증권선물경영기관 사모관리계획기록관리기준' 65438 호 +0-3' 은 어떻게 처리합니까?

1. 증권선물경영기관은 관련 법규, 부문규정 및 자율규칙을 준수하여 사모자산관리업무를 실시하고, 중국자산관리협회 (이하 협회) 의 요구에 따라 적시에 자산관리계획을 문서화하고, 협회의 서류관리와 위험모니터링을 받고, 진실되고 정확하며 완전하게 서류자료와 위험감시보고서를 제출하고, 서류자료와 위험모니터링을 해야 한다.

둘째, 증권선물경영기관은 자산관리계획의 설립, 변경, 연기, 종료에 대해 서류를 제출하고 제때에 서류자료를 제출해야 한다. 모든 자산 관리 계획은 협회에 신고해야 하며, 서류증명서를 받은 후에야 증권 시장 거래 계좌 개설을 신청할 수 있다.

셋째, 증권선물경영기관은 정기적으로 자산관리계획 운영보고서와 위험감시보고서를 제출해야 하며, 자산관리계획에 중대한 영향을 미치는 사건이 발생하며, 제때에 협회에 보고해야 한다.

4. 협회가 자산관리계획서를 접수한다고 해서 증권선물경영기관의 진실, 정확성, 완전성, 제때 제품 정보를 공개하는 법적 책임을 면제하지 않는다.

서류를 수락한다고 해서 협회가 자산 관리 프로그램의 규정 준수, 투자 가치 및 투자 위험에 대한 보증과 판단을 하는 것은 아닙니다. 투자자는 제품의 투자 위험을 스스로 식별하고 투자 행위로 인해 발생할 수 있는 손실을 감수해야 한다.

5. 협회는 건전한 자산관리 계획 기록 검증 절차를 수립하고' 형식보다 실질적' 원칙에 따라 서면 심사, 문의, 면담 등을 통해 서류자료를 점검할 예정이다. 자산관리계획의 준수성에 대해 의문이 있을 경우 협회는 중국증권감독회에 보고서를 문의할 수도 있고, 자산관리자에게 서류관심서를 제출하거나 현장검사를 할 수도 있으며, 자산관리자는 협조해야 한다.

자동사 협회는 자산 관리 계획의 서류와 검증을 강화할 것이다. 법률 법규와 자율규칙을 위반한 증권선물경영기관에 대해 협회는 줄거리의 경중을 보고 대화 알림, 서면 경고, 기한 수정 요구, 블랙리스트, 공개 비난, 서류 정지 등의 징계 조치를 취할 수 있다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회에 이송해 처리한다.

7. 협회는 증권선물기관의 자율관리에 대해 중국증권감독회의 지도와 감독을 받고 있으며, 중국증권감독회와 중국증권업협회, 중국선물업협회, 중국증권등록결제유한책임회사, 중국선물보증금감시센터 등 자율단체와 감독협력 및 정보공유 메커니즘을 건립한다.