스폰서란 무엇입니까?

추천인 제도는 주로 증권업무 면허가 있는 권상들을 구속하여 주로 상장회사에 서비스를 한다. 규제 기관은 스폰서의 행동을 감독할 책임이 있다. 특히, 스폰서 제도는 추천인의 자격, 추천인의 책임, 추천인의 업무 내용과 절차, 추천인의 책임 감독 등 여러 부분에서 이해할 수 있다. 다음은 이 몇 가지 방면에서 홍콩과 내지의 스폰서 제도를 비교한다.

1. 개시자의 자격:

자격은 일반적으로 두 가지 유형의 주체를 바인딩하는데, 하나는 스폰서이며, 일반적으로 증권업무허가증을 소지하는 브로커 (은행, 컨설팅 회사, 투자회사 등이 될 수 있음) 입니다. ), 다른 종류는 스폰서 내부의 전문가입니다. 두 조건을 동시에 만족시켜야 자격이 있다. 일반적으로, 보증인은 홍콩 창업판 스폰서 명단에 등재되기 위해서는 반드시 다음 조건을 충족해야 한다. 보증인은 반드시 유한회사여야 한다. 증권감독회가 발표한 등록 투자 고문이나 증권거래상 또는 증권감독회가 면제를 선언한 증권거래상이어야 합니다. 신청일 5 년 이내에 관련 기업 재무 (융자) 경험이 있어야 합니다. 증권거래소에 규정된 회사 자본과 순자산이 있어야 한다. 지난 5 년 동안 공개적으로 비난을 받지 않았다.

잠정 방법' 은 스폰서에 대한 자격 규정이 두 가지 방면, 하나는 스폰서 기관이고, 다른 하나는 스폰서 대표이다. 잠행방법' 은 보증기관과 추천대표가 등록제를 실시한다는 것을 분명히 했다. 중국증권감독회가 보증기관이나 추천대리인으로 등록되어 명단에 오르지 않은 어떤 기관이나 개인도 보증업무에 종사해서는 안 된다. 증권경영기관이 보증기관으로 등록을 신청하는 것은 종합증권회사여야 하며, 중국증권감독회에 자발적으로 보증의무를 이행하겠다는 성명과 약속을 제출해야 한다.

주최 측의 주요 책임:

전 세계적으로 추천인은 기업과 협의하고, 자격을 갖춘 기업 상장을 추천하며, 신청인이 상장에 적합하고, 상장서류가 정확하고 완전하며, 이사가 그 책임과 의무를 알 수 있도록 해야 한다. 일반적으로 긴 시간 제한이 있습니다. 중국 홍콩의 창업판에 대해 추천인의 책임은 발행인이 상장한 후 두 개의 전체 회계년도까지 계속되어야 한다.

추천인은 신규 신청자 (즉 창업판에 상장을 신청한 회사) 를 위한 상장서류 준비에 적극 참여해야 하며, 신청과 관련된 모든 사항에 대해 홍콩 연합소에 연락할 책임이 있어야 한다. 신규 상장 신청자의 경우, 추천인은 자신이 알고 있는 대로 합리적이고 신중한 문의를 하고 만족 (즉 확인): 1 을 받아야 합니다. 새로운 지원자는 gem 에 상장하기에 적합합니다. 2. 신규 지원자 및 관련 상장 문서는 창업판 상장 규칙에 포함된 모든 자격을 준수합니다. 3. 상장문서에 기재된 정보는 모든 주요 방면에서 정확하고 완전하며 오도성 성분이 없다. 4. 상장문서에 포함된 어떤 내용도 오도하게 하는 유산은 없다. 5. 신규 신청자의 이사가 상장문서에 표명한 모든 의견은 신중하고 철저히 고려한 후 이뤄지며 공정하고 합리적인 기준과 가정을 바탕으로 합니다. 6. 신규 신청자의 이사는 상장 문서에 기재된 확인 성명을 제공할 수 있도록 충분한 질의를 했습니다. 7. 신규 신청자의 이사는 필요한 전문 지식과 경험을 갖추고 있습니다. 8. 관련 이사는 이러한 책임의 성격을 이해하고 창업판 상장 규칙 및 기타 적용 가능한 증권법 및 조문에 따른 책임을 이행할 수 있기를 기대한다. 추천기관은 적어도 한 명의 감사와 한 명의 보조감사가 새 신청자가 상장을 신청하는 일련의 관련 업무를 맡아야 한다.

상장 발행인 (즉, 창업판에 상장된 회사) 에 대한 추천인의 책임: 신규 지원자가 상장될 경우, 이번 회계연도의 남은 시간과 향후 2 회계연도에 신규 지원자의 고문으로 계속 활동할 것입니다. 기간의 주요 책임은 다음과 같습니다: 1. 상장 발행인과 증권 거래소가 소통하는 주요 통로로서, 그는 증권 거래소가 제기한 상장 발행인에 관한 모든 일을 처리하기 위해 최선을 다해야 한다. 2. 발행인과 정기적으로 발행인의 경영 성과 및 재무 상태를 검토하고 발행인의 경영 목표 선언과 이익 예측 (있는 경우) 을 비교함으로써 발행인이 공고를 발행해야 하는지 여부를 결정할 수 있도록 돕습니다. 3. 모든 공고, 상장서류 및 통보서, 발행인의 연보, 연간 장부, 반기 보고서, 분기 보고서를 공개하기 전에 발행인의 이사가 주주 및 시장에 모든 중요한 자료를 공개하는 것의 중요성을 이해하도록 발행인과 검증해야 합니다. 4. 발행인 이사회 구성원으로 새로 임명된 모든 사람은 창업판 상장 규칙 및 기타 적용 가능한 증권법 및 조문에 따른 책임의 성격과 주주 및 발행인 채권자에 대한 일반적인 책임의 성격을 소개해야 합니다.

잠행방법' 은 보증기관이 관련 법규를 준수하고 성실하고 성실하며 근면하며 발행인 증권 발행 상장 (주식 최초 공개 발행 및 상장회사 신주 발행, 전환회사채 등 포함) 을 추천하고 발행인이 관련 의무를 이행하도록 지속적으로 감독해야 한다고 규정하고 있다. 추천기관은 추천의무를 이행할 때 추천대표인을 지명해 추천업무를 구체적으로 책임져야 한다. 잠정 방법' 은 주식의 첫 공개 발행을 규정하고 있으며, 지속적인 감독 기간은 증권 상장 당시의 남은 시간과 향후 두 개의 전체 회계년도이다. 상장회사가 신주 또는 전환 가능한 회사채를 발행하는 경우, 지속적인 감독 기간은 해당 증권이 상장된 해의 남은 시간과 그 후의 전체 회계년도이다. 지속적인 감독 기간은 증권 상장일로부터 계산한다.

3. 스폰서의 작업 내용 및 절차:

홍콩 창업판에서 추천인의 업무는 상장전 과외와 추천, 상장후 규제와 유지 관리, 그에 따른 책임 등 두 부분으로 나눌 수 있다. 업무 절차상 기업뿐만 아니라 투자자와 규제 기관에도 책임을 져야 하기 때문에 중개 서비스의 역할을 하지만 책임이 크다.

"잠정 조치" 에 따르면 증권이 발행되기 전에 보증기관은 중국증권감독회의 규정에 따라 발행인을 지도하고 발행인 증권발행을 추천하고, 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 발행인과 그 발기인, 주주주, 실제 통제인에 대한 실사와 신중한 검증을 실시해야 하며, 발행인의 위탁조직에 따라 신청서류와 발행추천서류를 작성해야 한다. 증권 발행 후 스폰서 기관은 발행인의 구체적인 상황에 따라 지속적인 감독의 내용과 초점을 결정해야 한다. 지속적인 감독 기간이 만료된 후, 미완성 보증 업무가 있다면, 보증기관은 계속 완성해야 한다. 추천기관은 실사추천기간과 지속감독기간 동안 부지런하지 못한 것으로, 지속감독기간이 만료된 후에도 보증기관은 그에 상응하는 책임을 져야 한다.