합격한 해외 기관 투자자 인민폐 경내 증권투자 시범법 시행에 관한 규정.

합격한 해외 기관 투자자 인민폐 경내 증권투자 시범법 시행에 관한 규정.

(중국 증권감독관리위원회 20 13 년 3 월 6 일 발표)

인민폐 합격국외 기관 투자자 (이하 인민폐 합격투자자) 국내 증권투자 시범작업을 잘 하기 위해' 인민폐 합격국외 기관 투자자 경내 증권투자 시범법' 시행에 관한 관련 문제는 다음과 같다.

1. 인민폐 합격자 자격 신청, 등록지 및 업무자격은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(a) 국내 펀드 관리 회사, 증권사, 상업은행, 보험사 등 홍콩 자회사 또는 등록지와 주요 영업지가 홍콩에 있는 금융기관

(b) 홍콩 증권 규제 기관의 자산 관리 업무 자격을 취득하고 자산 관리 업무를 전개했다.

2. 인민폐 합격투자자 자격을 신청하려면 국내 위탁인을 통해 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 에 다음과 같은 신청서류를 제출해야 한다.

(a) 신청 사유, 신청자의 기본 상황, 국내 증권 투자 계획 등을 포함한 신청 보고서. , 신청 자료의 신뢰성, 정확성, 완전성 및 규정 준수에 대한 약속을 합니다.

(2) 기관 등록 증명서 사본;

(3) 현지 규제 기관이 발급 한 영업 허가증 사본;

(4) 주요 인원은 해당 국가 또는 지역의 관련 자격 요건을 충족한다.

(5) 최근 3 년 또는 설립 이후 현지 규제 당국의 중대한 처벌을 받지 않았다는 증거

(6) 자금원 및 국내 증권 투자 계획에 대한 설명;

(7) 최근 1 연간 감사 재무 제표

(8) 국내 수탁자의 위임장;

(9) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.

제 6 항' 자금원 및 국내 증권투자계획설명' 에는 자금원, 신청한 투자액, 발행될 펀드 또는 제품, 자산구성, 투자팀, 규정 준수 감독 등 백그라운드 운영준비, 국내외 수탁자, 증권 매매를 대리하는 증권회사 등이 포함되어야 한다.

위의 신청 서류에는 정본과 사본이 포함되어야 한다. 신청서에 사본이 필요한 것은 사본이 원본과 일치하는지 확인해야 한다. 신청서는 영어로 작성되었으며, 완전한 중국어 번역본을 제공해야 하며, 재무제표는 감사 의견 및 주요 보고서로만 번역할 수 있습니다.

셋째, 인민폐 합격투자자는 인민폐 계좌 개설 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 정식 위탁협의를 제출해야 한다.

4. 인민폐 합격투자자는 국내 위탁인에게 중국 증권등록결제유한책임회사 (이하 중국결제회사) 에 증권계좌 개설을 신청해야 한다. 인민폐 합격투자자는 여러 증권 계좌를 개설할 수 있으며, 개설을 신청한 증권 계좌는 승인된 인민폐 계좌와 상응해야 한다.

인민폐 합격투자자는 중국 결산회사의 업무규칙에 따라 증권계좌를 개설하고 사용하며 개설한 증권계좌를 관리해야 한다.

5. 인민폐 합격투자자는 승인된 투자액 내에 다음과 같은 인민폐 금융수단을 투자할 수 있다.

(1) 증권거래소에서 거래하거나 양도한 주식, 채권 및 권증

(2) 은행간 채권 시장에서 거래되는 고정수익품

(c) 증권 투자 기금.

(4) 주가 지수 선물;

(5) 중국증권감독회가 허용하는 기타 금융수단.

인민폐 합격투자자는 신주 인수, 전환부채, 증발 주식 및 배주에 참여할 수 있다.

6. 외국인 투자자가 국내 증권에 투자하면 다음과 같은 지분 제한을 준수해야 한다.

(a) 단일 상장 회사에 대한 단일 외국인 투자자의 지분 비율은 상장 회사 주식 수의 65,438+00% 를 초과하지 않아야한다.

(2) 모든 외국인 투자자가 단일 상장회사 A 주에 대한 지분 합계는 상장회사 지분 총수의 30% 를 초과할 수 없다.

"외국인 투자자 전략투자관리방법" 에 따라 상장회사에 전략투자를 하는 외국인 투자자는 상술한 비율의 제한을 받지 않는다.

7. 인민폐 합격투자자 경내 증권투자가 정보 공개 요구 사항을 충족하는 경우 정보 공개 의무자로서 증권거래소에 정보 공개를 제출해야 한다.

8. 인민폐 합격자 한 명당 3 개 이하의 경내 증권회사에 각각 상하이와 선전증권거래소에서 증권거래를 의뢰할 수 있다.

9. 본 규정은 발행일로부터 시행되며,' 관철집행에 관한 규정' 은 동시에 폐지된다.

국가외환관리국의 규정

국가외환관리국 인민폐 합격국외 기관 투자자 경내 증권투자 시범 관련 문제에 대한 통지.

국가외환관리국의 각 성, 자치구, 직할시 분국, 외환관리부, 선전, 대련, 청도, 샤먼, 닝보시 분국, 합격한 해외기관 투자자 경내 위탁은행:

인민폐 합격국외 기관 투자자 (이하 인민폐 합격투자자) 국내 증권투자 시범업무를 규범화하기 위해 중화인민공화국 외환관리조례 (국무원 명령 제 532 호, 이하 외환관리조례) 와 인민폐 합격국외 기관 투자자 경내 증권투자 시범법 (중국증권감독회, 중국인민은행, 국가외환에 따라

1. 국가외환관리국과 그 지사, 외환관리부 (이하 외환국) 는 법에 따라 인민폐 합격투자자의 투자액 (이하 투자한도) 및 국내 증권투자와 관련된 자금 송금을 모니터링하고 관리한다.

둘. 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 의 비준을 거쳐 경내 증권투자업무허가증을 취득하는 자격을 갖춘 위안화 투자자는 국내 위탁인 (이하 위탁인) 에게 본 통지서에 필요한 관련 수속을 대행하도록 의뢰해야 한다.

셋째, 인민폐 합격투자자는' 시범방법' 제 7 조에 규정된 서류와 자료를 가지고 국가외환관리국에 투자한도를 신청해야 한다.

인민폐 합격투자자가 투자액 인상을 신청한 경우 국가외환관리국' 합격국외 기관 투자자 외환등록증' (이하' 등록증') 과 기존 투자액에 대한 경내 증권투자에 대한 설명을 제공해야 한다. 기존 한도 사용, 투자손익, 제품투자거래의 규정 준수 실적, 평균 교환율 등이 포함됩니다.

4. 국가외환관리국은 인민폐 합격투자자에 대한 개방기금 설립을 개시하여 투자한도 잔액 관리를 실시하고, 개방기금은 인민폐 자금의 누적 송금액이 승인된 투자한도를 초과해서는 안 된다.

5. 오픈펀드를 제외하고 인민폐 합격투자자 기타 제품이나 펀드의 투자한도는 발생액에 따라 관리된다. 즉, 누적 송금자금은 국가외환관리국이 승인한 투자한도를 초과해서는 안 된다.

전항의 제품과 자금은 각 투자액 승인일로부터 6 개월 이내에 투자 원금을 송금해야 하며, 승인 없이 기한 내에 송금해서는 안 된다. 투자 원금 잠금 기간은 1 년입니다.

잠금기간은 인민폐 합격투자자들이 원금을 전액 송금한 날부터 투자원금을 해외로 송금하는 것을 금지하는 기간을 말한다. 규정된 시간 내에 원금을 전액 송금하지 않은 사람은 투자액 승인일로부터 6 개월 후에 계산을 시작한다.

6. 인민폐 합격투자자는 투자액을 다른 기관이나 개인에게 양도하거나 재판매해서는 안 된다.

투자액을 받은 합격인민폐 투자자는 쿼터가 승인된 날로부터 1 년 내에 투자액을 효과적으로 사용하지 못한 경우 외환국은 취소될 때까지 관련 상황에 따라 투자액을 감축할 것이다.

7. 인민폐 합격투자자는 국내에서 위안화 계좌를 개설한 지 5 일 (영업일 기준) 이내에 계좌 개설 상황을 수탁인의 소재지 외환국에 보고하고, 국가외환관리국에 정식 위탁협의를 제출하고, 관련 등록 수속을 처리하고 등록증을 받아야 한다.

자격을 갖춘 위안화 투자자가 오픈펀드 설립을 개시한 경우, 출범 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 모집설명서 핵심 조항의 중국어 번역본을 국가외환관리국에 제출해 등록해야 한다.

8. 투자한도를 받은 인민폐 합격투자자는 국가외환관리국의 한도 승인 문서에 따라 수탁자에게 송금, 수입 또는 환매 관련 수속을 할 수 있다.

인민폐 적격 투자자는 해외에서 송금된 투자 원금, 관련 세금 납부에 필요한 자금 (예: 세금, 위탁비, 감사비, 관리비 등) 을 포함한 국내 자금을 송금할 수 있습니다. ) 및 중국 인민은행과 국가외환관리국이 송금할 수 있는 기타 인민폐 자금 외국으로 송금할 수 있는 자금으로는 경내 증권소득, 현금 배당금, 이자 및 중국 인민은행 및 국가외환관리국이 승인한 인민폐 송금 또는 외환 송금을 위한 기타 자금이 포함됩니다.

9. 위안화 합격투자자가 오픈펀드 설립을 개시했고, 위탁인은 요청서 또는 환매 상황에 따라 매일 해당 인민폐 송금, 수입 또는 환환 송금 해외 수속을 처리한다.

오픈 펀드 이외의 제품 및 펀드의 경우 투자 원금 잠금 기간이 만료되면 수탁자는 인민폐 자금 송금 또는 월별 송금을 처리할 수 있습니다. 수탁자는 송금 자금의 원금과 수익을 구분해야 하며, 내보낸 원금은 다시 송금해서는 안 되며 그에 따라 투자 한도를 줄여야 합니다. 투자 수익을 송금하는 경우 국내 회계사무소에서 발행한 감사 보고서 및 관련 세금 증빙도 수탁자에게 제출해야 합니다.

10. 수탁자는 인민폐 합격자를 위한 송금, 수입 또는 환매 업무를 처리할 때 해당 자금지불의 진실성과 규정 준수를 검토하고, 매월 적시에 정확하게 등록증서에 관련 정보를 기록하고, 다음과 같은 요구 사항에 따라 인민폐 합격자 국내 증권투자업무 관련 보고서를 국가외환관리국에 제출해야 한다.

(1) 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에' 인민폐 합격국외 기관 투자자 구매 송금 목록' (첨부1) 을 제출한다.

(2) 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 인민폐 자격 해외 기관 투자자 경내 증권투자월보고 (1), (2) (첨부 2);

(3) 각 회계년도 종료 후 3 개월 이내에 전년도 중국 공인회계사가 감사한 인민폐 합격국외 기관 투자자 경내 증권투자 연간 재무제표 (1), (2) (첨부 3) 를 제출한다.

11. 인민폐 합격투자자는 본 통지 제 4 조와 제 5 조 규정을 위반하여 국가외환관리국이 승인한 투자한도를 초과하여 투자한 경우' 외환관리조례' 제 41 조에 따라 처벌한다. 상황에 따라 국가외환관리국은 인민폐 합격투자자의 투자액을 취소할 수 있다.

본 통지 제 6 조 규정을 위반하여 양도, 재판매 등을 통해 투자한도를 얻고 투자자금을 송금하는 것은' 외환관리조례' 제 41 조에 따라 처벌한다. 상황에 따라 국가외환관리국은 판매자 인민폐 합격투자자 투자액의 양도나 이전을 취소할 수 있다.

인민폐 합격투자자는 본 통지 제 7 조 규정을 위반하여 관련 서류 수속을 처리하지 않은 경우' 외환관리조례' 제 48 조 (5) 항에 따라 처벌한다.

수탁자는 본 통지 제 10 조 규정을 위반하여 인민폐 합격투자자 자금왕래와 납부의 진실성, 규정 준수를 심사하지 않고 외환관리조례 제 47 조 (2), (3) 항에 따라 처벌한다. 규정에 따라 관련 보고서를 제출하지 않은 경우' 외환관리조례' 제 48 조 (2) 항에 따라 처벌한다.

12. 본 통지서에 제출해야 할 자료는 중국어여야 한다. 외국어와 중국어 번역본이 모두 있다면, 중국어 버전이 우선한다.

열세 살. 본 통지서는 발행일로부터' 국가외환관리국 펀드 관리회사, 증권사가 합격한 해외기관 투자자 인민폐 경내 증권투자 시범 관련 문제에 관한 통지' (송금 [20 1 1]50 호) 를 동시에 폐지한다.

국가외환관리국

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