적격 투자자 설문지를 작성하는 방법은 무엇입니까?

신탁상품의 마케팅 행위를 규제하고, 투자자의 정당한 권익을 보호하며, 신탁산업의 표준화된 발전을 촉진하기 위해 2014년 공포된 '신탁법'에 의거합니다. 중화인민공화국' 및 '중국은행감독관리법', '신탁회사의 관리방법', '신탁회사의 집합자금신탁계획 관리방법' 및 기타 법령, 심사규정 신탁상품 판매에 관한 사항에 관한 고시 제29조에 규정된 적격투자자에 대한 내용은 다음과 같습니다.

신탁회사는 신탁상품 판매에 관한 엄격한 심사제도를 마련해야 합니다.

신탁회사는 적격 투자자를 대상으로 사업 특성에 적합한 실사 설문지를 설계해야 하며, 그 내용에는 최소한 투자자 이름, 투자자 자산 상태, 소득 안정성, 자금 출처, 투자 경험이 포함되어야 합니다. , 금융상품 위험에 대한 숙지, 위험 허용도, 신탁제도 및 관련 규정에 대한 이해, 신탁상품 친숙도, 신탁상품의 위험부담 메커니즘에 대한 이해 등

버전에 대하여: 적격투자자 설문지는 정해진 버전은 없으며, 기본적으로 각 신탁회사가 관리규정에 따라 자체적으로 편집 및 작성하고 있습니다.

2013년 XX 펀드 산업 투자자 설문지

지침 단위: XX 증권 규제국

후원자: XX 시 펀드 산업 협회

주최자: XX 펀드 판매 대행사

투자자 여러분, 중국 증권감독관리위원회의 투자자 보호 정책 시행 효과를 충분히 평가하고 펀드 보유자의 투자자 교육 현황을 더 잘 이해하기 위해 본 설문조사에 참여해 주시기 바랍니다. 본 설문조사에 참여하시면 투자자 교육 및 보호 정책의 과학적인 수립에 도움이 되며, 펀드 투자에 대한 이해를 심화시키고 위험 예방 및 권리 보호에 대한 인식을 높이는 데 도움이 될 것입니다. 펀드산업에 대한 변함없는 관심과 성원에 감사드립니다. 여러분의 신뢰와 격려는 중국 펀드산업 발전의 원동력입니다.

1부: 투자자 기본정보

1. 귀하의 연령은 어떻게 됩니까? (단일 선택)

A. 25세 미만

B. 25~30세

30~40세

D, 40-50세

E, 50-60세

F, 60세 이상

2. 수준? (단일 선택)

A, 기술 중등학교 이하

B, 대학 학위

C, 학사 학위

D, 대학원 이상

3. 귀하의 현재 개인 월평균 고정소득(증권투자소득 제외)은 얼마입니까? (단일 선택)

A. 5,000위안 미만

B. 5,000~10,000위안

C. , 20,000~50,000위안

E, 50,000위안 이상

4. 귀하의 금융 자산에 대한 펀드 자산 계정(주식, 은행 금융 상품, 집단 재무 관리, 대략적인 투자 금액은 얼마입니까?) 비율

채권 등)? (단일 선택)

A, 10 미만

B, 10-30

C, 30-50

D, 50- 70

E, 70 이상

5. 현재 귀하의 펀드 자산 투자 규모는 어느 정도입니까? (단일 선택)

A, 30,000 미만

B, 30,000-50,000

C, 50,000-100,000

D, 100,000 -30만

E, 30만 이상

6. 펀드에 투자한 지 얼마나 됐나요? (단일 선택)

A. 반년 이내

B. 반년~1년

1~2년

D. 2~5년

E, 5년 이상

7. 투자 펀드의 총 수익은 얼마입니까? (단일선택)

A. 손실은 30B보다 크다.

C. 손실은 약간이다.

C. 기본적으로 같습니다

D. 약간 벌었지만 30 미만입니다.

E. 30-100 벌었습니다

100 이상 벌었습니다

2부: 투자자 교육 업무 방식 및 내용

8. 펀드 투자자를 위한 교육 활동의 필요성에 대해 어떻게 생각하십니까? (단일선택)

가. 증권시장에는 위험성이 존재하며, 이에 대한 위험성을 인식하고 장기적으로 실시해야 합니다.

B. 최선을 다하는 것이 가장 좋지만, 그것 없이는 할 수 있는 방법이 없습니다.

C. 펀드 투자는 주로 자기 자신에게 달려 있으며, 투자자 교육은 필요하지 않습니다

D. 나는 증권 시장에 대해 낙관적이며 위험이 없으며 투자자 교육이 필요하지 않습니다.

E. 이 문제를 고려한 적이 없습니다.

9. 펀드 판매 대리점에서 실시하는 투자자 교육 활동이 있나요? (단일 선택)

A. 네, 이 분야에 대한 교육을 받을 기회가 자주 있습니다.

B 네, 간단한 교육을 받았습니다

C, 초대장을 보거나 받은 적은 있으나 참여하지 않았습니다.

D. 이 분야에 대한 교육이나 초대를 받은 적이 없으며 어디서 받아야 할지 모르겠습니다

10. 어떤 투자자 교육을 받았나요? (대상 선정 아님)

A. 학교에서 공부하면서 이 분야의 선택 과목을 수강했습니다.

B. 스스로 책을 읽고 온라인으로 검색합니다.

C. . 금융기관에 가입 다양한 강의, 교육, 심포지엄 개최

D. 라디오, 텔레비전, 신문 및 기타 매체를 통해 알게 됨

E. 자금구매, 고객 관리자의 일대일 설명

바. 동영상, 애니메이션, 전자책 등 투자자 보호 상품

G. 교육을 받지 못했습니다.

11. 현재 펀드업계에서 투자자 교육은 어떻게 하고 있나요?

얼마나 만족하시나요? (단일 선택)

A. 매우 만족

B. 매우 만족

C. D. 불만족

12. 펀드 투자자 교육 진행 방식에 대해 어떤 의견이나 제안이 있으신가요? (방향 선택 없음)

A. 서비스 교육 방식을 강화하고 새로운 미디어 교육 방법을 도입

B. 투자자 집단을 구별하고 보다 개인화된 교육 서비스 제공

C. 교육의 상호작용을 강화하고 질문에 대한 빠른 답변을 얻습니다.

D. 신제품 및 비즈니스에 대한 교육의 적시성을 강화합니다.

기타

13. 최근 혁신적인 펀드 투자 상품(예: ETF 펀드, 등급 펀드, 재무관리 펀드 등)에 대해 알고 싶으십니까? (단일 선택)

A. 이를 이해한 후 투자 범위를 넓힐 수 있기를 바랍니다.

B.

C. 희망 없음, 기존 상품에만 투자하고 이러한 혁신적인 상품에는 관심을 두지 않음

D. 현재 귀하가 받고 있는 투자자 교육은 다음과 같은 내용을 담고 있습니까? (방향 선택 없음)

가. 다양한 증권투자 펀드에 대한 이해를 돕는다.

나. 투자자가 상품 선택과 자신의 위험 감수에 중점을 두고 투자 위험을 이해할 수 있도록 돕는다.

다. 투자자에게 증권투자시장에 대한 이해를 돕는다

라. 투자자에게 증권투자펀드의 운용형태에 대한 이해를 돕는다.

마. 펀드

F. 투자자 교육을 받은 적이 없습니다.

기타

15. 다음 중 가장 받고 싶은 투자자 교육은 무엇입니까? (방향 선택 없음)

가. 다양한 증권투자 펀드에 대한 이해를 돕는다.

나. 투자자가 상품 선택과 자신의 위험 감수에 중점을 두고 투자 위험을 이해할 수 있도록 돕는다.

다. 투자자에게 증권투자시장에 대한 이해를 돕는다

D. 투자자에게 증권투자펀드의 운용형태에 대한 이해를 돕는다.

마. 펀드

F, 기타

16. 현재 받고 있는 투자자 교육 콘텐츠에 얼마나 만족하시나요?

A. 매우 만족

B. 매우 만족

C.

D. 불만족

3부: 합리적 투자와 장기투자의 이해

17. 귀하가 투자하는 펀드 상품의 위험 수준을 이해하고 있습니까? (단일 선택)

A. 매우 지식이 풍부함

B. 포괄적인 이해력

C. 평균

D. 모르겠다

18. 펀드를 구매할 때 영업사원이 위험 허용도 평가를 요청했습니까? (단일 선택)

A. 영업사원이 적극적으로 안내하고 테스트를 진행하며, 동시에 테스트 결과에 따라 상품을 추천합니다

B. 영업사원이 적극적으로 안내하고 테스트를 진행하지만 테스트 결과에 따라 제품을 추천하지 않음

C. 영업사원이 적극적으로 안내하고 테스트에 참여하지 않음

D. 영업사원이 적극적으로 제품을 소개했지만 테스트를 제공하지 않았다

마. 영업사원이 아무런 알림도 주지 않았다

19. 펀드 판매 대행사가 귀하에 대한 위험 평가 테스트를 수행하는 데 필요한가요? (단일 선택)

A. 필요합니다. 나의 리스크 테스트 결과에 따라 적합한 펀드 상품을 주요 투자 기반으로 추천할 수 있습니다.

B. 위험 허용 범위는 자주 변경되므로 투자 참고 자료로 사용할 수 있습니다.

다.

꼼꼼히 작성하지 않고 그냥 진행했습니다

D. 테스트 결과에 동의하지 않습니다.

E. 말하기는 어렵습니다. 당시 상황에 따라 다릅니다.

20. 펀드에 투자하는 주된 목적은 무엇입니까? (단일 선택)

A. 인플레이션에 대비하여 가치를 보존하는 수단

B. 자산 가치 상승을 달성하기 위한 장기 보유

C. 빠른 자산 가치 상승 달성 단기적으로

D. 기타

21. 특정 펀드 유형을 선택할 때 가장 고려하는 요소는 무엇입니까? (방향 선택 없음)

가. 펀드회사 브랜드

나. 지난 1년간 펀드 성과 및 수입 순위

C. 최근 3~5년간 펀드 실적 및 수입 순위

D. 스타 펀드매니저인지 여부

E. 과거 배당 실적

F, 펀드의 투자 전략은 자체 투자 철학과 일치합니다

G. 취급 수수료, 운용 수수료 및 기타 관련 비용의 수준

H. 전문 평가 기관의 펀드 평가 및 추천

I, 펀드 상품 홍보, 언론의 안내 및 계좌 관리자의 추천

현재 주식 시장 상황

J. p>

22. 펀드를 환매하는 주된 이유는 무엇입니까? (방향 선택 없음)

A.현금이 필요해요

B.향후 주식시장이 하락할 것으로 예상됩니다

다. 펀드 운용이 불안정하고 펀드매니저가 바뀌었다.

D. 다른 유사 펀드에 비해 펀드 실적이 매우 좋지 않다.

E. 펀드 투자 수익이 예상 목표에 도달했습니다

F. 펀드 투자 수익이 예상 목표에 도달하지 못할 것으로 예상됩니다.

G. 펀드 운용사의 지분 및 고위 경영진 등 주요 사항

H. 계좌 관리자의 제안

23. 펀드 보유 기간은 얼마라고 생각하십니까(금전적 자금 제외). 장기 투자로 간주되기 전에 해야 할까요? (단일 선택)

A. 6개월 이상

B. 1년 이상

3년 이상

D. 5년 이상