금융기관은 어떤 자격을 신청해야 하나요?

(1) 은행카드 업무

1. 은행카드 발급

2. 신용카드 취득

4. 외국은행 직불카드

(2) 제3자 보관, 보관 및 계좌 업무

5. >

6. 사모펀드 및 자산관리 상품의 보관

7. 사회보장기금의 해외 보관

8. p>9. 국내 QDII 및 RQDII 보관

10. QDII 해외 보관

11. QFII 및 RQFII 보관

일부 생략됨

16. 선물결제 및 증거금예탁소(SHFE, 대련상품거래소, 중국금융선물거래소, 정저우상품거래소, 국제에너지거래소 포함)

17. 18. 제3자 결제 준비 결제 계좌

19.P2P 제3자 보관 (일시적 규제 부족으로 인해 대략 3가지 모델이 나열됨)

20. 펀드 자금 보관 은행

21. 회사채 수탁자

(3) 투자 및 거래

22. 은행 파생상품 거래(중국 은행 규제 위원회 및 국가외환관리국에는 은행간 및 대리주도 포함됩니다.

23. 외국은행 채권투자

24.QFII

25.RQFII

26. 상하이 금 거래소 금융 회원

27. 상하이 금 거래소의 국제 회원

28. >29. 은행간 외화쌍 시장조성자

30. 위안화 현물, 선물환 및 스왑 시장조성자

31. 32. 외환 1차 딜러

일부 생략(자세한 내용은 보고서 참조)

(4) 결제 및 결제 대행 업무

39. 대행사

40.자금판매대금결제은행

41. 스톡옵션 자본결제은행

42. 상하이국제금거래센터 지정결제은행

43. CIPS 시스템 직접 참여 은행 자격

(5) 고객을 대신하여 재무 관리, 대리 판매 및 외환 업무

44. p>

45. 고객을 대신하여 은행의 해외 재무 관리

46. 상업 은행은 보험을 대리인으로 판매합니다.

47. p>48. 상업은행은 집합자산관리계획을 대리인으로 판매합니다.

49. 고객 이자율 스왑

(6) 외환

50. 결제 및 판매업

51. 역외금융업

52. 외화자금 마스터계좌 및 국제외화자금 마스터계좌의 국내영업 자격

(6 ) 채권 발행 및 인수 업무 자격

53. 금융채 발행 및 상장

54. 금융채 인수

55. -금융 기업

56. 국채 인수 신디케이트 회원

(7) 법인에 대한 접근

p>

57. 도시 상업은행 및 주주 자격 요건

58. 외국 자금을 지원받는 기업 은행에 대한 기관 접근

59. 민간 은행에 대한 기관 접근. 농촌 상업 은행

61. 마을 및 마을 은행에 대한 기관 접근

(8) 기타

62. p>63. 고액예금증명서 발급 자격

64. 외자은행의 위안화업무 개시 자격

p>II. 중국 은행 규제 위원회 규제를 받는 비은행 금융 기관의 법인 액세스

66. 금융 리스 회사의 법인 액세스

68. 소비 금융회사 법인에 대한 접근

69. 기업그룹 금융회사의 법인에 대한 접근

70. 회사

71. 통화 중개 기업 법인에 대한 접근

3. 투자 은행 산업

72. 회사채 인수자의 자격

73. 비금융 회사채 금융상품의 수석 인수자

74. 신규 OTC 시장의 주요 인수자로서의 자격

p>

75. 후원기관의 자격

76. 회사채 인수업무

77. 증권회사의 단기금융사채 발행 자격

78. 증권회사의 스톡옵션 시장조성업 자격

(2) 신용거래업

79. 주식환매업무

81. 장외주식환매업무 자격

82. 중개업

p>

83. 증권사 소개업

84. 증권사 스톡옵션 중개업

85. p>

(4) 증권 투자 컨설팅 업무

86. 증권 및 선물 투자 컨설팅 업무

87. 해외 투자자문 자격

88. 금융자문사 자격

(5) 자산관리업

89. 증권사 고객자산관리업

90. >

91. 증권회사 오리엔테이션 자산관리사업

92. 증권회사 자산유동화사업

93. 자산관리기관 공적자금관리사업

94. 증권사 및 자산관리기관의 QFII 자격

(6) 증권사 고유업무

95. 주가지수 선물 및 국채 선물 거래 자격

(7) 펀드 및 대행사 금융 상품

97. 펀드를 판매하는 증권사

98. >

99. 증권회사의 공공자금 보관

100. 증권회사 및 펀드회사 QDII

101. 보험펀드 투자운용사(중개회사, 펀드)

(8) 혁신적인 사업

102. 증권사의 혁신적인 사업 사례에 대한 접근

(9) 기관 접근

103.

104. 자회사에 대한 접근

105. 증권회사의 지점에 대한 접근

106. p>(10) 기타

107. 증권산업협회 기관호가 및 양도제도 참여자

108. 중국증권감독관리위원회 B급 청산 참여자

IV.펀드, 선물, 기타

(1) 펀드회사(펀드 자회사 포함)

109. >110. 민간 증권펀드 관리 기관의 자금 관리 업무

111. 펀드 회사에 대한 지분 참여 및 보유 자격

112. >

113. 펀드 자회사에 대한 기관 접근

114. 상업 은행이 설립한 펀드 관리 회사에 대한 법인 접근

(2) 선물 회사(선물 자회사 포함)

115. 타인을 대신하여 자금을 판매하는 선물 회사

116. 선물 자회사의 스톡 옵션 시장 조성자

117. 선물 회사의 금융 선물 중개 사업

118. 선물회사의 상품선물중개사업

119. 선물 회사의 해외선물중개사업

120. . 선물 자산 관리 사업

122. 선물 회사에 대한 기관 접근

(3) 기타(증권 투자 컨설팅 기관, 펀드 판매)

123. 증권 투자 컨설팅 기관

124. 증권 투자 컨설팅 기관의 펀드 판매

125. 펀드 판매 결제 및 결제 기관에 대한 접근

126. 파티 플랫폼 보조 서비스

5. 보험, 중개 서비스 및 인터넷 금융

(1) 보험

127. p>

128. 보험 자산 관리 회사에 대한 법인 접근

129. 보험자산관리회사의 자금관리사업

130. 외국자금 보험회사의 기관접근

131.

132 .자금을 판매하는 보험사

(2) 중개기관 및 인터넷 금융업에 대한 접근

일부 생략(자세한 내용은 보고서 참조)

139. 지역 자산 관리 기관

140. 은행 카드 결제 기관에 대한 접근

141. 소액대출회사(베이징, 상하이, 충칭, 선전 비교)

143. 자금보증회사(베이징, 상하이, 충칭, 선전 비교)

사례: 28. 채권 시장조성자 1. 법적 근거 및 접근 조건

1. "실질적으로 보관해야 하는 행정 승인 항목에 대한 행정 허가 설정에 관한 국무원 결정"(국무원 명령 번호 412) 항목 214: 은행간 채권시장 양자호가자 승인의 건

2. "중국인민은행 행정허가 시행방법"(중국인민은행 명령 [2004] 제3호)

3. 전국은행간채권시장의 시장조성자" 》(중국인민은행 공고[2007] 제1호, 2007-01-09)

제3조 법에 따라 중국 영토 내에서 설립된 금융기관 중화인민공화국과 중화인민공화국이 시장 조성자를 신청하려면 다음과 같은 자격을 갖추어야 합니다. 다음 조건:

(1) 등록 자본금 또는 순자본금이 12억 위안 이상이어야 합니다.

(2) 시장 실적이 활발하고, 신청서 제출 시 전년도 현물 거래가 필수입니다.

(3) 신청서를 제출하기 전에 은행간 시장에서 시장 조성 사업을 시도했으며 필요한 경험과 능력을 갖추고 있습니다.

(4) 완전한 내부 관리 시스템, 운영 절차 및 건전한 내부를 갖추고 있습니다. 위험 통제 메커니즘, 인센티브 및 평가 메커니즘

(5) 강력한 채권 시장 조사 및 분석 역량을 갖추고 있습니다.

(6) 관련 사업 부서에는 5명 이상의 자격을 갖춘 채권 전문가가 있습니다. 합리적인 직업 설정 및 명확한 책임

(7) 신청서 제출 전 2년 동안 불법 또는 중대한 위반 사항이 없었습니다.

구체적인 처리 세부정보

"은행 간 채권 시장 시장 조성자 승인 서비스 가이드"는 채권 시장 조성자를 위한 구체적인 승인 절차를 다음과 같이 결정합니다.

(4) 승인 기관

금융시장국 중국인민은행, 좀 더 정확하게는 금융시장부 채권과 및 관련 문의는 모두 채권과를 통해 이루어집니다.

(5) 의사 결정 기관

중국 인민 은행

(7) 신청 조건

그리고 위의 "국립 은행 간 채권시장' 마켓메이커 관리규정에 명시된 7가지 조건은 모두 동일합니다.

(8) 신청 자료

1. 시장 조성자를 신청하려면 금융 기관은 다음 자료를 중국인민은행에 제출해야 합니다.

(1) 신청서;

(2) "사업 허가증"(사본)

(3) "금융 허가서"(복사본); p>( 4) 시장 조성 사업을 위한 내부 관리 시스템 및 운영 절차

(5) 관련 사업 부서에 대한 간략한 소개(인원 구성, 직위 설정, 책임 분담 등 포함)

p>

(6 ) 신청 전 2년간의 은행간 시장 활동에 대한 보고서(시장 조성 사업 시도 요약 포함)를 제출합니다.

(7) 잔액 신청서가 공인회계사의 감사를 받기 전 2년간의 시트 및 수익금 분배명세서 및 현금흐름표(사본)

(8) 해당 사업에 불법적이거나 중대한 위반 사항이 없다는 서면 진술서 신청서 제출 2년 전

(9) 중국인민은행 요건 기타 제출된 자료.

(9) 신청서 접수

(1) 창구접수: 중국인민은행 총사무소 당직실, 주소: No. 32 Chengfang Street, Xicheng District, Beijing .

(2) 온라인 접수: 아직 없습니다.

(3) 서신 접수: 중국인민은행 총판실 근무실, 주소: 생략됨, 자세한 내용은 보고서 참조.

(4) 연락처 번호: 여기에서는 생략됨, 자세한 내용은 보고서 참조

(5) 팩스: 010-66016675

(6) 이메일: zqjyc@ pbc .gov.cn

(17) 상담 채널

1. 창구 상담: 중국인민은행 금융시장국 채권거래국

주소 : 베이징 5층, 타워 B, Tongtai Building, No. 33 Financial Street, Xicheng District

3. 채권 시장 조성자의 권리와 의무

이는 주로 딜러 협회를 통해 규제됩니다. 행정 규칙 및 규정이나 규범 문서가 아닌

'은행간 채권시장 시장조성자를 위한 업무지침'(전국금융시장기관투자자협회 고시 제2호[2010])에는 채권시장조성자에 대한 평가체계가 구체적으로 규정되어 있다. , 이는 주로 다음을 포함합니다:

제 10조 시장 조성자 평가 지수 시스템은 다음 측면을 포함합니다:

(1) 준수: 주로 시장 조성자가 관련 요구 사항을 준수하는지 여부를 평가합니다. "규정".

(2) 호가 스프레드: 주로 평가 기간 동안 다양한 만기 기간을 가진 채권에 대한 시장 조성자의 양자 호가 스프레드(bp로 표시)를 평가합니다.

(3) 호가량: 주로 평가 기간 동안 마켓메이커의 총 호가량을 평가합니다.

(4) 거래량: 주로 평가 기간 동안 시장 조성 거래 수와 시장 조성자의 총 거래량을 평가합니다.

(5) 협력 및 보고: 주로 시장 조성자의 관할 당국과의 협력, 분기별 보고서 제출의 적시성 및 품질을 평가합니다.

(6) 보너스 포인트: 주로 최적 호가 수, 지속적으로 호가되는 채권 수, 핵심 기간 국채 시장 조성 등 특정 측면에서 좋은 성과를 내는 마켓 메이커에게 보너스 포인트를 부여합니다. 등. .

(7) 감점 항목: 감점은 주로 규정 준수 지표의 성과가 낮고 관련 자율 규정을 위반한 마켓 메이커에게 제공됩니다.

IV. 채권시장조성자와 기타 자격의 관계

채권시장조성은행은 고객과의 금리스왑 업무를 수행하기 위한 기타 자격을 자동으로 취득할 수 있다. 채권 시장에서 고객을 대신하는 재무 관리 계좌,

추가 포인트에는 다음이 포함됩니다: 은행 간 부채 금융 수단 인수자;

5. p>

2015년 8월 기준, 은행간 채권시장에는 ***25개의 마켓메이커가 있고, 47개의 실험채권 마켓메이커가 있습니다:

일련번호

기관명

1

중국공상은행

2

중국농업은행

3

중국은행

4

중국건설은행

5

중국초상은행

6

CITIC 은행

7

중국 Everbright 은행

8

산업 은행

9

중국 민성은행

10

헝펑은행

11

은행 베이징

12

상하이 은행

13

난징 ​​은행

14

항저우 은행

15

한커우 은행

16

CITIC 증권

17

Guotai Junan Securities

18

JPMorgan Chase Bank (China) Co., Ltd.

19

중국 개발은행

20

교통은행

21

Citibank (China) Co., Ltd.

22

스탠다드 차타드 은행(중국) 주식회사

23

중국 국제 자본 공사

24

광파 은행

25

푸동 개발 은행

47개의 시장 조성자를 시도했습니다(여기서 목록은 생략됨)