투자자 적합성 관리 시스템을 추가로 구현하는 방법

첫째, 증권·선물 운용기관에 투자자 적합성 제도 실행 개선을 더욱 촉구한다. 증권 및 선물 운영 기관은 적합성 책임을 맡고 수행하는 가장 직접적인 주체이며 규제 기관과 투자자 간의 핵심 연결 고리이기도 합니다. 다음 단계에서 우리 국은 "통제 및 강화"라는 개념의 "완화"를 철저히 구현할 것입니다. 감독'은 관할권 내 증권 및 선물 운용기관에 대한 투자자 적합성 관리 요건을 더욱 강조하고, 증권 및 선물 운용 기관이 투자자 교육 및 투자자 적합성 제도 시행을 실제 업무 일상 업무에 진정으로 통합할 것을 요구하고 있습니다. 관리 규정에 따라 기관은 "규칙을 철저히 설명하고 위험을 충분히 설명"하는 원칙을 따르도록 지도하고 시장에 가깝고 투자자를 직접 대면하는 특성을 충분히 발휘하고 인재의 장점을 최대한 발휘합니다. 신규계좌, 증권마케팅, 상품 및 사업홍보, 고객서비스 등 모든 업무 연계를 통해 시스템을 운영하는 동시에 투자자 권익 보호에 대한 홍보와 교육을 강화하여 투자자가 시장 진입 요구 사항과 잠재적 위험을 완전히 이해하도록 돕습니다.

두 번째는 투자자 적합성 제도 이행 여부에 대한 점검과 위반사항에 대한 처벌을 강화하는 것입니다. 다음 단계에서 우리 국은 투자자 적합성 제도 시행을 증권 및 선물 운영 기관에 대한 현장 점검의 중요한 부분으로 간주하고 투자자 적합성 제도 시행 중 위반 사항에 대한 단속을 강화하며 엄격한 규제를 적용할 것입니다. 증권·선물 운용기관의 준법의식 제고와 투자자 적합성 제도 시행에 대한 관심을 촉구하는 조치이다.