선물회사 감독 관리 방법 (20 19)

제 1 장 총칙 제 1 조 선물회사의 업무활동을 규범하기 위해 선물회사에 대한 감독 관리를 강화하고, 고객의 합법적인 권익을 보호하고, 선물시장 건설을 촉진하고,' 회사법',' 선물거래관리조례' 등 법률, 행정법규에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 본 방법은 중화인민공화국에 설립된 선물회사에 적용된다. 제 3 조 선물회사는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 규정을 준수하고, 신중하게 경영하고, 이해충돌을 방지하고, 고객에 대한 성실한 의무를 이행해야 한다. 제 4 조 선물회사의 주주, 실제 통제인 및 기타 관련측은 권리를 남용하거나, 선물회사 자산을 점유하거나, 고객 자산을 횡령하고, 선물회사와 고객의 합법적인 권익을 침해해서는 안 된다. 제 5 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 선물회사와 그 지사를 감독하고 관리한다.

중국 선물업협회와 선물거래소는 자율규칙에 따라 선물회사에 자율관리를 실시한다.

선물 보증금 예금 감시 기관은 법에 따라 고객 보증금의 안전을 감시해야 한다. 제 2 장 설립, 변경 및 종료 제 6 조 신청 선물회사 설립,' 선물거래관리조례' 제 16 조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다.

(a) 등록 자본은 인민폐 1 억 위안 이상이다.

(b) 선물 종사자 자격을 갖춘 인원은 15 명 이상이다.

(3) 임직 자격을 갖춘 고위 경영진은 3 명 미만이다. 제 7 조 선물회사의 주요 주주는 법인이나 불법인 조직이며, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 납입자본과 순자산이 1 억 위안 이상이다.

(2) 순자산은 납입 자본의 50% 이하이거나, 우발 부채가 순자산의 50% 미만이며, 재무 상황에 중대한 불확실성을 초래할 위험이 없습니다.

(3) 지속적인 수익성, 3 개 이상의 전체 회계 연도 연속 운영, 최근 3 개 회계 연도 연속 이익;

(4) 출자액은 순자산을 초과해서는 안 되며, 자금원은 진실되고 합법적이며, 위탁자금이나 채권자금으로 선물회사에 입주해서는 안 된다.

(5) 신용도가 양호하고, 기업지배구조 규범, 조직구조가 명확하고, 지분구조가 투명하며, 주영업무성질은 선물회사와 관련이 있다.

(6) 만기가 큰 비 유동성 의무는 없다.

(7) 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.

(8) 중대한 위법 위반 혐의를 받지 않고 주관 기관에 입건되어 조사하거나 강제 조치를 취한다.

(9) 최근 3 년 동안 회사 (금융기관 포함) 의 주주 또는 실제 지배인, 주주 권리 남용, 주주 의무 회피 등 부정직한 행위

(10) 중국 증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 인정한 기타 선물회사 지분 보유에 적합하지 않은 경우는 없다. 제 8 조 선물회사의 주요 주주는 자연인이며, 본 방법 제 7 조 (4), (6), (10) 항 규정 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다.

(a) 개인 금융 자산은 3 천만 위안 이상이어야한다.

(2) 신용도가 양호하여 투자 기업의 경영 실패나 중대한 위법 행위에 대해 직접적인 책임이 없는 지 3 년 미만이다.

선물회사의 지분 5% 이상을 간접적으로 보유한 자연인은 전액 규정을 준수해야 한다. 제 9 조 선물회사의 지주주주와 제 1 대주주는 본 방법 제 7 조, 제 8 조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다.

(a) 순자본은 5 억 위안 이상이다. 순자본 또는 이와 유사한 지표는 주주에게 적용되지 않으며 순자산은 인민폐 6543.8+0 억 위안 이상이어야 합니다.

(2) 기술 역량, 관리 서비스, 인력 교육 또는 마케팅 채널 측면에서 강점

(3) 선물회사 자본을 지속적으로 보충할 수 있는 능력, 선물회사가 위험으로 인해 제대로 운영되지 못할 수 있는 상황을 적절히 처리할 수 있는 능력;

(4) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 10 조 비금융기업이 선물회사의 주요 주주, 지주주주 또는 최대 주주가 된 것은 본 방법 제 7 조, 제 9 조에 규정된 관련 조건 외에 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 비금융기업의 투자금융기관 감독 강화에 관한 국가의 관련 규정 및 관련 지도 의견에 부합한다.

(2) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 11 조 선물회사의 주요 주주, 지주주주 및 최대 주주가 해외 주주인 경우, 본 방법 제 7 조, 제 9 조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 합니다.

(1) 해당 국가 또는 지역 법률에 따라 설립 및 합법적으로 존속되는 금융 기관

(2) 최근 3 년간 각 재무 지표 및 규제 지표는 해당 국가 또는 지역의 법률 및 규제 기관의 요구 사항을 충족합니다.

(3) 해당 국가 또는 지역은 선물 규제 기관이 중국 증권 감독위원회와 감독 협력 각서에 서명하고 효과적인 규제 협력 관계를 유지하는 완벽한 선물 법률 및 감독 관리 시스템을 갖추고 있습니다.

(4) 선물회사의 외자지분 비율이나 권익 비율은 중국 선물업 대외나 홍콩 특별 행정구, 마카오, 대만성 개방에 대한 공약을 초과할 수 없다.

해외 주주는 자유환전 통화나 법에 따라 획득한 위안화로 출자해야 한다.

(5) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.