신중국의 9 조는 무엇입니까?

국무원 사무청은 최근' 자본시장에서 중소 투자자의 합법적 권익 보호를 더욱 강화하는 의견' 을 발표하고 투자자 적정성 제도 개선, 투자 수익률 메커니즘 최적화, 중소투자자 알 권리 보호, 중소투자자 투표 메커니즘 개선, 다원화 분쟁 해결 메커니즘 구축, 중소투자자 보상 메커니즘 개선, 감독 및 타격 강화, 중소투자자 교육 강화, 투자자 보호 조직 체계 개선 등을 제시했다.

다음은 의견의 전문이다

각 성, 자치구, 직할시 인민정부, 국무원 각 부처, 각 직속 기관:

중소투자자는 현 단계에서 우리나라 자본시장의 주요 참가자이지만 정보 약세에 처하여 위험과 자기보호 능력이 약하여 합법적인 권익이 침해되기 쉽다. 중소투자자들의 합법적인 권익을 보호하는 것은 증권 선물감독의 우선 순위이며, 많은 인민 대중의 절실한 이익에 관한 것이며, 자본시장의 지속적이고 건강한 발전의 기초이다. 최근 몇 년 동안 우리나라의 중소투자자 보호 사업은 긍정적인 성과를 거두었지만, 시장의' 공개, 공평, 정의' 를 보호하고 투자자의 합법적 권익을 보호하는 것에 비하면 여전히 큰 차이가 있다. 당의 18 대 및 18 회 삼중 전회 정신 및 국무원 관련 요구를 관철하기 위해 자본시장에서 소자 투자자의 합법적 권익 보호를 더욱 강화하고 국무원의 동의를 거쳐 현재 다음과 같은 의견을 제시하고 있다.

첫째, 투자자 적합성 시스템 개선

중소투자자 분류 기준을 제정하고 개선하다. 우리나라 자본시장의 실제 상황에 따라 중소투자자들의 분류 기준과 근거를 제정하고 공개하며 동적 평가와 조정을 진행한다. 다양한 수준의 시장과 거래 품종 투자자의 적합성을 더욱 규범화하는 제도적 안배는 투자자 참여의 범위와 방식에 분명히 적합하다.

과학적으로 위험 등급을 나누다. 증권선물경영기관과 중개기관은 제품이나 서비스에 대한 위험평가를 실시하고 위험을 분류해야 한다. 투자자의 위험 부담 및 식별 능력에 적합한 제품 또는 서비스를 추천하고 투자자에게 자기자본에 영향을 줄 수 있는 정보를 충분히 설명하고 고객을 오도하거나 속여서는 안 됩니다.

규칙과 시장 서비스 규칙을 더욱 개선하다. 증권선물경영기관과 중개기관은 직업규범과 내부 책임성 메커니즘을 세워야 하며, 영업 담당자는 고객이 개인 명의로 거래에 종사하는 것을 받아들일 수 없습니다. 투자자에게 사실대로 정보를 제공할 것을 분명히 상기시키고, 수집한 개인 정보는 엄격하게 기밀과 안전을 유지해야 하며, 다른 사람에게 판매하거나 불법적으로 제공해서는 안 된다. 투자자 적절성 제도를 엄격히 집행하고 감독을 강화하며 적정성 관리 규정 위반으로 중소투자자들에게 손해를 입히는 것은 법에 따라 책임을 물어야 한다.

둘째, 투자 수익률 메커니즘 최적화

상장 회사를 안내하고 지원하여 지속적인 수익을 높입니다. 상장 회사는 기업 지배 구조를 개선하고 수익성을 높이며 투자자에게 적극적으로 보답해야 한다. 회사의 주식 최초 공개 발행, 상장회사가 인수합병을 통해 재융자를 하거나 즉시수익을 희석하는 경우, 수익을 메우기 위한 구체적인 조치를 약속하고 현금화해야 한다.

이익 분배 제도를 완비하다. 상장 회사는 이익 분배 정책, 특히 현금 배당 정책의 구체적인 안배와 약속을 공개해야 한다. 배당 약속을 이행하지 않은 상장 회사는 성실한 서류에 기입해야 하며, 정류 요구 사항을 충족시키지 못한 사람은 재융자할 수 없다. 독립이사와 관련 중개 기관은 이익 분배 정책이 중소투자자의 합법적 권익에 손해를 주는지 여부에 대해 명확한 의견을 발표해야 한다.

다원화된 투자 수익률 체계를 세우다. 주식환매 제도를 개선하여 상장회사가 주가가 주당 순자산보다 낮을 때 주식을 환매하겠다고 약속하도록 유도한다. 연구는' 주식대이자' 제도를 확립하여 배당 방식을 풍부하게 한다. 감독 정책에서 지속적으로 안정적인 현금 배당을 가진 상장회사를 지지한다. 차별화된 배당 안내 정책을 제정하다. 이자 제거 제도의 안배를 개선하다.

전문화 중개 기관을 발전시켜 중소투자자들을 위해 봉사하다. 중소규모 투자자에게 적합한 제품의 개발을 장려하다. 중소투자자들이 기관 투자자를 통해 시장에 참여하도록 독려하다. 펀드 매니저는 이익 배당 약속을 충실히 이행하고 좋은 투자 수익을 창출하기 위해 노력해야 한다. 펀드 관리비율 구조와 수준의 다양성을 장려하여 펀드 매니저와 펀드 공유 보유자의 이익이 일치하는 유료 모델을 형성하다.

셋째, 중소투자자들의 알 권리를 보호한다

정보 공개의 타당성을 높이다. 관련 주체는 투자 결정에 중대한 영향을 미치는 정보를 진실하고 정확하며 완전하고 시기 적절하게 공개해야 하며, 공개 내용은 간단하고 이해하기 쉬우며, 위험을 충분히 밝혀야 하며, 중소투자자들의 검열을 용이하게 해야 한다. 내부 정보 공개 제도와 절차를 보완하고 이사회 비서 및 기타 관계자의 책임을 강화하다. 자발적이고 간결한 정보 공개 규칙을 제정하다.

시장 투명성을 높이다. 증권 선물 거래 가격에 중대한 영향을 미치는 정보는 거래 장소 및 관련 주체가 제때에 보고, 정보 공개 및 위험 힌트 의무를 이행해야 합니다. 통합 정보 공개 플랫폼을 구축하다. 시장 간 거래 제품 및 돌발사건에 대한 정보 공개 메커니즘을 개선하다. 이상 정보 공개 책임 메커니즘을 보완하고 상장회사에 민감한 사건이 발생했을 때 정보 공개에 대한 동적 감독을 확대하다.

정보 공개 책임을 진지하게 이행하다. 상장회사는 법에 따라 공개 정보를 공개할 때까지 불법으로 다른 사람에게 관련 정보를 제공해서는 안 된다. 상장회사 지주주주, 실제 통제인이 정보 공개 문서에서 한 약속은 구체적이고 운영가능해야 하며, 특히 보상이나 배상 책임에 대한 명확한 약속과 성실히 이행해야 한다. 상장 회사는 투자자 문의를 받는 시기와 방식을 명확히 하여 여론 대응 메커니즘을 보완해야 한다.

넷째, 중소형 투자자의 투표 메커니즘 개선

중소투자자 투표 메커니즘을 개선하다. 상장회사 주주총회를 이끌고 인터넷 투표를 전면 채택하다. 누적 투표제를 적극 추진해 이사와 감사를 선출하다. 상장회사는 의결권에 대해 최소 주식 보유 비율 제한을 설정해서는 안 된다. 상장회사 주주총회 표결 제 3 자 증거제도를 개선하다. 중소투자자들이 회사 이사의 해임 건의를 제기한 제도를 연구하고 보완하다. 자율조직은 독립이사의 서류와 수행직 평가 제도를 보완해야 한다.

중소형 투자자를 위한 별도의 투표 메커니즘을 수립하다. 상장회사 주주총회가 중소투자자의 이익에 영향을 미치는 중대한 사항을 심의할 때 중소투자자의 표수는 별도로 계산해야 한다. 단독 계표 결과는 제때에 공개하고 증권감독부에 제출해야 한다.

중소투자자들이 법에 따라 권리를 행사하도록 보장하다. 이해 충돌 회피 제도를 보완하고, 동업 경쟁을 근절하고, 관련 거래를 공평하게 처리하다. 상장회사의 지주주주, 실제 통제인은 중소투자자들이 합법적인 권리를 행사하는 것을 제한하거나 방해해서는 안 되며, 회사와 중소투자자들의 권익을 훼손해서는 안 된다. 공기사 채권 보유자 회의 제도와 위탁 관리 제도를 개선하다. 펀드 매니저는 펀드 공유 보유자의 의결권 행사를 용이하게 하고 중소투자자들이 보유자 대회에 참석하도록 장려해야 한다.

동사 (verb 의 약자) 는 다양한 분쟁 해결 메커니즘을 수립한다

분쟁 해결 메커니즘을 완비하다. 상장 회사와 증권 선물 기관은 투자자 불만 처리, 불만 처리 메커니즘 개선, 공개 처리 과정 및 처리 상황에 대한 주요 책임을 져야 합니다. 증권감독부는 등록신고제도를 보완하고 불만 처리 상황을 관련 주체의 규정 준수 관리 수준을 측정하는 근거로 삼아야 한다. 투자자가 시장경영자와 협상하여 분쟁을 해결하거나 화해협의를 달성하도록 지지하다.

제 3 자 기관의 역할을 맡다. 자율조직과 시장기구가 법에 따라 독립하거나 연합하여 증권선물전문중개를 실시하여 중소투자자들에게 무료 서비스를 제공할 수 있도록 지원합니다. 증권 선물 중재 서비스를 전개하여 전문 중재력을 육성하다. 중재, 중재, 소송의 도킹 메커니즘을 수립하다.

조화와 협력을 강화하다. 관련 부서는 사법기관과 협력하여 관련 침해 민사소송 제도를 개선하였다. 중소투자자들이 법에 따라 권리를 보호하는 절차를 최적화하여 권익 보호 비용을 낮추다. 자본시장에서 소투자자 민사침해 배상 특징에 적응하는 구제와 권익 메커니즘을 완비하다. 파산 청산에서 투자자 보호 조치를 추진하다.

여섯째, 중소 투자자 보상 메커니즘을 개선하다.

위법이나 관련자가 자발적으로 투자자에게 배상할 것을 독촉하다. 상장회사의 위법 행위에 대한 책임이 있는 지주주주와 실제 지배인은 자사 지분 및 기타 자산으로 중소투자자를 법에 따라 배상해야 한다. 공모설명서 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락으로 투자자가 손해를 보는 경우 책임 주체는 법에 따라 투자자를 배상해야 하며, 중개 기관도 그에 상응하는 책임을 져야 한다. 펀드 매니저, 관리인 등. 직무를 다하지 않고 펀드 점유율 보유자에게 재산 손실을 초래한 것은 법에 따라 배상해야 한다.

상장 기업의 상장 폐지 위험에 대처하는 메커니즘을 세우다. 위법위반으로 인해 상장 위험이 있는 상장 회사는 정기 보고서에서 상장 취소 위험에 대한 특별 평가를 실시하고 대응 방안을 제시해야 합니다. 회사채 공개 발행을 위한 지급 펀드 제도 수립을 연구하다. 상장회사는 시장을 물러나 보험 메커니즘을 도입하여 관련 책임보험에 상장 보험 추가 조항을 늘렸다. 증권 중개 기관의 직업 보험 제도를 개선하다.

위험 구조 메커니즘을 개선하다. 증권 선물경영기구와 펀드 관리자는 기존 정책 틀 아래 제시된 위험준비금을 이용해 자율구제메커니즘을 보완하고 법에 따라 투자자의 손실을 배상해야 한다. 증권 발행 보증금 제도와 상장회사 위반 위험준비금 제도를 연구하다. 증권 선물 분야에 행정 화해 제도를 세우고 행정 화해 시범을 전개하다. 증권투자자 보호기금과 선물투자자 보호기금의 사용 범위와 출처를 확대하는 것을 연구하다.

일곱째, 감독과 타격을 강화하십시오.

감독 정책을 완비하다. 증권감독부는 중소투자자들의 합법적인 권익을 수호하는 것을 감독업무를 시종일관 관통하여 각 분야로 실시해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 증권감독부, 증권감독부, 증권감독부, 증권감독부) 행정 허가, 등록 또는 기록 관리를 실시하는 증권 선물 활동의 경우, 증권 규제 기관은 해당 투자자의 합법적 권익 보호 조치를 수립해야 한다. 주식 제한 주주 감주 계획 사전 공개 제도를 수립하여 관련 주주는 공개 전에 주식을 양도할 수 없다. 주식 제한 주주가 잠금 기간을 적극적으로 연장하도록 장려하다. 전체 시장 무결성 기록 데이터베이스를 구축하여 부서 * * * 공유를 실현하다. 중소투자자들이 시장 경영자의 성실성을 질의하는 메커니즘을 개선하다. 신용을 지키는 인센티브와 신용을 잃는 징계 메커니즘을 세우다.

중소투자자의 합법적 권익을 훼손하는 위법 행위를 단호히 조사하여 처리하다. 상장 기업의 부당 정정 이익 예측 보고서, 주가 변동을 초래한 사항 공개 안 함, 지정 매체 전에 정보 발표, 공고의무 대신 보도 자료로 허위 정보 오도 투자자, 내막 거래, 시장 조작 등을 엄숙히 조사하고 있다. 상장회사의 지주주주, 실제 통제인의 직접 또는 간접 이전, 상장회사의 자산 점유를 단호히 단속하다. 증권 선물 위법 사건을 신고하는 보상 제도를 수립하다.

법 집행 협력을 강화하다. 각 지역, 각 부처는 통일된 인식, 긴밀한 협력, 각종 증권 선물 위법 범죄 활동을 엄중히 단속하고, 각종 손해 중 소자 합법적 권익 행위를 제때에 바로잡아야 한다. 중소투자자들의 합법적 권익사건을 침해하는 신속한 반응과 처분 메커니즘을 확립하고 돌발적인 집단성 사건 처분 계획을 세우고 관련 사건 처분과 안정 유지 업무를 잘 수행하다. 증권 감독 부서와 공안기관은 끊임없이 법 집행 협력을 강화하고, 작업 메커니즘을 보완하며, 조기 개입력을 강화해야 한다. 관련 부서는 공안 사법기관에 협조하여 증권 선물범죄의 기소 기준과 관련 사법해석을 보완해야 한다.

여덟, 중소 투자자에 대한 교육을 강화하다.

증권 선물 지식의 보급력을 높이다. 투자자 교육은 점차 국민교육체계에 통합되며, 조건적인 지역은 먼저 시범을 볼 수 있다. 언론의 여론 지도와 홍보 교육 기능을 충분히 발휘하다. 증권 선물경영기관은 각종 제품과 서비스에 대한 투자자 교육 의무를 감당하고, 비용과 인력을 보장하며, 투자자 교육을 각 업무과정에 포함시켜야 한다.

투자자의 위험 예방 의식을 높이다. 자율조직은 투자자 교육 기능을 강화하고 회원투자자 교육 서비스 자율규칙을 보완해야 한다. 중소투자자들은 이성적인 투자의식을 확립하고, 법에 따라 권리를 행사하고, 의무를 이행하고, 좋은 투자습관을 길러야 하며, 소문을 듣지 않고, 맹목적으로 바람을 따르지 않고, 위험방지의식과 자기보호능력을 높여야 한다.

Ix. 투자자 보호 조직 시스템 개선

전면적인 보호 체계를 구축하다. 법률 보호, 규제 보호, 자율보호, 시장 보호, 자기보호를 위한 종합 보호 체계의 형성을 가속화하여 중소투자자 보호의 정상화, 표준화, 제도화를 실현하다. 증권감독부, 자율조직, 시장경영자는 조직구조와 업무제도를 개선하고, 자원 투입을 늘리고, 인프라를 개선하고, 중소투자자들과의 소통 통로를 원활히 해야 한다. 증권감독부는 중소투자자들의 합법적 권익을 보호하는 검사제도와 평가제도를 수립해 행정허가 신청의 일상적인 규제와 심사를 위한 중요한 근거로 삼아야 한다.

조직 체계를 완비하다. 중소투자자 자율조직과 공익성 위권조직의 설립을 탐구하고 중소투자자들에게 구제지원을 제공하고 화해 중재 소송 등 위권 내용과 방식을 풍부하게 한다. 증권 선물 변호사의 역할을 충분히 발휘하여 변호사가 중소투자자들에게 공익성 법률 원조를 제공하도록 장려하고 지지하다.

정책 환경을 최적화하다. 증권감독부는 정책 조치를 더욱 보완하여 중소투자자들의 합법적인 권익을 보호하는 수준을 높여야 한다. 상장회사의 주요 국유주주나 실제 통제인은 법에 따라 권리를 행사하여 시장경영자가 법정의무를 이행할 수 있도록 지원해야 한다. 재정, 세무, 증권감독 등은 거래, 배당금 등 관련 세비 제도를 보완하고 투자 환경을 최적화해야 한다. 국무원 관련 부서와 지방인민정부는 상장회사에 공개되지 않은 정보를 제공할 것을 요구하며 법률 법규의 관련 규정을 준수해야 한다. 관련 부서는 데이터 수집 및 게시 작업 메커니즘을 개선하고, 정보 공유를 강화하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하는 조정 소통 메커니즘을 형성해야 한다. 국제 감독 협력과 교류를 강화하여 국경을 초월한 감독을 실현하고 투자자의 합법적인 권익을 보호하다.