선물회사는 고객에 대한 실명제 심사에 다음을 포함시켜야 한다.

선물회사는 고객에게 실명제 심사를 실시해야 하는데, 주로 다음과 같은 측면을 포함한다.

1. 신원 정보 검토:

선물회사는 고객의 이름, 주민등록번호, 여권 정보 등의 신분 정보를 확인하여 고객 신분의 진실성과 정확성을 보장해야 한다. 또한 국내 고객의 경우 선물 회사는 고객이 해당 민사 행위 능력을 가지고 있는지 여부를 점검해야 합니다.

2. 연락처 정보 검토:

선물회사는 고객이 제공한 휴대전화 번호, 이메일 등 연락처 정보를 확인하여 거래 과정에서 제때에 고객과 연락할 수 있도록 해야 합니다.

3. 재무 상태 감사:

선물 회사는 고객의 재무 상태를 어느 정도 감사하여 거래 능력과 위험 부담 능력을 평가해야 합니다. 여기에는 고객의 자산, 수익원, 거래 경험 등의 정보가 포함됩니다.

4. 투자 경험 검토:

선물 회사는 고객의 투자 배경, 투자 경험 및 거래 스타일을 이해하여 고객에게 보다 개인화된 서비스를 제공해야 합니다.

5. 위험 부담 평가:

선물 회사는 고객의 위험 부담 능력을 평가하여 고객이 거래 과정에서 관련 위험을 충분히 이해하고 감당할 수 있도록 해야 합니다.

6. 거래 목적 감사:

선물회사는 고객의 거래 목적 (예: 헤지, 투기 등) 을 이해하여 고객에게 더 적합한 거래 전략과 건의를 제공해야 한다.

7. 지식 수준 감사:

선물 회사는 선물 거래 규칙 및 위험 관리 조치를 포함하여 선물 시장에 대한 고객의 이해 정도를 평가해야 합니다. 이는 고객이 거래 과정에서 관련 규정을 준수할 수 있도록 운영 위험을 줄이는 데 매우 중요합니다.

8. 무결성 기록 검토:

선물회사는 고객이 과거 거래 과정에서 위반행위가 있는지, 불량한 신용기록이 있는지 확인해야 한다. 이것은 시장의 공정성, 정의 및 질서를 보장하는 데 도움이됩니다.

9. 실제 통제 관계 감사:

선물 회사는 시장 참가자 간의 거래의 투명성을 보장하기 위해 고객과 다른 투자자 간의 관계 (예: 일관된 행동인의 존재 여부) 를 점검해야 합니다.

결론적으로 선물회사 실명제 등록심사의 목적은 고객 정보의 진실성, 정확성, 완전성을 보장하고 잠재적인 위험을 방지하며 투자자의 이익을 보호하는 것이다. 엄격한 실명등록제도 심사를 통해 선물회사는 고객의 요구를 더 잘 이해하고 고객에게 더 나은 서비스를 제공할 수 있다. 동시에 실명제 등록심사는 시장의 공정성, 정의, 질서 있는 발전을 유지하는 데 도움이 된다.