사모기관이란 무엇입니까?

1. 외자 사모 펀드 규제 기관이 등록 서류 범위에 포함됩니까?

답: 경내에 등록된 사모기금 관리기관은 펀드업 협회에 사모펀드 매니저 등록 수속을 밟아야 한다. 해외에 등록된 사모기금 관리 기관은 당분간 등록 범위에 포함되지 않는다.

자연인은 사모 펀드 매니저를 등록 할 수 있습니까?

A:' 증권투자기금법' 에 따르면 펀드 매니저는 법에 따라 설립된 회사나 합자기업이다. 자연인은 사모펀드 매니저로 등록할 수 없다.

3. 납입 자본이 부족한 기관이 사모펀드 매니저를 등록할 수 있습니까?

A: 사모펀드 규제 기관은 적절한 자본이 기본 운영을 지원해야 한다.

사모 펀드가 보증 수익을 보장 할 것을 약속 할 수 있습니까?

A: 사모 펀드는 자본 보험 혜택을 불법적으로 약속 할 수 없습니다. 기금업협회는 사모기금의 관련 업무 규범을 제정하고 있다.

사모 펀드 관리 기관은 등록 절차를 밟아야합니까? 등록하지 않으면 어떤 결과가 나올까요?

A:' 증권투자기금법' 과' 사모투자기금관리인 등록과 펀드신고방법 (시범)' 규정에 따라 사모펀드관리기관은 등록수속을 밟아야 한다. 그렇지 않으면 사모투자기금 관리 업무활동에 종사해서는 안 된다. 펀드업협회와 중국증권감독회는 사모펀드 등록 정보 공유 및 정기 통보 메커니즘을 구축했다. 이미 설립된 사모기금 관리기관은 4 월 30 일까지 등록 신청 수속을 밟아야 한다. 등록된 사모펀드 매니저에게 펀드업 협회는 각종 서비스를 제공할 것이다.

사모 펀드 등록 관련 질문에 대한 답변 (2)

1. 자격을 갖춘 투자자의 인정 기준은 무엇입니까?

답: 현재 증권감독회는 자격을 갖춘 투자자의 인정 기준을 제정하고 있습니다. 증권감독회의 관련 규정이 출범하기 전에 협회는 사모기금 관리자에게 다음 조건을 충족하는 투자자로부터 기금을 모금할 것을 권고했다.

(1) 개인투자자 금융자산은 500 만원 이상이고, 기관투자가의 순자산은 10 만원 이상이다.

(2) 해당 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 갖추고 있다.

(3) 단일 사모펀드에 투자한 금액은 인민폐 654.38+0 만원 이상이다.

2. 기금을 관리하지 않은 기관이 협회에 등록할 수 있습니까?

A: 협회는 펀드 관리 경험이 있는 사모투자 펀드 관리 기관의 신청을 우선적으로 고려하고 있습니다. 펀드를 관리하지 않은 신청 기관의 경우 신청 자료, 신청 기관, 실제 통제인 및 고위 경영진의 성실성 정보가 사실대로 기재되었는지 확인하는 것 외에도 협회는 고위 경영진과의 면담, 현장 검증 등을 통해 감사를 실시한다. 협회는 다음 조건을 충족하는 이러한 기관에 등록할 것입니다. 첫째, 임원은 해당 투자 관리 경험을 가지고 있습니다. 둘째, 펀드 매니저는 기본 운영을 지원하는 적절한 자본을 가지고 있습니다. 셋째, 기관은 업무 경영 요구를 충족시키는 장소, 시설 및 기본 관리 제도를 갖추고 있다.

사모 펀드 등록 관련 질문에 대한 답변 (3)

질문: 등록 사모펀드 매니저가 새로운 사모펀드를 모집하고, 합격자 기준을 적용할 때 파트너, 계약 등 불법인 투자자 유형에 대해 최종 투자자가 합격자인지 철저히 검증하고 계산투자자 수를 합병해야 합니까?

A: 현재 증권감독회는 사모투자 펀드 합격자 기준을 제정하고 있습니다. 이 단계에서 펀드업협회는 사모펀드 합격투자자들이 누적된 200 명 이하, 유한책임회사나 합자기업 형태의 투자자가 누적된 50 명을 넘지 않을 것을 권고했다. 투자자는 자격을 갖춘 투자자 협회가 권장하는 기준을 충족해야 합니다.

(1) 개인투자자 금융자산은 500 만원 이상이고, 기관투자가의 순자산은 10 만원 이상이다.

(2) 해당 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 갖추고 있다.

(3) 단일 사모펀드에 투자한 금액은 인민폐 654.38+0 만원 이상이다.

파트너십 계약 등 불법 투자자에 대해서는 최종 투자자가 합격자인지 여부를 철저히 점검해 함께 투자자 수를 계산해야 한다. 그러나 법에 따라 설립돼 펀드업협회가 제출한 집합투자 계획은 단일 합격투자자로 간주된다.

사모 펀드 등록 관련 질문에 대한 답변 (4)

질문:' 펀드 매니지먼트사 투자매니저 관리 지도 의견' (증권감독회 공고 2009 년 3 호) 에서 펀드 매니저의' 침묵 기간' 에 대한 요구가 사모업계에 적용됩니까?

답: 네. "펀드 매니지먼트사 투자 관리자 관리 지도 의견" (증권감독회 공고 [2009] 제 3 호) 제 34 조에 따르면 "회사는 다른 회사를 떠난 지 3 개월 미만인 펀드 매니저를 투자 연구 거래 등 관련 업무에 채용해서는 안 된다" 고 규정하고 있다. 이 규정에 따르면, 펀드 매니저가 펀드 회사에서 공모하는 데 3 개월의' 침묵 기간' 이 필요하다. 이 3 개월 동안 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트사의 다른 공모에서 투자, 연구, 거래 등 관련 업무에 종사해서는 안 된다. 업계의 공정성과 정의를 지키기 위해 규제 기준을 통일하고 공모 펀드 관리사에서 이직하고 사모펀드 관리회사에 근무하는 펀드 관리자도 같은 3 개월의' 침묵 기간' 요구 사항을 시행했고 사모펀드 매니저가 등록할 때 시행했다.

사모 펀드 등록 관련 질문에 대한 답변 (5)

Q: 사모 펀드 매니저는 지주 주주, 실제 컨트롤러 또는

법정대표인 (집행사무파트너) 은 기금업협회에서 근무해야 한다.

무슨 절차?

답:' 사모펀드 감독 관리 잠행방법' 과' 사모펀드 매니저 등록신고방법 (시범)' 에 따르면 사모펀드 매니저가 지주주주, 실제 지배인 또는 법정대표인 (집행사무파트너) 을 변경하는 것은 중대한 변경이다. 관리자는 계약의 약속에 따라 관련 변경 사항을 진실하고 시기 적절하며 정확하며 완전하게 투자자에게 공개하거나 투자자의 승인을 받아야 합니다. 상술한 사항에 대한 관리자는 공상변경 등록을 마친 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 사모펀드 등록 기록 시스템을 통해 펀드업 협회에 중대한 변경을 해야 합니다. 구체적인 제출 방식은 지주주주, 실제 통제인 또는 법정대표인 (집행사무파트너) 의 변경 보고서 및 관련 증명서류를 협회 사서함 pf@amac.org.cn 으로 보내 사모펀드 등록 서류 시스템을 통해 중대한 변경을 하는 것이다. 펀드업 협회는' 사모투자 펀드 매니저 등록과 펀드 기록 방법 (시범)' 에 따라 검증과 처리를 진행할 예정이다.

펀드업 협회는 사모펀드 매니저 등록증서가 사모펀드 매니저가 등록 수속을 완료했다는 사실일 뿐 사모펀드 매니저가 허가를 받은 것은 아니라고 강조했다. 사모 펀드의 등록서류는 투자능력과 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않으며, 펀드 재산의 안전을 보장하지 않는다.

증명서. 펀드업 협회는 사모펀드 등록을 통해 부적절한 증신을 증명하거나 기타 위법 활동에 종사하는 경우 법에 따라 처리한다.

사모 펀드 등록 관련 질문에 대한 답변 (6)

Q: 사모 펀드 자격을 얻는 방법?

A:' 증권투자기금법' 제 9 조' 펀드 종사자는 펀드 실무자 자격을 갖추어야 한다' 는 것에 따라 사모펀드 종사자들은 사모펀드 실무자 자격을 갖추어야 한다.

사모 펀드 매니저 등록 및 펀드 제출 방법 (시범) 관련 규정에 따라 사모 펀드 자격 취득과 관련된 약정이 더욱 명확해졌다.

다음 조건 중 하나를 충족하는 것은 사모펀드 자격을 갖춘 것으로 인정될 수 있다.

(1) 펀드 자격 시험에 합격

(2) 최근 3 년간 투자 관리 관련 업무에 종사한다.

이 상황은 주로 지난 3 년간 관련 자산 관리 업무를 가리키며, 관리 자산의 연간 규모는 654.38+00 만원 이상이다. 아니면 최근 3 년 동안 금융감독기관과 그 규제의 금융기관에서 근무할 수도 있습니다.

(c) 펀드 산업 협회가 확인한 기타 상황.

이 상황은 주로 증권업 자격시험이나 선물업 자격시험을 통과하고 관련 자격을 획득한 것을 말한다. 국내외 펀드나 자산관리, 펀드 판매 등 관련 자격을 취득했다.

항목 (2), (3) 상황, 기금 취업자격을 취득한 사람은 해당 증명서류를 제출해야 한다.

사모 투자 기금 등록 문제 해결 (7)

Q: 민간 대출, 소액 대출, 크라우드 소싱 등에 종사하는 기관이 어떻게 가능합니까? 그리고 사모펀드 관리 업무에 종사하여 사모펀드 매니저가 되었습니까?

답:' 사모투자 펀드 감독 관리 잠행 방법' (이하' 잠행 방법') 에 따라 사모펀드 관리자에게 이익 충돌을 방지하도록 요구한다. 민간 대출, 민간 융자, 모금 업무, 소액 대출, 소액 대출, P2P/P2B, 중채, 인수, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 등의 업무를 운영하는 신청자에게 이러한 업무는 사모기금의 속성과 충돌하여 투자자를 오도하기 쉽다. 위험을 방지하기 위해 중국 기금업협회는 상술한 사모 지분 업무와 충돌하는 기관을 등록하지 않는다. 이들 기관은 사모펀드 관리를 전문으로 하는 기관을 설립한 뒤 사모펀드 매니저 등록을 신청할 수 있다. 금융감독부의 승인을 받은 기관이 상술한 사모펀드 업무 및 사모기금 관리 업무에 종사하는 경우, 해당 업무 격리 제도를 세워 이익 충돌을 방지해야 한다.

한편,' 잠정적 방법' 에 대한 사모펀드 관리자에 대한 전문화 관리 요구 사항을 이행하기 위해 사모펀드 관리자의 이름과 업무 범위에는 펀드 관리, 투자 관리, 자산 관리, 지분 투자, 창업투자 등의 관련 단어가 포함되어야 하지만 펀드 관리, 투자 관리, 자산 관리, 창업투자 등의 관련 단어는 포함되지 않아야 합니다.

등록된 사모펀드 매니저는 상술한 요구에 따라 정돈해야 하고, 다음 협회는 요구 사항을 충족하지 않는 사모펀드 관리자를 자율적으로 관리해야 한다.

Q: 사모지분 투자 펀드 업무에 종사하는 임원과 펀드 매니저는 어떤 자질을 갖추어야 합니까?

A:' 증권투자기금법' 제 9 조에 따르면 사모투자기금 업무에 종사하는 종사자들은 펀드 취업자격을 취득해야 한다. 펀드 취업자격을 취득하는 방법은' 사모기금 등록 관련 문제 답변 (6)' 에서 이미 해답을 얻었다. 사모 펀드 매니저가 처음으로 사모 투자 펀드 매니저 자격을 신청했습니다. 사모 펀드 매니저, 창업 투자 펀드 매니저가 사모 펀드 매니저 또는 사모 펀드 매니저, 창업 투자 펀드 매니저로 변경되어 사모 투자 펀드 사업에 종사했습니다. 고위 관리자와 사모 투자 펀드 사업에 종사하는 펀드 매니저는 펀드 취업 자격을 갖추어야 한다.

등록 기관은 규정에 따라 사모투자 펀드 업무에 종사하는 종업원이 펀드 업무 자격을 갖추었는지 검증해야 한다. 다음으로, 중국 기금업협회는' 기금법' 규정에 따라 펀드 종사자에 대한 자격 관리 및 업무 훈련을 실시하고, 요구 사항을 충족하지 못하는 기관에 수정을 요구할 것이다.