선물 브로커란 무엇이며, 선물 브로커의 불법 운영에 대한 법적 책임은 무엇입니까?

선물 브로커, 법적 이해에서 투자자 또는 선물 회사를 소개하거나 계약 기회를 제공하는 개인 또는 법인을 말합니다. 그 주요 기능은 투자자가 선물회사와 중개계약을 체결할 때 중개업으로 활동하는 것이다.

자연인 중개

자연인 중개기구는 어떤 조직에도 소속되지 않고 자신의 이름으로 중개업무를 전개하고, 의뢰인에게 사실대로 보고하고, 중개활동으로 인한 모든 법적 결과를 독립적으로 책임져야 한다.

1, 민사 책임

(1) 계약 위반에 대한 책임. 자연인 중개인이 선물회사와 체결한 중개계약 관련 내용을 위반한 경우 선물회사에 위약금을 지급하거나 위약으로 선물회사에 초래된 손실을 배상해야 한다.

(2) 불법 행위 책임. 자연인 중개 기관이 다음과 같은 위법 행위에 종사할 때 침해 책임을 져야 한다.

(1) 고객이 자연인 중개인이 의도적으로 중요한 사실을 숨기거나 허위 진술을 해서 잘못된 판단을 하고, 이 잘못된 판단에 따라 계좌를 개설하거나 교역을 해서 손해를 보는 경우 자연인 중개인은 배상 책임을 져야 한다.

(2) 다른 업무에 종사하는 자연인 중개 기관 (대리 등). ) 이외의 간단한 중개 사업은 해당 자격을 취득해야합니다. 자격 제한을 벗어나는 업무 범위 집업으로 고객에게 손해를 입히는 것은 배상 책임을 져야 한다.

(c) 거래 대행 자격을 갖춘 중개 기관은 고객을 대신하여 선물 거래에 종사할 때 성실, 신중함, 근면, 고객 이익을 위한 서비스 원칙을 위반하며 그에 상응하는 배상 책임을 져야 한다.

2. 행정 책임

자연인 중개기구는 관련 법규와 규정을 위반하여 자질관리, 규제 요구 사항 및 집업 기준에 대한 규정을 위반하고, 법정조건과 절차를 준수할 경우 중국증권감독회가 자연인 중개기관에 행정처벌을 가한다.

3. 형사 책임

자연인 중개기구의 위법 행위는 이미 형법 관련 규정을 위반한 것이므로 상응하는 형사책임을 져야 한다.

기관 중개

기관 중개인의 법적 책임은 자연인 중개인을 참조할 수 있지만, 다음과 같은 차이가 있어야 한다.

1, 민사 책임 측면. 대행사 직원의 위법 행위가 어떤 경우 대행사, 배상 및 추징의 세부 사항 탓으로 돌릴 수 있는지를 분명히 해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 대행사, 대행사, 대행사, 대행사, 대행사)

2. 행정책임과 형사책임면에서 대리 중개 위법 행위의 성격에 따라 언제 단처벌할 것인지 (기관이나 직원의 책임만 추궁함), 언제 이중처벌을 할 것인지 (기관과 직원의 책임을 동시에 추궁함) 명확히 해야 한다.