증권 거래 시뮬레이션 테스트 문제

빨간색이 초점, 파란색이 두 번째, 갈색이 일반입니다(시험 전에 읽을 필요는 없습니다)

1장 증권 거래 개요

지식 101(P1-3): 증권 거래의 개념과 원리.

증권거래란 증권시장에서 발행된 증권을 사고 파는 행위를 말한다. (□증권발행과 매매의 관계는 기본검토에서 논의하였습니다.)

□증권거래의 3가지 특징 : 유가증권의 유동성, 수익성, 위험성. (마감일 제외). 증권이 유동성을 가질 수 있는 이유는 특정 수익을 가져올 수 있기 때문입니다.

신중국증권거래소시장 설립은 1986년부터 시작됐다. 1988년 우리나라는 국채 이체 시장을 열었습니다. 1990년 12월 19일과 1991년 7월 3일에 상하이 증권 거래소와 선전 증권 거래소가 공식적으로 개장했습니다. 1992년에는 B주가 상하이 증권거래소에 상장되었습니다. 1999년 7월 1일부터 증권법이 시행되었습니다. 2005년 4월 분할거래주식 개혁 시범사업이 시작됐다. 2006년 1월 1일부터 새롭게 개정된 증권법이 시행되었습니다.

□증권 거래는 공정성의 세 가지 원칙을 따릅니다.

1. 정보 공개의 핵심 요구 사항은 시장 정보 공개를 실현하는 것입니다. 1934년 미국 증권거래소법이 제정되었습니다.

2. 공정성의 원칙. □ (공정과 정의의 차이)은 거래에 참여하는 모든 당사자에게 동등한 기회를 제공하는 것을 의미합니다. 거래 주체의 자금 규모와 거래 능력이 다를 수 있으나 이를 이유로 부당한 대우나 차별을 가할 수 없습니다.

3. 정의의 원칙. 거래에 관련된 모든 당사자를 공정하게 대우하는 것을 말합니다. (공정의 원칙과의 차이점에 주목하세요. 공정의 원칙 뒤에는 일반적으로 정의라는 단어가오고, 공정의 원칙 뒤에는 일반적으로 공정성 또는 평등이라는 단어가옵니다)

지식 102 ( P3-6): 증권거래의 종류와 방법.

□ 증권 거래 객체의 종류에 따라 증권 거래에는 다음이 포함됩니다(구체적인 내용은 기본 학습에 포함되어 있습니다).

1. 이는 상장거래라고 불리는 증권거래소에서 이루어지며, 장외거래가 일반적인 형태입니다.

2. 채권 거래.

3. 펀드 거래.

4. 금융 파생상품 거래. 포함: 영장거래, 금융선물거래, 금융옵션거래, 전환사채거래 등

□증권거래방식에는 매매계약의 체결과 실제 인도와의 관계에 따라 현물거래, 선도거래, 선물거래 등이 있다. 기타에는 환매거래와 신용거래가 포함됩니다.

1. 현물 거래. 현금으로 현물을 구매하세요.

2. 선물거래 및 선물거래.

3. 환매 거래. 단기 금융 속성을 가지고 있습니다.

4. 신용 거래. 투자자가 마진을 지불하여 브로커의 신용을 얻는 거래입니다. 주요 특징은 투자자가 증권을 사고 파는 데 사용하는 자금이나 증권의 일부를 브로커로부터 차입한다는 것입니다. 과거 우리나라에서는 신용거래가 금지되어 있었지만, 이제는 신용거래와 증권대여업을 합법적으로 할 수 있게 되었습니다.

지식 103(P7-12): 증권 거래 참가자.

1. 증권 투자자. 개인투자자와 기관투자자로 나누어집니다. □증권을 사고 파는 기본적인 방법 : 첫째, 직접 사고 파는 것입니다. 장외시장 등. 두 번째는 중개회사입니다. □ (객관식 응답 가능) 우리나라에서는 증권거래소, 증권회사, 증권등록청산기관 직원, 증권감독관리기관 직원, 기타 인력이 법률 및 행정법규에 따라 주식거래에 참여하는 것을 금지하고 있음을 규정하고 있습니다. 임기 중 주식거래에 참여할 수 없으며, 법정기간 내에 직접 또는 가명 또는 타인의 명의로 주식을 보유, 매매할 수 없으며, 타인으로부터 주식을 기증받을 수도 없습니다.

일반 외국인 투자자는 B주에 투자할 수 있으며,

□(객관식 질문 허용), 적격 외국 기관투자자는 승인된 할당량 내에서 B주 이외의 주식을 거래할 수 있습니다. .

2. 증권사.

;(다른 것들은 분명합니다).

□(필수 질문) 증권사의 7대 주요 사업:

(1) 증권 중개업, 증권 투자 컨설팅, 증권 관련 금융 컨설턴트

(2 ) 증권 인수 및 후원, 증권 자체 운영, 증권 자산 관리 및 기타 증권 사업

처음 3개 사업의 최소 등록 자본금은 마지막 4개 주요 사업 각각 5천만 위안입니다. 2개 이상의 주요 기업의 경우 그 금액은 5억 위안입니다. 납입자본금이다. 건전성 감독원칙 및 각 사업별 위험도에 따라 조정(상향)될 수 있습니다.

3. 증권 거래소. □ 역할은 첫째, 증권에 대한 거래 조건을 제공하는 것, 둘째, 합리적인 거래 가격을 발견할 수 있도록 공개적이고 공정하며 충분한 가격 경쟁을 제공하는 것, 셋째, 공개적이고 공정하며 시기적절한 정보 공개를 구현하는 것, 넷째, 신속한 거래를 제공하는 것입니다. 그리고 서비스. □증권거래소와 기타거래소로 구분:

(1) 증권거래소.

□ '장내거래시장'이라고도 불리는 증권거래소는 중앙화된 증권거래를 위한 장소와 시설을 제공하고 증권거래를 조직·감독하며 자율관리를 실시하는 법인이다. 설립과 해산은 국무원이 결정한다. 증권 자체를 보유하지 않으며, 증권을 매매하지 않으며, 증권 거래 가격을 결정할 수 없습니다.

□ 증권거래소의 기능은 다음과 같습니다: ① 장소 및 시설 제공, ② 업무 규칙 작성, ③ 증권 상장 주선, ⑤ 상장 회사 감독; 7. 증권 등록 및 청산 기관을 설립합니다. 8. 시장 정보를 공개합니다. (7번 항목을 제외하면 답은 명확합니다.)

□ 증권거래소가 직간접적으로 관여할 수 없는 사항은 다음과 같습니다: ① 영리 사업, ② 뉴스 및 출판업, ③ 증권 가격을 예측하는 문서 및 자료 출판, ④ 타인에 대한 보증 제공.

우리나라 증권거래소는 회원총회, 이사회, 특별위원회 등으로 구성된 회원제를 채택하고 있으며, 이사회는 증권거래소의 의사결정기구이다. 이사회 산하에 설치할 수 있다. 증권거래소에는 총경리를 두며 국무원 증권감독관리기구가 임명하거나 해임한다.

(2) 기타 교환. 증권거래소 이외의 증권거래시장에는 분산형 장외시장과 일부 중앙집중형 시장이 포함됩니다. 장외거래는 노드마켓이라고도 하며 거래는 일대일로 이루어지며 일반적으로 양도가액은 증권사에서 호가한다.