사모 펀드 매니저 등록 기록에 대한 오해는 무엇입니까?

어제 (2 월 26 일) 중국 자산관리협회는 사모펀드 매니지먼트 등록신고시스템에 사모펀드 매니지먼트 등록법률의견판을 개설했다. 이 섹션에서는 사모펀드 매니저가 법률의견서를 올리는 동시에 22 개의 사모펀드 매니저의 중요한 정보 주석을 기입하고 인쇄한 후 법률의견서를 낸 두 변호사가 서명하고 로펌 공식 도장을 찍어서 서명 날짜 후 등록 서류 시스템에 업로드하도록 요구하고 있습니다!

다음은 바닷가재가 정리한 완전 사모펀드 매니지먼트 등록신고제도의 22 가지 중요한 설명이다.

1. 사모 등록 관리자의 사업 범위 정보

사모 펀드 등록 관련 질문에 대한 답변 (7) 과' 사모 펀드 매니저 등록을 더욱 규제하는 공고' 의 전문 관리 원칙에 따라 사모 펀드 매니저의 업무 범위에는 투자 관리, 펀드 관리, 자산 관리, 지분 투자, 창업투자, 기업 관리 컨설팅 또는 사모 지분 투자 업무만 포함되어야 한다.

이 가운데 투자기금, 펀드관리, 투자관리, 자산관리는 일반적으로 사모증권, 사모펀드, 주식투자, 창업투자, 기업관리컨설팅은 사모펀드에만 적용된다.

이 문제는 후속 제품 출시에만 영향을 미치지 않습니다. 법률 회사가 법률 의견서를 제출할 때의 의견 판단에도 영향을 미친다.

2. 연간 감사 보고서 정보

일부 사모기관은 전문 회계사가 부족하고 회계회사의 직무상 과실로 내부 재무계정이 혼란스러워 회계사무소가 연간 감사를 순조롭게 진행하지 못하고 있다. 사모 기관은 가능한 한 빨리 전문 회계회사를 찾아 장부를 정리하는 것이 좋습니다. 그렇지 않으면 감사 보고서 발행 시기에 영향을 줄 수 있습니다.

3. 사모펀드 매니저 및 고위 경영진 자격과 관련된 요구 사항.

사모 펀드 매니저의 고위 경영진은 다음 조건 중 하나를 충족하며 펀드 실무자 자격을 얻을 수 있습니다.

(a) 펀드 자격 시험에 합격하다. 펀드 실무자격시험의 시험 과목은 과목 1' 기금법규, 직업윤리 및 업무규범' 과 과목 2' 증권투자기금 기본지식' 을 포함한다. 중국 기금업협회가 펀드 취업자격시험과 관련된 사항에 관한 고시 (중 기자 [20 15] 제 1 12 호) 에 따르면 관련 시험 성적 인정 조건을 충족하는 것으로 볼 수 있다

(2) 최근 3 년간 투자관리 관련 업무에 종사하며 관련 자질 요구 사항을 충족한다. 이는 최근 3 년간 자산관리와 관련된 업무를 주로 가리키며, 매년 평균 관리하는 자산 규모는 654.38+00 만원 이상이다.

(3) 증권업 자격시험, 선물업 자격시험, 은행업 취업자격시험에 합격하여 관련 자격조건에 부합한다. 또는 공인회계사 자격시험, 법률직업자격시험, 자산평가사 직업자격시험 및 기타 금융관련 자격시험을 통과하고 관련 자격요건을 충족한다.

(4) 중국기금업협회 자격인정위원회가 인정한 기타 상황.

사모 펀드 매니저의 고위 경영진은 위 (2), (3) 상황의 인정 방식을 통해 펀드 실무자격을 취득하려고 하며, 펀드 실무자격 주체, 즉 펀드 법률 규정, 직업윤리 및 업무규범 시험을 통과해야 펀드 취업자격을 취득하는 것으로 인정된다.

펀드 실무자격을 획득한 사모펀드 임원의 고위 경영진은 펀드 실무자격을 유지하기 전에' 사모투자펀드 매니저 등록과 펀드 등록방법 (시범)' 과' 펀드 취업자격시험 관련 사항에 대한 통지' 에 따라 매년 65,438+05 시간의 후속 훈련을 마쳐야 한다.

등록 사모 펀드 관리자는 위 규정에 따라 관련 임원의 펀드 실무자격을 자체 조사해야 하며, 20 16 12 3 1 이전에 사모 펀드 등록 서류 시스템을 통해 임원 재직 자격 중대 사항 변경 신청서를 제출하여 정비를 완료해야 합니다. 기한이 지나도 정돈되지 않은 경우, 중국기금업협회는 이 기관의 사모제품 기록 등 중대한 변경 신청을 접수하는 것을 중단할 것이다.

다음으로 가장 완벽한 공략' 보피+고증+신용 승인+법률의견서' 를 나무 친구들에게 보내 청운으로 곧장 가서 사모 신규 규정을 따겠습니다!

사모 파트너가 새로운 감독 대로에서 점점 더 잘 걷도록 도울 수 있기를 바랍니다!

셸락' 전략

"보피" 에 대해 말하자면, 요즘 권상들은 사모 상품을 주느라 바빴는데, 아마 그랬을 것이다. 먼저 자리에 앉으세요. 필요하신 게 있는지 알아보고 이 공략을 참고해야 할지 여부를 결정하세요.

첫 번째 단계: 회사에서 껍데기를 보호해야 하는지 확인하십시오.

막 사모회사를 설립하여 협회에서 제출한 사모 파트너를 확보한 후, 세 번 자세히 살펴보고, 제품을 보내야 하는지 여부를 결정하고, 즉시 협회 시스템에 등록해야 한다.

(1)2065 438+06 년 2 월 5 일 이후 새로 등록된 사모 관리자는 등록일로부터 6 개월 이내에 사모 제품을 등록해야 합니다.

(2) 2 월 5 일 현재 12 개월 이상 등록된 경우 1 이전에 제품을 등록해야 합니다.

(3) 2 월 5 일 현재 등록 기간이 12 개월 미만인 제품은 1 년 8 월 이전에 등록해야 합니다.

상술한 상황에 이르지 못한 경우 협회는 사모 관리자 등록을 취소할 것이다.

이는 최초의 5 월 1 및 8 월 1 및 향후 6 개월 동안 최소한 1 제품만 협회 시스템에 등록해야 한다는 것을 의미합니다. 자체 발행이든 투자 고문이든 말입니다. (과거의 기록 상황으로 볼 때, 투자는 가능하다. 음, 그럴 것이다. ) 을 참조하십시오

이때 권상, 선물관 등의 채널을 찾는 것은 모두 가능하다. 먼저 제품을 하나 보내 주세요.

2 단계: 고위 경영진이 펀드 실무자 자격을 취득하다.

사모 파트너가 권상에게 제품을 보내러 갔다가 어떻게 놀아요? 임원은 3 월과 4 월 1 일에 협회의 자격 시험에 등록해야 한다. 협회 홈페이지-직원 관리-자격시험을 신청하면 예약시험을 선택하거나 4 월 국고시에 참가할 수 있습니다.

(구체적인 절차는' 고증' 펀드 자격에 대한 공략을 참고하세요)

세 번째 단계: 법적 의견을 다루십시오.

먼저 자신의 법률 의견을 살펴보고, 제품을 등록할 때 사용할 수 있습니다.

협회에는 아직 등록되지 않은 등록된 제품의 사모 기금이 있으며, 처음 제품을 신청하기 전에 사모 펀드 매니저가 등록한 법적 의견서를 보충해야 한다는 규정이 있다.

법률 의견서는 어떻게 합니까? 지금 나가서 증권업무를 하는 로펌에 물어보세요. 변호사는 기본적으로 당신에게 열정적으로 물어볼 것입니다. 그러나 가격은 수천 개에서 수십만까지 다양합니다. 작은 파트너는 자세히 선별해야 한다. 펀드 씨가 한 바퀴 알아보았다. 기본적으로 5 만 원 정도는 비교적 믿을 만하고, 65438+ 만 규격이 좀 높아 럭셔리한 버전일 수 있습니다.

(구체적인 처리 절차는 "법률 의견서 소개" 참조)

4 단계: 사모는 제때에 자료를 제출해야 한다.

이 몇 가지 큰 항목을 다 끝낸 것만이 아니라 만사대길이다. 사모 파트너도 지적에 주의를 기울여 제때에 자료를 제출해야 한다. 그렇지 않으면 제품 기록 등 여러 방면에서 방해를 받을 수 있다.

협회는 사모 펀드 관리자가 사모 펀드 등록 기록 시스템을 통해 사모 펀드 관리자 및 사모 펀드 관리에 대한 분기, 연도 및 주요 정보를 적시에 제출해야 한다고 규정하고 있습니다.

정보가 제때에 공개되지 않으면 어떻게 될까요? 어떻게 해야 할까요?

(1) 사모 정류가 완료될 때까지 협회는 사모 펀드 제품 서류 신청 접수를 중단할 것이다.

(2) 누적 2 회, 협회는 이를 이상기관 명단에 올려 사모펀드 매니지먼트 공시 플랫폼을 통해 공시했다. 이상 기관 공시, 설령 정비가 완료된 후에도 적어도 6 개월 후에야 회복할 수 있다.

(3) 사모는' 기업 정보 공시 잠행 규정' 을 위반하고 기업 신용 정보 공시 시스템의 심각한 위법 기업 명단에 포함돼 협회는 사모 제품 서류 신청 접수를 중단하고 이상기관 명단에 올라 공시할 예정이다. 사모 등록을 신청한 새 기관이 상장된 협회는 등록하지 않는다.

5 단계: 사모는 연례 재무보고를 제출해야 한다.

재무상황도 보고가 필요하다. 회계사무소는 일반적으로 재무보고의 내용을 가지고 있어 비교적 쉽다.

협회는 사모기금 관리자가 매년 4 월 말까지 사모기금 등록 기록 시스템을 통해 회계사무소가 감사한 연간 재무보고를 작성해야 한다고 규정하고 있다.

연간 재무 보고서를 제때에 제출하지 않으면 어떤 결과가 발생합니까? 어떻게 해야 할까요?

(1) 사모 정류가 완료될 때까지 협회는 사모 펀드 제품 서류 신청 접수를 중단할 것이다. 동시에 이를 이상기관에 포함시켜 공시를 하고, 개편 후 최소 6 개월이 지나야 회복할 수 있다.

(2) 사모 등록을 신청한 기관이 설립된 지 1 년이 넘었지만 감사된 연간 재무보고를 제출하지 않은 경우 협회는 등록하지 않는다.

법률 의견서 소개

첫 번째 단계: 먼저 어떤 유형의 사모가 법적 의견서를 제출해야 좌석을 확인할 수 있는지 알아보겠습니다.

(1) 신규 사모 신청자는 등록 기록 시스템을 통해 필요한 신청 자료를 제출해야 합니다.

(2) 등록되었지만 등록되지 않은 제품의 경우 제품을 처음 신청하기 전에 필요에 따라 보충합니다.

(3) 이미 등록된 제품의 경우 협회는 구체적인 상황에 따라 보완을 요구할 것이다. "그리고 그레이스"

(4) 등록된 사모신청변경 지주주주, 실제 통제인, 법정대표인, 집행사무파트너 등 중대 사항 또는 협회가 인정한 기타 사항은 사모펀드 매니저의 중대 사항 변경 특별 법률 의견서를 제출해야 한다. (이것은 약간 다릅니다, 회사는 사모 펀드의 변화에 ​​집중해야합니다)

두 번째 단계: 법적 의견서는 무엇입니까? 먼저 직접 확인할 수 있습니다.

이게 뭐야? 법률 의견서는 신청 기관의 등록, 사업자 등록, 전문화 경영, 지분 구조, 실제 통제인, 관련 당사자 및 지사, 경영 인프라 및 조건, 위험 관리 제도 및 내부 통제 제도, 아웃소싱, 법적 규정 준수, 고위 경영진 재직 자격 등 신청 자료에 대한 결론적인 의견을 제시한다.

구체적으로 14 항목이 있는데, 변호사는 사모를 도와 일일이 실사를 할 것이다.

(1) 신청기관이 중국에서 합법적으로 설립되어 존속되는지 여부.

(2) 신청기관공상등록서류에 기재된 경영범위가 국가 관련 법률법규에 부합하는지 여부. 신청기관의 이름과 업무범위에' 펀드 관리',' 투자관리',' 자산관리',' 주식투자',' 창업투자' 등 사모펀드 관리자의 업무속성과 밀접한 관련이 있는 단어가 포함되어 있는지 여부 사모펀드 매니지먼트 명칭에' 사모' 라는 단어가 포함되어 있는지의 여부도 알 수 있다.

(3) 신청기관이' 사모펀드 감독 관리 잠행 방법' 제 22 조의 전문화 경영 원칙에 부합하는지, 신청기관의 주영 업무가 사모기금 관리 업무인지 여부 신청 기관의 업무 범위 또는 실제 업무가 사모 투자 펀드 업무와 충돌할 수 있는 업무, 투자 관리 구매자 업무와 충돌할 수 있는 업무 및 기타 비금융 업무를 겸영할지 여부.

(4) 신청 기관 주주의 지분 구조. 신청 기관에 직접 또는 간접적으로 주식을 통제하거나 출자하는 해외 주주가 있는지 여부, 있는 경우 해당 해외 주주가 침투한 후 현행 법률 규정 및 중국 기금업협회가 규정한 요구 사항을 충족하는지 여부를 명시하십시오.

(5) 신청자에게 실제 컨트롤러가 있는지 여부; 있는 경우 실제 통제인의 신분 또는 사업자 등록 정보, 실제 통제자와 신청 기관 간의 통제 관계, 실제 통제자가 해당 기관에 발휘할 수 있는 실제 지배 역할을 설명하십시오.

(6) 신청기관에 자회사 (지주 5% 이상 금융기업, 지주 20% 이상 상장회사 및 기타 기업), 지사 및 기타 관련자 (같은 지주주주/실제 통제자가 통제하는 금융기업, 자산관리기관 또는 관련 서비스기관) 가 있는지 여부. 만약 있다면, 상황과 그 자회사 및 관련 당사자가 사모펀드 관리자로 등록되어 있는지 설명해 주십시오.

(7) 신청기관이 직원, 사업장, 자금 등 기업이 운영하는 기본 시설과 조건을 갖추고 있는지 여부. 사모펀드 관리 업무를 실시할 것을 요구하다.

(8) 신청자가 위험 관리 및 내부 통제 제도를 제정했는지 여부. 신청할 사모기금 관리 업무 유형에 따라 운영 위험 통제 제도, 정보 공개 제도, 내부 거래 기록 제도, 내막 거래와 이익 충돌을 방지하는 투자 거래 제도, 합격자 위험 공개 제도, 합격자 내부 감사 프로세스 및 관련 제도, 사모기금 홍보, 공정거래제도, 종사자 (적용)

(9) 신청자가 다른 기관과 기금 아웃소싱 서비스 계약을 체결했는지 여부와 아웃소싱 서비스 계약 및 잠재적 위험 여부를 설명합니다.

(10) 신청기관의 고위 경영진이 펀드 실무자격을 갖추었는지, 고위 임원의 직위 설정이 중국 펀드업 협회의 요구 사항을 충족하는지 여부. 고위 경영진에는 법정 대표인, 집행 파트너가 임명한 대표, 사장, 부총지배인 (있는 경우), 규정 준수/위험 통제 책임자 등이 포함됩니다.

(1 1) 신청기관이 형사처벌, 금융감독부 행정처벌 또는 행정감독 조치를 받는지 여부 신청 기관 및 고위 경영진이 업계 협회의 징계를 받는지 여부 자본 시장 신용 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부; 부정직 한 집행자 목록에 포함되었는지 여부; 전국 기업 신용정보 공시 시스템 이상 경영 목록이나 심각한 위법기업 명단에 포함될지 여부 신용중국 홈페이지에 불량 신용기록 등이 있는지 여부.

(12) 신청기관의 최근 3 년간의 소송 또는 중재 상황.

(13) 신청인이 중국 기금업협회에 제출한 등록신청자료가 진실하고 정확하며 완전한지 여부.

(14) 변호사와 로펌이 설명해야 한다고 생각하는 기타 사항을 처리한다.

세 번째 단계: 어떻게 변호사와 협력하여 법률 의견서를 처리합니까?

변호사는 당연히 업무에 정통하지만, 개인 파트너도 그들의 일에 협조해야 한다.

1. 실사. 규정 준수를 달성하기 위해 적극적으로 수정하십시오. 감독 및 관리, 표준화 된 운영. 4. 집업 변호사 두 명이 서명하고, 로펌 도장을 찍고, 날짜를 표시한다. 협회에 제출하다.

주의해야 할 몇 가지 사항이 있습니다.

1. 등록 법률 의견서의 서명일은 사모 관리자가 등록 신청서를 제출하기 한 달 이내에 이루어져야 합니다.

2. 제출 후 제출한 사모 등록 신청 자료를 수정할 수 없습니다. 확실히 보충이나 수정이 필요한 것은 협회의 동의를 거쳐, 원경 변호사와 로펌이 별도로 보충 법률 의견서를 발행하는 것이다.

4 단계: 협회 홍보

중국기금업협회는 사모펀드 매니저 등록 공시 정보에 법률의견서를 낸 경영변호사 정보와 로펌명을 열거할 예정이다.

(공시, 감독 수단, 변호사와 개인관리자를 감독하기 위해 법률의견서를 잘 작성하다. ) 을 참조하십시오

기금 자격 "텍스트 연구" 소개

첫 번째 단계: 연구에 협회에 등록해야합니까?

(1) 고위 경영진 (법정 대리인, 집행 파트너 (대리인 임명), 사장, 부사장, 규정 준수/위험 통제 등 포함). ) 사모증권투자기금에 종사하는 사람은 펀드 취업자격을 취득해야 한다.

(2) 사모비사모증권투자기금은 최소한 두 명의 임원이 펀드 실무자격을 취득해야 하며, 그 법정대표인 \ 집행파트너 (지정대표) 와 규정 준수 \ 풍통제책임자는 펀드 실무자격을 취득해야 한다.

(3) 참고: 모든 종류의 사모 펀드 매니저의 규정 준수/바람 통제 책임자는 투자 업무에 종사할 수 없습니다.

두 번째 단계: 임원은 어떻게 기금 취업 자격을 얻을 수 있습니까?

사실 임원으로서, 너는 3, 4 월에 가서 신고해야 한다.

다음 조건 중 하나를 충족하는 고위 경영진은 기금 취업자격을 얻을 수 있다.

(1) "기금 법규, 직업윤리 및 업무규범" 과 "증권투자기금 기본사항" 을 포함한 펀드 실무자격시험을 통과했습니다.

(2) 최근 3 년간 자산관리 관련 업무에 종사했으며, 자산 관리 연간 규모는 654.38+00 만원 이상이다.

(3) 증권업 자격시험, 선물업 자격시험, 은행업 취업자격시험에 합격하여 관련 자격조건에 부합한다. 또는 공인회계사 자격시험, 법률직업자격시험, 자산평가사 직업자격시험 및 기타 금융관련 자격시험을 통과하고 관련 자격요건을 충족한다.

(4) 협회 자격 심사위원회가 확인한 기타 상황.

참고: (2) 또는 (3) 조건을 충족하는 사모는 여전히' 기금법규, 직업윤리 및 업무규범' 시험을 통과해야 펀드 취업자격을 얻을 수 있다.

세 번째 단계: 과거 사모 펀드 자격을 유지하는 방법?

이전에 자격을 획득한 작은 친구들은 결코 안심할 수 없었다.

협회의 규정에 따르면, 획득한 임원들은' 사모투자기금 관리자 등록과 펀드 등록방법 (시범)' 과' 펀드 취업자격시험 관련 사항에 대한 통지' 에 따라 매년 15 시간의 후속 훈련을 마쳐야 펀드 취업자격을 유지할 수 있다.

4 단계: 자격을 얻은 후 어떻게 사용합니까?

등록 사모 펀드 관리자는 위 규정에 따라 관련 임원의 펀드 실무자격을 자체 조사해야 하며, 20 16 12 3 1 이전에 사모 펀드 등록 서류 시스템을 통해 임원 재직 자격 중대 사항 변경 신청서를 제출하여 정비를 완료해야 합니다.

정보 공개 전략

사모는 한 기관으로서, 껍데기를 기록한 후 경영을 안정시키고 제때에 정보를 공개해야 한다. 구체적인 규칙 측면에서는 공개 플랫폼, 내용, 시간, 규칙 등 몇 가지 주요 항목으로 나뉜다. 여기서, 나는 문답의 형식으로 친구들의 해답을 도울 것이다.

첫째, 정보 공개 플랫폼

Q 1: 정보 공개에 대한 사모 펀드의 특별한 점은 무엇입니까?

A 1: 사모펀드 관리자는 펀드 계약에 따라 투자자에게 공개해야 할 뿐만 아니라 협회 규정에 따라 지정된 사모펀드를 통해 백업 플랫폼을 공개하여 관련 정보를 제출해야 합니다.

Q2: 투자자는 이러한 공개 정보를 어떻게 얻을 수 있습니까?

A2: 투자자는 정보 조회를 위해 사모펀드 정보 공개 백업 플랫폼에 로그인할 수 있습니다.

사모의 과거 실적과 자금 운영은 사모가 백업 플랫폼에 제출한 데이터를 기준으로 한다.

둘째, 정보 공개 내용

Q3: 일반 사모 펀드는 무엇을 공개해야합니까?

A3: 총 65,438+00 개 항목 (펀드 계약, 모집 설명서 등 홍보 문서, 펀드 판매 계약 (있는 경우) 의 주요 권리 의무, 펀드 투자, 펀드 자산 부채, 펀드 투자 수익 분배, 펀드 비용 및 실적 보상 약정, 가능한 이익 충돌, 사모 펀드 관리 업무 포함)

Q4: 사모 펀드 모집은 어떤 정보에주의를 기울여야합니까?

A4: 9 가지 항목 포함: (1) 기금 이름, 기금 구조 (모자 기금 또는 평행 기금인지 여부), 기금 유형, 기금 등록지 (있는 경우), 기금 모금 규모, 최소 가입액, 기금 운영 방식 ( (2) 펀드 매니저의 기본 상황: 펀드 매니저의 이름, 등록지/주요 영업주소, 설립 시간, 조직 형태, 펀드 매니저의 중국 펀드 산업 협회 등록 기록 (3) 기금의 투자 정보: 투자 목표, 투자 전략, 투자 방향, 성과 비교 기준 (있는 경우), 위험 이익 특성 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다 (4) 기금 모집 기간: 기금의 1 차 출납일과 최종 출납일 (있는 경우) 을 명시해야 합니다. (5) 기금 평가 정책, 절차 및 가격 모델; 6. 기금 계약의 주요 조항: (6) 출자 방식, 수익분배 및 손실 분담 방식, 관리비의 표준 및 인출 방식, 펀드 비용 부담방식, 펀드 업무 보고, 재무보고 제출 제도 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다 (7) 기금 신청 및 상환 약정; (8) 펀드 매니저의 최근 3 년간의 성실성에 대한 설명 (9) 기타 사항.

Q5: 사모제품 운영 과정에서 어떤 정보를 공개해야 합니까?

A5: 사모는 매년 4 월 말까지 투자자에게 7 가지 내용을 공개해야 합니다. (1) 기말 펀드 순액과 펀드 점유율 합계를 보고합니다. (2) 기금의 재정 상태; (3) 기금 투자 운영 및 레버리지; (4) 납입 출자액, 미지급 출자액 및 보고 기말에 보유한 총 펀드 점유율을 포함한 투자자 계좌 정보 (5) 투자 수익 분배 및 손실 부담; (6) 펀드 매니저가 받은 관리비 및 실적 보상 (권한 발생제, 청구 방법 및 지불 방법 포함) (7) 기금 계약서에 명시된 기타 정보.

Q6: 사모제품에 투자자에게 공개해야 할 중요한 사항은 무엇입니까?

A6: (65,438+0) 펀드 이름, 등록 주소, 조직 형태 변경 등 중요한 사항에 대해 공개해야 하는 경우는 65,438+04 건입니다. (2) 투자 범위와 투자 전략에 중대한 변화가 일어났다. (c) 펀드 매니저 또는 수탁자를 변경하십시오. (4) 관리인의 법정 대표자, 집행사무파트너 (지정대표), 실제 통제인 변경 (5) 기금의 정지 손실 선 또는 경고 선에 닿는다. (6) 관리율 및 관리율이 변경되었습니다. (7) 기금 소득 분배의 변화; (8) 기금은 거액의 상환을 촉발한다. (9) 기금 존속 기간의 변경 또는 연장; (10) 기금 청산 또는 평창; (1 1) 주요 관련 거래가 발생했습니다. (12) 펀드 매니저, 실제 컨트롤러, 고위 경영진이 중대한 위법 위반 혐의를 받고 있거나 규제 부서나 자율규제 기관의 조사를 받고 있습니다. (13) 사모 펀드 관리 업무, 펀드 재산, 펀드 호스팅 업무와 관련된 주요 소송, 중재 (14) 펀드 계약에 명시된 기타 투자자 이익에 영향을 미치는 주요 사항.

셋째, 정보 공개 시간

Q7: 사모 제품의 운영 중 공개 빈도와 시간 요구 사항은 무엇입니까?

A7: 적어도 분기별로 공개합니다. 사모는 분기가 끝난 후 65,438+00 일 (영업일 기준) 이내에 투자자에게 펀드 순액, 주요 재무 지표 및 포트폴리오 정보를 공개해야 합니다. 동시에, 매년 끝난 후 6 개월 이내에 연례 보고서를 공개한다.

Q8: 대형 사모 상품의 공개 시간에 대한 요구가 더 높습니까?

A 8: 월별 공개 시스템이 필요합니다. 단독 사모투자 펀드 관리 규모가 5000 만원 이상인 경우 매월 말 이후 5 일 (영업일 기준) 이내에 투자자에게 펀드 순액 정보를 지속적으로 공개해야 한다.

넷째, 정보 공개 금지

Q9: 사모 펀드 정보 공개를 허용하지 않는 행위는 무엇입니까?

A9: 사모공개 정보 (1) 공개 공개 또는 위장 공개 공개 (2) 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락; (3) 투자 실적 예측; (4) 규정을 위반하여 이익을 얻거나 손실을 부담한다. (5) 다른 펀드 매니저, 펀드 수탁자 또는 펀드 판매기관을 비방한다. (6) 자연인, 법인 또는 기타 단체의 축하, 칭찬 또는 추천서를 게재한다. (7) 비교 가능성, 공정성, 정확성, 권위 없는 데이터 출처 및 방법을 사용하여 성과를 비교하고 "성과가 가장 좋다", "규모가 가장 크다" 등의 관련 용어를 임의로 사용합니다. (8) 법률, 행정법규, 중국증권감독회 및 중국기금업협회가 금지하는 기타 행위. 오동나무 아래 v

사모 펀드의 오해는 무엇입니까? 펀드 산업 협회의 최신 해석 6 대 핫스팟

중국 기금업협회의 사모펀드에 대한 규범 조치는 한동안 시장을 휘저었다. 사모가 바쁘게, 권상, 율소가 잇달아 사모 서비스 수첩과 지침을 내놓아 각종 원스톱 서비스를 다투고 있다.

지난 2 월 5 일 발표된' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' 에 대해 중국 펀드업 협회 책임자는 시장의 문제점을 다시 한 번 강조했다. 그 중 증권상 중국은 업계에서 가장 주목받는 5 대 이슈를 총결했다.

첫 번째 핫스팟은 사모기금 등록신고가 이미 중단되었는가 하는 것이다. 이에 대해 펀드업협회는 계속해서 법에 따라 자격을 갖춘 신청자를 위한 사모펀드 관리자 등록 절차와 사모펀드 등록을 진행할 것이며, 등록 절차와 등록 시한은 변하지 않을 것이라고 밝혔다.

두 번째 핫스팟은 사모 등록신고가 자율관리의 첫걸음일 뿐 결코' 준비' 가 아니라는 점을 강조한다.

세 번째 핫스팟은 이른바' 보피',' 껍데기 판매' 등 원스톱 서비스다. 펀드업 협회는 사모펀드 매니저든 브로커, 로펌, 클럽 등 모든 당사자가 비즈니스 파트너를 신중하게 선택하고 자격, 규정 준수 위험, 법적 위험, 대리인의 도덕적 위험 등이 투자자에게 미칠 수 있는 잠재적 위험을 신중하게 평가해야 한다고 강조했다. 동축되고 무분별한 사업 발전을 피하다.

네 번째 핫스팟은 사모펀드 매니저가 제출한 법률 의견서를 구체화하고 명확히 하여 로펌과 변호사의 자질에 대한 요구를 하는 것이다.

다섯 번째 핫스팟, 발표일로부터 협회가 새로 등록한 사모기금 관리자는 고문이 관리하는 첫 번째 사모 펀드 제품으로 신고를 신청할 수 없습니다. 등록됨 및 등록되지 않은 사모 펀드 관리자는 고문이 관리하는 펀드를 관리하는 첫 번째 사모 펀드 제품으로 신청합니다.

여섯 번째 핫스팟, 펀드 취업자격시험은 어떻게 응시합니까? 사모펀드 매니지먼트에 등록한 고위 경영진은 매년 원격 학습 형식으로 15 시간의 면수나 후속 교육을 완료하고 규정에 따라 중국 펀드업 협회의 자격 관리를 받는다.