실제 컨트롤러에 대한 중국 증권감독관리위원회의 규정

법적 분석: 중국 증권감독관리위원회는 실제 통제자의 의미를 확장했다.

'기업공개 및 주식상장의 관리조치' 제12조의 이해와 적용을 바탕으로 '실질지배인의 변동은 없다' - 신청서에 대한 의견 1번 증권선물법'(중국 증권감독관리위원회 법률어문[2007] 제15호, 이하 '증권선물법 적용의견 제1호')에서 중국 증권감독관리위원회는 기업지배권을 '권한'으로 정의한다. 주주총회의 결의사항에 중대한 영향을 미칠 수 있거나 실제로 회사의 행위를 통제할 수 있는 것이며, 그 유래는 회사와의 직간접적인 지분투자 관계입니다." 위 조항에 따르면 직접 또는 간접적으로 지분을 보유하는 사람을 실제 지배자로 정의할 수 있습니다. 실제로 중국증권감독관리위원회가 지배주주와 실제 지배인을 동일인으로 규정하는 경우가 있다.

상하이 증권거래소와 선전 증권거래소 간의 실제 컨트롤러 정의에 불일치가 있습니다. 상하이 증권 거래소의 주식 상장 규칙은 회사법과 일관성을 유지하며 실제 통제자를 회사의 주주가 아닌 사람으로 정의합니다. 그러나 심천 증권 거래소의 "주식 상장 규칙"에서는 실제 통제자를 "투자 관계, 계약 또는 기타 약정을 통해 회사의 행동을 통제하고 실제로 통제할 수 있는 자연인, 법인 또는 기타 조직을 지칭합니다"라고 정의합니다.

요약하자면, 실무상 실제 지배인이란 회사의 주식을 직접 보유하지 않거나, 직접 보유한 주식이 지배주주가 요구하는 비율에 미치지 못하더라도 실제로 회사의 지분을 관리할 수 있는 자를 의미합니다. 투자 관계, 계약 또는 기타 계약을 통해 회사를 통제합니다. 자연인, 법인 또는 기타 조직.

법적 근거: "기업공개 및 상장 관리 조치"

제1조는 기업공개 및 주식 상장 행위를 규제하고 적법한 권리를 보호하기 위한 것입니다. *** 투자자의 이익과 사회 복지의 이익에 관한 이러한 조치는 증권법 및 회사법에 따라 제정됩니다.

제12조: 발행인의 주요업무와 이사 및 고위관리직에 최근 3년간 큰 변동이 없었으며, 실제 지배인도 변동되지 아니하였다.

제13조: 발행인의 지분이 명확하고, 지배주주와 지배주주 및 실제 지배자가 지배하는 주주가 보유한 발행인의 주식에 대하여 중대한 소유권 분쟁이 없습니다.