펑샤오슈에게 벌금 4억 9900만 달러가 부과된 이유는 무엇입니까?

또 다른 금요일인 4월 21일, 중국 증권감독관리위원회는 기자회견을 통해 펑샤오슈에게 4억 9900만 위안의 벌금을 부과하고 종신 시장 진출을 금지하기로 결정했다. 이번 처벌 소식은 벌금 5억에 육박할 정도로 매우 무서운 소식입니다.

52세의 펑샤오슈는 1987년 저장대학교에서 경영공학 석사학위를 취득했다. 그는 한때 선전증권거래소 발행감독부 부국장, 상장부국장 등을 역임했다. 심천증권거래소 홍보부, 심천증권거래소 중소기업위원회 부국장(부부급), 중국증권감독관리처 GEM 발행감독부 제1감사부 부국장. 위원회, 심천증권거래소 주식발행심의위원회 비상근위원. Feng Xiaoshu는 처음에 Shenzhen Securities Registration Company에서 근무했으며 중국 주식 시장에 투자하는 위험, 국제 증권 시장 진출 시기 및 과제와 같은 주제에 대해 언론에서 자신의 견해를 표명했습니다. 1995년 9월, 심천 증권 등록 회사는 심천 증권 청산 회사로 이름이 바뀌고 심천 증권 거래소에 합병되었습니다. 심천 증권 거래소의 전액 출자 자회사가 된 후 Feng Xiaoshu는 심천 증권 거래소로 이전했습니다.

2005년부터 2007년까지 중국증권감독관리위원회 제7, 8차 발행심의위원회 비상근위원을 역임했고, 펑샤오수는 베이징에 파견돼 발행심사위원으로 활동했다. 그는 심천증권거래소로 복귀한 후 감사감독부 부국장으로 승진했습니다. 2~3년 전 회사를 그만뒀을 때는 차장급이었다. 비즈니스 측면에서 업계 관계자는 Feng Xiaoshu가 비즈니스 분야에서 "꽤 좋은 평판"을 갖고 있다고 밝혔습니다. Feng Xiaoshu는 승인 시스템에 따른 주식 발행 검토의 핵심 사항, 주식 발행 신청이 거부된 기업의 상황, 다단계 자본 시장 시스템 및 GEM 시장 구축 등에 대해 자신의 관찰을 통해 다음과 같이 말했습니다. 그 중 발행 검토 회의에서 회사에 대한 9가지 거부 이유가 인터넷에 널리 유포되었습니다.

절강대학교 경영대학 공식 홈페이지에 게재된 기사에는 2013년 5월 펑샤오슈가 저장대학교 경영대학 심천 동문회 준비에도 참여했다고 언급됐다. 그해 7월 27일, 절강대학교 경영대학 심천 동창회에서도 '개발 시스템 개혁과 투자 기회'라는 제목으로 강연을 열었는데, 이 학교의 87급 경영공학 석사인 펑샤오슈(Feng Xiaoshu)가 강연을 맡았다. 당시 시립증권거래소 상장홍보부 부국장이었습니다. 이번 강의에서 Feng Xiaoshu는 새로운 주식 발행 시스템의 개혁을 소개하고 A주 투자 기회를 분석했으며 중소기업 이사회와 창업 이사회에서 전형적인 기업의 수익성, 성과, 이익 및 성장률을 간략하게 분석했습니다. . 마지막으로 Feng Xiaoshu는 참가자들과 증권 개혁 및 투자 기회 선택 문제는 물론 투자자가 정책 변화 및 기타 문제에 적응할 수 있는 방법에 대해서도 논의했습니다.

단지의 층별 분석을 통해 세심하고 꼼꼼한 조사와 시범작업을 거쳐 시어머니와 배우자의 여동생 명의로 상장하기 위해 회사에 순차적으로 투자했다. 복잡한 자본거래를 벗겨내고 중국증권감독관리위원회가 조사한 결과 펑샤오수는 장모인 펑창창(Peng Changchang)과 배우자의 누나인 허무메이(He Moumei)의 명의로 회사에 순차적으로 투자한 것으로 드러났다. , 회사 상장 후 주식을 매각하여 막대한 이익을 얻었습니다. Feng Xiaoshu의 원금은 300만 위안이고, 그의 총 거래 금액은 2억 5100만 위안에 이르렀고, 이익 금액은 2억 4800만 위안에 달했습니다. 업계 관계자는 펑샤오슈가 채택한 '깜짝 주식 보유' 방식은 업계에서 일반적으로 사용되는 이자 양도 및 이자 구속 방식이라고 말했다. 회사가 상장되기 전에 권력이나 자원을 가진 "주요 개인"이 주식 투기를 허용하여 그들과 관심 커뮤니티를 형성하고 성공적인 상장 확률을 높입니다. '예기치 않은 주식 보유'는 지분 양도의 회색 방법이며, 기타 금전적 권력 거래도 배제할 수 없습니다.

중국 증권감독관리위원회 대변인 장샤오쥔은 펑샤오슈가 중요한 책임을 맡은 감독 간부로서 법을 알고 법을 어겼으며 주식 매매에 관한 증권법 제43조를 위반했다고 말했다. 증권거래소 실무자들을 상대로 자본시장 관리질서를 심각하게 교란시켰습니다. 펑샤오슈의 불법 주식 거래 행위에 대한 단서는 중앙검사팀의 조사 과정에서 입수됐다. 장샤오쥔(Zhang Xiaojun)은 중국 증권감독관리위원회 특별검사에서 제7기 중앙검사팀이 전 선전증권거래소 직원이자 증권거래소 비상근직원인 펑샤오슈(Feng Xiaoshu)에 대한 관련 단서를 중국 증권감독관리위원회에 넘겼다고 밝혔다. 주식을 불법적으로 매매한 혐의를 받은 주식발행심의위원회.

향후 중국 증권감독관리위원회가 사건을 공안기관에 이첩할 수도 있지만, 이는 여전히 관련 부서의 결정이 필요하다. 중국평안(36.09 0.81, 매수) 및 투자라운드(5.30 0.38, 매수)의 검토 및 승인을 받은 행정처분입니다.

풍력정보통계에 따르면 2005년 3월부터 2007년 4월까지 펑샤오수는 IPO(기업공개) 프로젝트 34개, 추가 발행 프로젝트 5개 등 총 43개 프로젝트의 검토에 참여했다. 전환사채(아이지, 순자산, 정보) 프로젝트, 분리사채 프로젝트 1개. IPO 프로젝트 34개 중 27개는 승인, 6개는 거부, 1개는 취소됐다. 승인된 IPO 프로젝트로는 중국 평안(601318), 중국 상인 에너지 배송(601872), 만리장성 필름 앤 텔레비전(11.25 3.40, 매수) 등이 있다. 지난해 10월 중국 증권감독관리위원회는 당 품행과 깨끗한 정부 건설에 관한 전사적 경고 및 교육 회의를 개최했다. 중국 증권감독관리위원회 위원장 류시위도 이 문제에 대해 다음과 같이 분명히 밝혔다. 유가증권선물 감독제도의 감독자 및 가까운 친인척에 의한 불법 주식거래에 대해서는 경고교육회의 개최일부터 시작하여 “시스템 내 직원 및 가까운 친인척이 불법행위를 하였음이 확인되는 즉시 주식을 매매하는 행위는 적발될 때마다 조사 및 처벌을 가해 엄격하게 처리하고 용납하지 않을 것”이라고 말했다.