2010년 증권업 실무자 자격시험 시험요강

2010년 증권업 실무자 자격 시험 개요

제1부 증권시장 기초지식

목적 및 요건

이 부분 합격 학습 증권 및 증권 시장의 기본 지식, 기본 이론, 주요 규정 및 전문 윤리에 대한 숙련도가 필요하며 증권 중개인의 주요 업무 및 위험 감독을 숙달해야 합니다.

제1장 증권 시장 개요

증권과 증권의 정의, 분류 및 특성을 숙지하고 증권 시장의 정의, 특성, 구조 및 기본 기능을 이해합니다. 증권, 통화 증권, 자본증권, 화폐시장, 자본시장의 의미와 구성.

증권 발행인, 증권 투자자, 증권 시장 중개자, 자율 규제 기관 및 증권 규제 기관을 포함한 증권 시장 참여자의 구성을 이해합니다. 증권 발행 주체와 그 발행 목적을 이해합니다. 유형 및 투자 관리 증권 시장 중개인의 의미 및 유형과 증권 시장 자율 규제 기관의 구성을 숙지하고 투자자의 위험 특성 및 투자 적절성을 숙지합니다. 청산 기관, 증권 규제 기관의 주요 책임은 개인 투자자의 영향을 이해하는 것입니다.

증권 시장의 배경, 역사, 현재 상황 및 향후 발전 동향을 숙지하고 미국 서브프라임 모기지 위기 발생 이후 글로벌 증권 시장의 새로운 추세를 이해하고 역사적 발전 단계를 숙지하세요. 신중국 증권시장 개방 내용 신증권법 및 회사법 시행 이후 중국 자본시장의 변화에 ​​대해 숙지함. 자본시장 개혁, 개방 및 안정 발전 촉진에 관한 의견'('국가 제9조'''), 자본주의 발전 초기 단계와 중국 해방 이전의 증권시장을 이해하고, 우리나라 증권의 개방을 이해한다. WTO 가입 이후 업계.

제2장 주식

주식의 정의, 성격, 특성 및 분류 방법을 숙지합니다. 보통주, 우선주, 기명주, 무기명주, 액면가 주식에 대해 잘 알고 있어야 합니다. 무액면가 주식의 차이점과 특성, 주식과 관련된 일부 자본 관리 개념을 숙지합니다.

주식 액면가, 장부 가치, 청산 가치 및 내재 가치의 다양한 의미와 연관성을 숙지합니다. ; 주식의 이론적 가격과 시장 가격의 연관성과 차이를 파악하고, 주가 변동에 영향을 미치는 기본 요소와 기타 요소를 파악합니다.

보통주 주주의 권리와 의무를 이해하고 회사의 이익 분배 순서, 배당금 분배 원칙 및 잔여 자산 분배 순서를 숙지하고 주주의 주요 의사 결정 참여 권리, 자산 소득 권리, 잔여자산분배권, 우선스톡옵션의 개념.

우선주의 정의와 특성을 숙지하고, 우선주의 발행이나 투자의 중요성을 이해하며, 우선주의 분류와 다양한 우선주의 의미를 이해합니다.

투자 주체의 성격에 따라 분류된 우리나라의 다양한 주식에 대한 개념을 숙지하고, 국영 주식, 법인 주식, 공공 주식, 외국인 투자 주식의 분류 및 의미를 숙지합니다. 우리나라 주식의 유통제한 여부에 따라 A주, B주, H주, N주, S주, L주, 레드칩주 등의 개념을 익힙니다.

우리나라의 주식거래 개혁 상황을 알아보세요.

제3장 채권

채권의 정의, 면 요소, 특성 및 분류를 숙지하고 채권과 주식의 유사점과 차이점을 숙지합니다. 채권과 채권기간 및 이자율에 영향을 미치는 요인 다양한 채권의 개념과 특성에 대한 지식이 주요 요인입니다.

국채의 정의, 성격, 특징을 숙지하고, 중앙정부채의 분류를 숙지하고, 우리나라 국채의 발행개요, 국채의 종류, 특징, 차이점을 숙지한다. 지방채 발행기관과 분류방법을 이해하고, 우리나라의 지방채 발행에 대해 국고채, 적자 국채, 건설 국고채, 특별 국고채, 실물 국고채, 통화 국고채의 개념을 숙지하고, 장부국채, 증서형 국고채, 저축채권 등 우리나라의 특별국고채의 목적과 발행상황을 숙지한다.

금융채권, 회사채, 회사채의 정의와 분류를 숙지하고, 우리나라의 회사채 관리 규정을 숙지합니다. 중앙은행 어음의 역할과 발행에 대해 잘 알고 있습니다. 우리나라의 회사채 관리 규정에 대해 잘 알고 있습니다. 교환사채와 전환사채 사이, 우리나라의 전환사채와 별도로 거래될 수 있는 전환사채에 대한 규정.

국제채권의 정의와 특징을 숙지하고, 외국채권과 유럽채권의 개념과 특성을 숙지하고, 우리나라의 국제채권 발행을 이해하고, 양키채권, 사무라이채권, 기타 외국채권을 이해한다. 채권, 드래곤 채권 및 드래곤 채권 시장을 이해합니다.

제4장 증권 투자 펀드

증권 투자 펀드의 정의와 특성을 숙지하고 펀드, 주식, 채권의 차이점을 숙지합니다. 우리나라 증권 투자 펀드 산업의 특징 발전 개요 증권 투자 펀드의 분류 방법을 숙지하고 계약 펀드와 기업 펀드, 폐쇄형 펀드와 개방형 펀드의 관리 내용을 숙지합니다. 머니 마켓 펀드 다양한 유형의 펀드의 의미를 숙지합니다. 개방형 펀드의 개념과 특성을 이해합니다. ETF와 LOF.

펀드 지분 보유자의 권리와 의무를 숙지하고 펀드 매니저의 개념, 자격, 책임, 교체 조건 및 업무 범위를 숙지합니다. 관리인은 펀드 당사자 간의 관계를 잘 알고 있어야 합니다.

펀드 관리 수수료, 보관 수수료, 거래 수수료, 운영 수수료, 판매 및 서비스 수수료의 의미와 출금 규정을 숙지하세요.

펀드 순자산 가치의 의미를 이해하고, 펀드 자산 가치 평가의 개념과 가치 평가의 기본 원칙을 숙지합니다.

펀드 수입원, 이익 분배 방법 및 분배 원칙을 숙지하고 펀드의 투자 위험을 이해합니다.

펀드의 투자 범위와 투자 제한 사항을 이해한다.

제5장 금융파생상품

금융파생상품의 개념과 기본특성, 기본상품의 종류, 상품형태, 거래장소 및 거래방식에 따른 다양한 분류방법을 숙지한다. 파생금융상품의 출현 및 발전 이유와 파생금융상품의 최신 발전 동향을 소개합니다.

현물, 선도 및 선물 거래의 정의, 기본 특성 및 주요 차이점을 숙지하고 금융 선도 계약 및 선도 계약 시장의 개념을 숙지하고 우리나라의 현재 단계를 이해합니다. 은행간채권 시장선도거래, 외환선도거래, 선도이자율계약, 해외 위안화 NDF에 대한 기본정보입니다.

금융 선물 및 금융 선물 계약의 정의를 숙지하고 금융 선물 거래, 금융 현물 거래 및 선도 거래의 차이점을 숙지하고 금융 선물의 중앙 집중식 거래 시스템, 표준화된 선물 계약 및 헤징 메커니즘을 숙지하세요. , 마진 시스템, 무부채 결제 시스템, 포지션 한도 시스템, 대규모 계정 보고 시스템, 일일 가격 변동 한도 및 서킷 브레이커 규칙과 같은 주요 거래 시스템을 숙지하고 금융 선물 계약의 주요 유형 및 거래 규칙을 이해합니다. 해외금융선물계약. CSI 300 주가지수 선물 계약의 내용과 거래 규칙을 숙지하고 금융 선물의 헤징, 가격 발견, 투기 및 차익거래 기능을 숙지하세요. 스왑 거래의 주요 범주와 거래 특성을 이해하고, RMB 금리 스왑의 비즈니스 내용을 이해하고, 신용디폴트스왑(CDS)의 의미와 주요 위험을 이해합니다.

금융 옵션의 정의와 특성을 숙지하고 기초 자산에 대한 금융 선물과 금융 옵션의 기능과 효과, 권리와 의무의 대칭성, 이행 보장, 현금 흐름, 손익 특성, 헤징을 숙지합니다. 등 차이점 옵션의 성격, 계약 이행 시간, 옵션의 기초 자산의 성격에 따른 주요 금융 옵션 유형을 숙지하고 금융 옵션의 주요 기능을 이해합니다.

영장의 정의, 분류 및 요소를 숙지하고 영장 발행, 상장 및 거래에 대해 숙지하세요.

전환사채의 정의와 특징을 숙지하고 전환사채의 주요 요소를 숙지하세요. 신주인수권부 분리사채와 일반전환사채의 개념 차이를 이해한다.

예탁증서의 정의를 숙지하고 미국 예탁증서의 종류와 미국 예탁증서의 거래와 관련된 기관을 이해합니다. .

자산 유동화의 의미와 주요 유동화 자산 유형을 이해합니다. 자산 유동화의 구조와 과정을 이해합니다. 중국의 현재 신용 자산 유동화 및 부동산 신탁을 이해합니다. 은행 산업 투자 단위의 현재 상황, 특성 및 개발 동향은 미국 서브프라임 대출 및 관련 유동화 상품의 위기를 이해합니다.

구조화 파생상품의 정의, 범주, 구조화 금융 파생상품의 이점과 위험을 숙지하세요.

제6장 증권시장 운영

증권 발행시장과 거래시장의 개념과 이들 사이의 관계를 숙지하고 발행시장의 의미, 기능, 구성을 숙지한다. 증권 발행 분류에 대해 잘 알고 있으며, 마스터 증권 발행 시스템과 우리나라의 증권 인수 시스템도 잘 알고 있습니다. 우리나라의 주식 발행 유형과 조건을 이해하고, 우리나라의 주식 발행 방법과 발행 가격 책정 방법을 숙지합니다. 우리 나라의 회사채 발행 관리 및 발행 조건을 숙지하고 채권 발행 방법 및 발행 가격 책정 방법을 숙지하십시오.

증권거래소의 정의, 특징 및 기능을 숙지합니다. 증권거래소의 조직적 형태를 숙지합니다. 우리나라 증권거래소의 상장 시스템을 숙지합니다. 시장, 증권 거래소 시스템 운영에 대해 숙지하고 증권 거래 원칙과 거래 규칙을 숙지합니다. OTC 시장의 정의, 특징 및 기능을 숙지하고, 은행간 채권시장의 주요 기능 및 거래 시스템을 숙지하며, 우리나라 대리점 주식이전제도의 개념, 상장회사의 유형 및 관리규정을 숙지한다.

주가평균 및 주가지수의 개념과 기능을 숙지하고, 우리나라의 주요 주가지수, 채권지수, 펀드지수 등을 작성하는 단계와 방법을 이해합니다. 그들의 주가 평균 숫자, 주가 지수.

증권 투자 수익 및 위험의 개념을 숙지하고 주식 및 채권 투자 수익의 출처와 형태를 숙지하고 증권 투자 체계적 위험과 비체계적 위험의 의미를 숙지합니다. 위험의 원인, 메커니즘, 영향 요인 및 수익과의 관계.

제7장 증권중개업자

증권회사의 정의를 이해하고, 우리나라 증권회사의 발전과정을 이해하고, 우리나라의 증권회사 설립조건과 등록 자본에 대한 요구 사항을 이해합니다. 지점 설립을 위한 형식, 조건 및 규제 요구 사항은 증권 회사에 대한 규제 시스템의 발전에 익숙합니다.

증권회사의 주요 사업의 종류와 사업내용, 관련 경영규정을 이해한다.

증권회사 지배구조의 주요 내용을 숙지하고, 증권회사 내부통제의 목표와 원칙을 숙지하며, 증권회사의 다양한 업무에 대한 주요 내용을 숙지합니다. 증권회사 준법경영의 개념과 기본제도, 규정 등을 담은 준법감시책임자의 자질과 책임, 이행보증 등을 담고 있습니다. 증권회사의 위험통제지표 관리에 관한 규정, 관련순자본 및 그 산정, 위험통제지표 기준 및 규제조치에 대한 규정을 이해한다.

증권 법률 업무에 종사하는 로펌의 경영에 대해 잘 아는 증권 서비스 기관 유형과 증권 및 선물 관련 업무를 수행하는 공인회계사의 경영에 대해 잘 알고 있습니다. 증권 및 선물 투자 컨설팅 기관 증권 업무에 종사하는 신용 ​​평가 기관의 관리에 대해 잘 알고 있으며 증권 서비스 기관의 법적 책임과 시장 접근에 대해 잘 알고 있습니다.

제8장 증권시장 법률제도와 감독 및 관리

'증권법'과 '회사법'의 조정 대상, 범위, 주요 내용을 숙지하고 ' 증권투자기금법' 조정의 대상, 범위, 주요 내용을 숙지하고, 증권범죄에 관한 형법의 주요 조항을 숙지하시기 바랍니다.

'증권회사의 감독 및 관리에 관한 규정'과 '증권회사의 위험관리에 관한 규정'의 주요 내용을 이해한다. "증권 발행 및 인수 관리 방법"의 주식 공모 가격 조회 시스템 및 유가 증권 판매 규정을 숙지합니다. 증권회사' 및 업무지침, '기업공개'를 숙지하고, 'GEM 상장주식 관리에 관한 임시조치' 관련 규정을 숙지하고, '증권시장 금지규정' 관련 규정을 숙지한다.

증권시장 감독의 의의와 원칙, 시장감독의 목표와 수단을 숙지한다. 우리나라의 증권시장 감독 기관을 이해하고, 국무원의 증권 감독 기관과 그 구성을 이해하고, 새로운 "증권법"에 따라 증권 감독 기관에 부여된 책임과 권한을 숙지합니다. 증권 발행 및 상장, 증권 거래 시장, 상장 회사, 증권 운영 기관에 대한 규제 내용을 숙지합니다.

증권투자자보호기금의 출처, 사용, 감독 및 관리를 이해하고 중국증권투자자보호기금공사 설립의 의의와 책임을 숙지합니다.

증권 시장의 자율 규제 관리 기관에 대해 숙지하고 증권 거래소의 주요 기능, 일선 규제 권한, 증권 거래 활동, 회원 및 상장 회사의 자율 규제 관리를 숙지하세요. 증권산업협회의 책임과 회원 감독을 숙지합니다. 청렴의 주요 내용을 숙지하고 있는 증권 실무자의 자격 관리 관련 규정을 숙지하고 있습니다. 증권 실무자를 위한 정보 관리 시스템, 증권 등록 및 청산 회사의 설립 조건, 기능, 결제 시스템 및 기타 자율 규율에 대해 잘 알고 있습니다. 경영진은 해당 대상 및 자율 규제 관리 기관, 기본 기준, 금지 행위, 감독 및 처벌을 이해합니다. 증권업 종사자 행동강령에 규정되어 있습니다.

3부 증권 거래

목적 및 요건

이 부분에는 증권 거래 메커니즘, 거래 절차 및 특별 거래 문제의 정의, 원칙 및 요소가 포함됩니다. 증권중개업, 자체운영업, 고객자산관리업, 마진거래 및 증권대여업, 채권환매거래 등의 증권등록, 청산 및 결제 등에 관한 기본지식 및 관리요건.

본 파트의 학습을 통해 절차, 매매규칙, 중개, 자체운영, 고객자산관리, 마진거래 및 채권환매거래 프로세스, 특성 및 관리요건에 대한 숙달이 요구됩니다. 증권등록의 종류와 기본내용, 청산결제의 기본원칙과 절차, 결제위험과 예방에 대해 이해한다.

제1장 증권 거래 개요

증권 거래의 정의, 특성 및 원칙을 숙지하고 증권 거래 방법을 숙지하십시오. 증권 투자자의 유형을 숙지하고 증권 회사 설립 조건과 증권 거래 장소의 의미를 숙지하며 증권 등록 및 청산 회사의 기능을 숙지합니다.

증권 거래 메커니즘의 유형과 목적을 숙지하세요.

증권거래소 회원의 자격, 권리 및 의무를 이해하고 증권거래소 회원의 일상적인 관리에 대해 숙지합니다. 증권거래소 회원의 위반에 대한 처벌 규정을 숙지합니다. 증권거래소의 거래좌석 및 거래단위의 의미, 종류 및 관리방법.

제2장 증권 거래 절차

증권 거래의 기본 절차를 숙지하십시오. 증권 계좌 유형을 숙지하고, 증권 계좌 개설에 대한 기본 원칙과 요구 사항을 숙지하고, 자국의 증권 보관 시스템의 내용을 숙지합니다.

위탁 지시 내용을 이해하고, 증권 위탁의 절차와 과정을 숙지하고, 위탁 실행에 대한 보고 원칙과 방법을 숙지합니다. 위탁지시 철회에 관한 사항입니다.

증권거래의 입찰원칙과 입찰방법을 숙지하세요. 증권거래에 있어서 거래수수료의 종류를 숙지하고, 각종 거래수수료의 의미와 부과기준을 숙지한다.

증권사와 고객 간의 청산 및 결제 절차를 숙지하십시오.

제3장 특별 거래 사항 및 감독

상하이 증권 거래소의 대량 거래 및 심천 증권 거래소의 포괄적 약정 거래 플랫폼 사업 관련 규정을 숙지하고 역매매 시스템을 숙지하십시오. , 역매매제도를 숙지하고, 중소기업위원회의 주식 상장 정지 및 종료에 관한 특별규정을 숙지하고 있습니다. 개시 가격과 마감 가격이 어떻게 생성되는지 이해하고, 증권 거래소에 상장된 증권의 상장, 상장 폐지, 거래 재개에 대한 규칙을 숙지하고 배당금 계산 방법을 숙지합니다. 권리락(배당) 가격, 증권 거래 처리 규정의 비정상적인 상황을 숙지하고 채권 종합 전자 플랫폼의 거래 규정을 숙지하십시오.

증권거래소의 거래 정보 공개 및 관리 규칙을 숙지하고, 거래 활동 감독에 관한 증권거래소의 규정을 숙지하세요. 자격을 갖춘 외국 기관 투자자의 증권 거래 관리에 관한 규정을 숙지하세요.

제4장 증권중개업

증권중개업의 의미와 특징을 숙지하고, 증권중개관계 수립 과정을 숙지하고, "증권중개업"의 주요 내용을 숙지합니다. 무역 대행 계약", 거래 결제 자금 계좌 개설 요구 사항을 숙지하고 고객의 증권 거래 결제 자금에 대한 제3자 보관의 주요 내용을 숙지하며 증권 거래 고객 및 증권 중개인의 개념, 권리 및 의무를 숙지합니다.

증권 중개업의 운영 및 관리에 대한 일반적인 요구사항을 숙지하고, 중개업의 주요 링크의 운영 사양을 숙지하고, 투자자 교육 및 적정성 관리에 대한 주요 내용을 숙지해야 합니다. ; 중개업에서 금지된 행위를 숙지합니다.

증권 중개업 마케팅의 주요 내용과 관행을 숙지하고 증권 중개업 마케팅 감독에 대한 기본 요구 사항을 숙지합니다.

증권 중개 사업의 내부 통제에 대한 주요 내용과 요구 사항을 숙지하고, 증권 중개 사업의 위험 유형을 잘 알고 있으며, 중개 사업의 규제 조치 및 법적 책임에 대해 잘 알고 있습니다.

제5장 중개업 관련 실무

온라인 주식 발행의 의미와 종류를 이해하고, 온라인 주식 발행을 위한 펀드 모집에 대한 기본 규정 및 운영 절차를 숙지합니다.

배당금 지급 운영 절차를 숙지하고, 주주총회 온라인 투표 운영 규정을 숙지하세요.

상장 개방형 펀드 사업의 관련 규정을 숙지하고, 워런트 사업의 관련 규정을 숙지하고 있습니다. 전환사채 전환의 운영절차.

대리점 주식 양도의 의미와 사업 범위를 이해합니다. 대리점 주식 양도 서비스에 종사하는 증권사의 자격을 숙지하고 견적을 숙지합니다. 비상장 주식회사의 주식 양도 일반 내용.

중개업무를 제공하는 증권회사의 자격과 업무 범위를 숙지하고, 중개업무를 제공하는 증권회사의 업무규칙을 숙지하십시오.

제6장 증권 독점 사업

증권 독점 사업의 의미와 특성을 이해하고, 증권 독점 사업 관리를 위한 기본 요건을 숙지합니다. 증권 독점 사업 증권 독점 사업의 감독 및 법적 책임에 대해 잘 알고 있습니다.

제7장 자산관리업

자산관리업의 의미와 종류를 이해하고, 증권사가 자산관리업 자격을 취득하기 위한 조건을 숙지하고, 기본원칙을 숙지한다. 고객 자산 관리 사업 관리의 원칙 일반 규정 고객 자산 보관에 대한 관련 규정 및 요구 사항을 숙지하십시오.

방향성 자산관리 사업의 기본원칙을 숙지하고 방향성 자산관리사업의 운영을 위한 기본사양을 숙지하고, 방향성 자산관리 계약이 갖추어야 할 기본 사항과 주요 내용을 숙지해야 합니다. 다음을 포함합니다. 자산 관리 사업의 내부 통제에 대한 기본 요구 사항을 숙지합니다.

집합 자산 관리 사업 운영에 대한 기본 사양을 숙지하고 설립을 위한 서류 제출 및 승인 절차를 숙지합니다. 집합자산관리계획서의 기본내용을 숙지하고 집합자산관리계약서에 포함되어야 할 기본사항과 주요 내용을 숙지한다.

집합자산운용업에 있어서 증권사와 고객의 권리와 의무를 숙지한다.

자산 관리 사업의 금지 행위에 관한 관련 규정을 숙지하고 자산 관리 사업의 위험 및 예방 조치를 숙지하십시오. 자산운용업의 관련 규정 위반에 대한 책임.

제8장 신용거래 및 증권대여업

신용거래 및 증권대여업의 의미를 이해하고, 신용거래 및 증권대여업 자격관리를 위한 기본요건을 숙지한다.

마진거래 및 증권대여업 관리의 기본 원칙을 숙지하고 마진거래 및 증권대여업의 계정 시스템을 숙지합니다. 선택 기준 마진 거래 및 증권 대출 사업에 대해 잘 알고 있어야 합니다. 계약서의 기본 내용과 위험 공개 서한은 고객 계좌 개설에 대한 기본 요구 사항과 신용 한도 결정 및 신용 부여 방법을 잘 알고 있어야 합니다.

마진 거래 및 증권 대출 거래의 일반 규칙을 이해하고 기초 증권의 범위를 숙지합니다. 마진, 마진 비율, 마진 거래 계산, 가용 마진 잔액 및 계산 등의 유통 유가증권 계산에 대해 숙지합니다. , 고객 담보 마진거래 및 증권대여 관련 정보 공개 및 보고에 관한 증권 권리 및 이익 처리에 대해 잘 알고 있습니다.

증권회사의 신용거래 및 증권대여업에 대한 위험 유형 및 통제에 대해 숙지하고 신용거래 및 증권대여업에 대한 감독 및 법적 책임을 숙지하십시오.

제9장 채권 환매 거래

채권 환매 거래의 개념을 숙지하고, 증권 거래소에서의 채권 환매 거래의 기본 규칙을 숙지합니다. 기본; 채권 환매 거래에 대한 규칙

채권 환매 거래의 의미를 숙지하고 은행 간 시장에서 환매 매수에 대한 관련 거래 규칙, 위험 통제, 감독 및 처벌 조치를 숙지해야 합니다. 상하이 기본 규칙과 증권 거래소에서의 완전 환매 거래에 대한 위험 통제에 익숙합니다.

우리 나라의 채권 환매 거래 청산 및 결제를 마스터하세요.

제10장 증권거래정산

증권등록의 개념과 종류, 주요 내용을 숙지한다.

청산과 결제의 개념을 이해하고, 청산과 결제의 관계와 차이점을 숙지하고, 청산과 결제의 원칙을 숙지합니다.

결제 관련 규정 및 요건을 이해합니다. 계정 관리.

증권거래결제과정의 기본 내용과 주요 링크별 내용을 숙지한다.

증권거래결제리스크의 유형과 예방조치를 숙지한다.