증권 선물 투자자의 적합성 관리 방법은 무엇입니까?

"증권 선물 투자자 적합성 관리 방법" 은 20 16 년 5 월 26 일 중국 증권감독관리위원회 제 7 차 의장사무회의에서 심의를 거쳐 20 17 년 7 월 6 일부터 시행됐다. 초안 설명에서는 이 방법 초안의 배경, 방향 및 범위를 설명했다.

I. 배경 초안 작성:

적합성 시스템은 자본 시장의 기본 시스템입니다. 통일된 적정성 관리 규정을 제정하고 경영기관의 적정성 의무를 규범하고 시행하는 것은' 법감독, 엄밀감독, 전면감독' 요구 사항을 이행하고 자본시장 법제 건설을 강화하고 투자자 보호를 강화하는 중요한 조치다. 첫째, 투자자의 적합성 관리를 개선하는 데 도움이됩니다. 둘째, 혁신 감독을 강화하고 위험 최종선을 지켜야 한다는 요구 사항을 충족한다. 셋째, 우리나라 투자자의 특징에 근거하여 투자자 보호를 강화하는 실질적 요구를 만족시킨다. 적절성 제도의 시행을 촉구함으로써 규제 요구 사항과 압력을 일선 경영기관으로 효과적으로 전달하여 적절한 투자자에게 적절한 제품이나 서비스를 판매하거나 제공하고 투자자 보호에 대한 주도권을 강화하고 서비스 품질과 수준을 향상시킬 수 있습니다.

둘째, 적용 범위:

투자자에게 공개 또는 사모 발행 증권, 공개 또는 사모 모금된 증권투자기금과 주식투자기금, 공개 또는 사모 양도된 선물 및 기타 파생상품을 판매하거나 투자자에게 관련 업무 서비스를 제공하는 것이 이 접근법에 적용된다.

셋째, 주요 내용:

"방법" 제 43 조는 적합성 관리의 실제 문제에 대해 주로 다음과 같은 제도적 안배를 규정하고 있다.

첫째, 다차원 지표에 따라 투자자를 분류하는 체계가 형성되어 투자자의 분류 기준과 관리 요구 사항을 통일했다. 둘째, 제품 분류의 최종선 요구 사항과 책임 분담을 명확히 하고, 층층이 위험을 엄격히 통제하는 제품 분류 메커니즘을 세우는 것이다. 셋째, 운영기관이 적정성 관리의 각 부분에서 이행해야 할 의무를 규정하고, 관련 행위를 전면적으로 엄격하게 규범화한다. 넷째, 일반 투자자에 대한 특수한 보호를 강조하고 투자자에게 목표 제품과 차별화 서비스를 제공한다. 다섯째, 규제 자율적 책임과 법적 책임을 강화하여 적정성 의무가 실처에 떨어지도록 보장하는 것이다.