선물 영업 부서 관리 규정 (재판) 제 3 장

제 13 조 영업부의 내부 통제 제도는 선물회사가 통일적으로 제정하여 영업부의 소재지 파출기관에 보고하여 기록한다. 내부 통제 시스템에는 다음이 포함됩니다.

(1) 선물회사는 영업부에 대해 통일결산, 통일위험관리, 통일자금할당, 통일재무관리 및 회계관리제도를 실시한다.

(2) 사업 부문의 직무 책임 및 인사 관리 시스템;

(3) 영업 부서 정보 기술 시스템 관리 및 비상 시스템;

(4) 영업부의 계약, 도장 및 파일 관리 제도

(e) 영업 부서 마케팅 관리 시스템;

(6) 영업부 투자자 재방문 제도;

(7) 영업부 투자자 교육 투자자 불만 처리 제도

(8) 돈세탁 방지 제도.

(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 관리제도. 제 14 조 영업부는 투자자와 선물 중개 계약을 체결하고 투자자를 위해 계좌를 개설하기 전에 투자자에게 선물 거래의 위험을 충분히 밝혀야 하며, 투자자의 재무 상태, 선물 전문 지식, 거래 경험, 위험 선호도 및 위험 감당 능력을 신중하게 평가해야 한다. 투자를 꺼리거나 무위험 감당 능력을 원하지 않는 투자자를 선물 거래에 참여시켜서는 안 된다.

제 15 조 영업부는 투자자와 선물중개계약을 체결하고 투자자를 위해 계좌를 개설할 때 선물시장의 통일계좌 개설 요구 사항에 따라 투자자 신분 점검, 투자자 영상자료 보존, 투자자 선물결제계좌 등록 등을 엄격히 해야 한다. 제 16 조 영업부는 계좌 개설과 계약 관리를 강화해야 하며, 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 한다.

(1) 영업부는 투자자와 선물 중개 계약을 체결하는 전문 서명자를 지정해야 하며 서명자는 선물회사의 허가를 받아야 한다.

(2) 영업부는 선물회사의 선물중개계약관리제도를 엄격히 집행하고 선물중개계약접수, 발송, 보관 및 대출기록대장부를 세워야 한다.

(3) 영업부는 선물회사의 일련 번호, 통일적으로 인쇄된 선물중개계약을 사용해야 한다.

(4) 영업부가 체결한 선물중개계약은 한 양식에 세 부씩, 선물회사, 영업부, 투자자는 각각 한 부씩, 선물중개계약 내용은 완전히 규범적이다.

(5) 선물회사는 투자자 계좌 개설 2 급 심사 제도를 세워야 하고, 영업부 관계자는 계좌 개설 자료에 서명하고 흔적을 남겨야 한다.

(6) 영업부는 투자자가 계좌를 개설한 후 1 개월 이내에 투자자 계좌 개설 자료 텍스트를 선물회사 본부에 제출하고 관련 자료 텍스트 또는 전자 문서를 보존해야 영업부 소재지 파견 기관의 검열을 받을 수 있다.

(7) 영업부는 선물회사 본부를 통해 투자자를 위한 거래 코드를 통일적으로 신청하고, 자금 계좌를 분배하며, 선물회사 거래 결제 시스템의 투자자 계좌 개설 정보를 통일적으로 유지한다. 제 17 조 선물회사는 통일된 결산 시스템을 구축해야 하며, 선물업무의 결산은 선물회사 본부에서 진행되며 영업부는 결산 임무를 맡을 수 없다.

제 18 조 선물회사는 통일된 위험관리체계를 세우고, 끊임없이 건전하고 위험통제체계를 보완해야 한다.

영업부가 일부 위험통제 책임을 수행하는 경우 선물회사는 영업부의 위험관리원을 직접 관리해야 한다.

제 19 조 영업부에서 투자자의 거래 지시는 선물회사 위험통제시스템이나 선물회사 위험통제원을 통해 사전 위험통제를 해야 한다.

제 20 조 선물 회사는 주요 거래 시스템과 보조 거래 시스템을 갖추고 있으며, 선물 회사는 주요 거래 시스템과 보조 거래 시스템의 위험 통제를 통일적으로 관리하고, 주요 거래 시스템과 보조 거래 시스템의 위험 통제 매개변수를 통일적으로 운영하고 설정해야 합니다.

제 21 조 선물회사는 통일보증금 증가, 강제 평창 등 위험관리 제도를 세우고 관련 위험통제 조치를 통일적으로 실시해야 한다.

제 22 조 영업부는 선물회사의 통일된 수수료 정책을 집행해야 한다. 선물 회사는 투자자의 비율 매개 변수를 균일하게 설정합니다.

제 23 조 선물회사는 투자자에 대한 동적 위험 모니터링을 실시하여 매일 위험을 계산한다.

제 24 조 선물회사는 선물보증금 전용 계좌의 관리를 강화하고 선물보증금 계좌의 설립, 변경 및 철회 절차를 보완해야 한다.

제 25 조 영업부는 선물회사의 입출금 관리 제도를 엄격히 집행해야 한다.

제 26 조 선물회사는 영업부에 대해 통일된 재무 관리 및 회계를 실시하고, 통일된 재무 관리 및 회계 제도를 수립하며, 선물회사와 영업부의 책임과 업무 운영 절차를 명확히 해야 한다.

제 27 조 선물회사에는 5 개 이상의 영업부가 있으며, 통일된 인터넷 금융 소프트웨어 회계 시스템을 구축하여 영업부의 재무 관리를 강화해야 한다.

제 28 조 영업부는 선물회사의 통일된 재무관리 및 회계제도 요구 사항에 따라 증빙기능을 편성하는 것을 책임지고, 합법적이고 효과적인 원시 회계증빙에 따라 회계해야 한다. 업무 부서의 재무 담당자는 원본 자격 증명의 합법성, 신뢰성 및 무결성을 검토해야 합니다.

제 29 조 업무 부문은 재무실이나 상대적으로 격리된 재무실에 재무도장, 재무증명서 및 기타 관련 재무용품과 자료를 잘 보관해야 한다.