개적으로 비난하다.
(3) 회사 이사, 감사, 고위 임원으로 적합하지 않은 것으로 판명되었다.
6.7 전국주식양도시스템회사는 규율위원회를 설립하여 본 업무규칙에 규정된 규율사항을 심사하고 독립적인 전문적인 판단을 내리고 심사의견을 형성해야 한다. 전국주식양도시스템회사는 규율위원회의 심사 의견에 따라 규율처분을 할 것인지의 여부를 결정한다.
감사 대상은 전국 주식양도시스템사가 내린 규율처분결정에 불복하고, 처분통지를 받은 날로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 전국주식양도시스템회사에 검토를 신청할 수 있으며, 검토 기간 동안 규율처분 결정의 집행을 멈추지 않는다.
주식 양도에 대한 처벌은 자율조치와 위법처벌의 두 단계로 나뉜다. 법령으로 볼 때 자율조치 수준은 위법처벌보다 낮다. 이 두 단계의 구분은 심교소 및 상교소와 일치하며 모두 행정처벌 범위 내에 있지 않고 증권선물시장업 조직이 실시하는 징계 조치이다.
자율 규제 조치에는 설명, 설명 및 공개 요청이 포함됩니다. 중개인에게 의견을 검사하고 발표하도록 요청하십시오. 시간을 약속하여 이야기를 나누다. 서면 약속 제출을 요청하십시오. 경고 편지를 보내다. 시정을 명령하다. 관련 중개 기관 또는 해당 관계자가 발행한 서류를 수락하지 않습니다. 상장회사 지주주주, 실제 지배인의 주식 제한 판매 해금 정지 증권 계좌 거래 제한 Sfc 에보고 * * *; 기타; *** 1 1 종류.
규정 위반:
회사에 대해: (1) 비판을 통보하다. (2) 공개적으로 비난하다.
동아 정보: (1) 비판 통보 (2) 공개적으로 비난하다. (3) 회사 이사, 감사, 고위 임원으로 적합하지 않은 것으로 판명되었다.
상술한 위법 행위가 발생한 후 증권 선물 시장의 성실 기록 데이터베이스 ("성실 기록") 에 기재해야 한다.
셋째, 결론
상장 회사 동품에 대한 처벌
1, 동상장사는 주식 전매에 의해 공개적으로 비난을 받았고, 짐승은 최근 12 개월 동안 증권거래소에 의해 공개적으로 비난받을 수 있다고 생각했다. 주식 양도는 국무부가 승인한 증권거래소이지만 증권거래소는 아니다. 증권거래소는 선전 증권거래소를 가리킨다. 그러나 IPO 심사의 엄격한 모델을 보면 중개설명을 요구할 것이다. 일단 중개가 신중하면 1 년을 기다리거나 사람을 바꾸는 것을 권장하지 않는다.
2. 상장회사 회장은 주식양도에 의해 회사 이사, 감사, 고위 임원으로 적합하지 않다고 판단돼 교체만 할 수 있다.
3. 상장회사 동아가 주식 양도에 대한 통보 비판과 자율감독 조치는 영향을 미치지 않는 것 같다.
상장 회사에 대한 처벌
IPO 관리법과 IPO 창업판 관리법에 따르면 주식양도상장사의 자율감독조치와 위법처벌은 IPO 신청에 실질적인 영향을 미치지 않는다. 그러나 IPO 규칙에는 위법행위를 금지하는 규정이 있다. 즉 발행인은 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 해치는 중대한 위법 행위가 없다는 것이다. 이것은 중개 기관의 검증과 설명이 필요하며, 주식 양도 처벌 사건의 구체적인 상황과 성격에 달려 있다. 주식 양도위법처벌이라면 비판과 공개비난을 통보하는 것이라면 두 행위 모두 신용서류에 포함되어야 한다는 점도 유의해야 한다.
IPO 에서 중개 기관은 증권 선물 시장의 부정직 기록 조회 플랫폼에서 발행인, 실제 통제인, 동동의 위법 행위를 조사하여 이러한 상황이 발행 조건을 충족하는지 확인하고 의견을 발표해야 합니다.
결론적으로:
신삼판 회사가 상장하는 동안 주식전전 시스템에 의해 자율감독 조치와 위법처벌을 받아 IPO 신청에 실질적인 영향을 미치지 않는다. 신삼판 회사 동품에 대한 공개 비난과 상장 기간 중 부적절한 인선에 대한 위법 처벌은 임직자격에 실질적인 영향을 미칠 수 있지만, 동동은 교체될 수 있다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 명예명언) 이 문제는 사실 크지 않다.
그러나 IPO 심사는 발행인의 합법적인 규정 준수 경영에 대한 요구가 높기 때문에 주식 양도에 대한 처벌이 관심의 단서가 될 수 있다. 특히 성실한 서류를 포함한 위법처벌은 높은 중시를 불러일으켜야 한다.
또한 주식 양도에 대한 처벌이 행정처벌이 아닌 이유는 무엇이며, 행정처벌이 IPO 에 어떤 영향을 미치는지, 이는 또 하나의 큰 단락이며, 너무 길어서 다른 문장 안에서 짐승이라고 불린다.
본 란의 내용은 재경 앱의' 동물을 부르다' 란에서 제공한다. 전재가 필요하시면 출처를 명시하십시오. 모바일 앱 시장 금융 앱 다운로드를 환영합니다. 야수의 말을 들어보세요.