상해증권거래소와 런던증권거래소 상호교환예탁증국경을 넘나드는 전환 지침.

상해증권거래소 (이하 거래소) 의 국경을 넘나드는 전환 업무를 규범화하기 위해' 상해증권거래소와 런던증권거래소 상호교환예금증서 상장거래 잠행방법' (이하' 잠행방법') 과' 상해증권거래소와 런던증권거래소 상호교환예금증서 국경을 넘나드는 전환업무지침' (이하' 국경을 넘나드는 전환지침') 에 따라 제정됐다.

이 가이드의 주요 내용은 중국 예탁 증명서의 국경 간 변환 관련 주체의 기록 및 업무 관리, 중국 내 국경 간 변환 기관의 위험 통제 관리, 규정 준수 및 내부 제도, 기술 시스템 요구 사항, 글로벌 예탁 증명서의 국경 간 변환 관련 주체의 기록 및 업무 관리 등이다.

본 지침은 국경간 전환 기관 및 관련 주체가 상해증권거래소와 런던증권거래소 (이하' 런던증권거래소') 상호 연결을 위한 예탁증으로 국경을 넘나드는 전환을 할 때만 참고할 수 있습니다. 내용은 본 업무 규칙과 일치하지 않으며' 잠행방법',' 국경을 넘나드는 전환 지침' 및 기타 관련 규칙을 기준으로 한다. 본 소는 연륜통예금증빙증으로 국경을 넘나드는 전환 업무의 발전 상황에 근거하여 본 지침을 지속적으로 업데이트할 것입니다.

제 1 장 국경 간 교환 사업 개요

국경을 넘나드는 전환은 상해와 런던 시장을 연결하는 데 필요한 부분이다. 이 지침에서 언급 한 "상하이-Lun-tong 예금 증서 국경 간 전환 사업 (이하" 국경 간 전환 사업 ") 은 상하이-Luntong 중국 예금 증서 (이하" 중국 예탁 증명서 ") 국경 간 전환 사업과 상하이-Luntong 글로벌 예탁 증서 (이하" 글로벌 예탁 증명서

중국 예탁 증명서의 국경을 넘나드는 전환은 중국 예탁 증명서의 국경을 넘나드는 전환에 종사하는 경내 증권사 (이하 중국 국경을 넘나드는 전환기구) 가 해외 시장에서 매입하거나 다른 합법적인 방법으로 기초주식을 취득하여 예금자에게 전달하는 것을 말한다. 수탁인의 통지와 중국 국경을 넘나드는 전환기관의 지시에 따라 해당 중국 예탁증명서를 발급한다. 또는 보관인은 중국 국경을 넘나드는 변환 기관의 지시에 따라 해당 중국 예탁증명서를 취소한다. 수탁자는 보관인의 통지에 따라 중국 국경을 넘나드는 변환 기관의 업무에 상응하는 기초주식을 전달한다.

글로벌 예탁 증명서의 국경 간 전환은 글로벌 예탁 증명서의 국경 간 전환에 종사하는 해외 증권 기관 (이하 영국 국경 간 전환 기관) 이 국내 시장에서 매입하거나 다른 합법적인 방법으로 기본 주식을 취득하여 수탁자에게 전달하는 것을 말합니다. 수탁자가 위탁인의 통지와 영국 국경 간 전환 기관의 지시에 따라 해당 글로벌 예탁 증명서를 발급합니다. 또는 수탁자는 영국 국경을 넘나드는 변환 기관의 지시에 따라 해당 글로벌 예탁증명서를 취소하고, 수탁자는 보관인의 통지에 따라 영국 국경을 넘나드는 변환 기관의 업무에 상응하는 기초주식을 전달한다.

제 2 장 국내 국경 간 전환 기관 기록 관리

첫째, 신청 조건

본 소 회원은 중국 예탁증으로 국경을 넘나드는 전환 업무를 전개할 때 본 등록을 거쳐 경내 국경을 넘나드는 전환 기관으로 등록해야 합니다. 국내 국경 간 전환 기관의 회원이 되기 위해 신청하는 것은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(a) 증권 자영업 자격을 갖추다.

(b) 중국 예탁 증서 마켓 메이커 자격을 취득하다.

(3) 증권사의 최근 2 년간의 분류 결과는 BBB 이상이다.

(4) 3 년 이상의 국제 증권 업무 경력을 가지고 있으며, 그 중 3 년 동안 국제 증권 업무 경험은 증권사가 3 년 연속 다음 조건 중 하나를 충족한다는 것을 의미합니다.

1. 해외 (홍콩, 마카오 제외) 직접 투자 경험

2. 해외에서 직접 또는 간접적으로 지주를 보유한 증권중개, 자산관리, 투자은행, 담보융자, 선물거래 및 자영업투자에 종사하는 자회사, 지사 또는 지사 (홍콩, 호주, 대만 제외)

3. 해외 (홍콩, 마카오, 대만 제외) 에서 증권 업무 활동에 종사하는 영업수입

거래소가 적합하다고 생각하는 기타 상황.

(5) 최근 1 년 자영업으로 행정처벌을 받지 않았다.

(6) 본 조항에 규정 된 기타 조건.

둘째, 서류 신청 자료

회원은 국내 국경 간 전환 기관이 되기 위해 신청했으며, 응당 대륜통업무관리시스템을 통해 거래소에 다음 자료를 제출해야 한다.

(1) 법정 대표자가 서명하고 도장을 찍은' 상해륜통중국예탁증국경전환신청서' (첨부1);

(2) 공식 도장이 찍힌 영업 허가증 사본 및 증권 자영업 자격증

(c) 국경 간 전환 사업 계획 및 관련 관리 시스템 (국경 간 전환 사업 계획, 내부 관리 시스템, 위험 관리 시스템 및 비상 계획 포함) (부록 ii "상하이 luntong 중국 예탁 증서 국경 간 전환 사업 계획 및 관리 시스템 포인트 참조);

(4) 국제 증권 업무 경험이 3 년 이상인 관련 증빙 서류

(5) 국경 간 전환 업무 관련 부서, 직무 설정 및 인원 상황 설명 (첨부 3' 국경 간 전환 업무 인력 상황 표 참조)

(6) 국경 간 전환 사업을 수행하기위한 기술 시스템 준비;

(7) 과거 1 년 자영업으로 행정처벌을 받지 않은 성명

(8) 본 조항에 규정된 기타 자료.

증권경영기관은 법정대표인과 국경을 넘나드는 전환 업무 주요 책임자가 서명하고 도장을 찍는 자료 목록을 제출해야 하며, 목록 아래 서면으로 제출해야 한다. 제출한 신청 자료는 진실하고 정확하며 완전하다. 허위 기록, 오도성 진술, 중대한 누락이 있다면 그에 상응하는 법적 책임을 져야 한다. 신청 자료와 재료 명세서는 전자판과 종이판을 모두 제출해야 한다. 전자판은 압축된 파일 형식으로 렌통 업무 관리 시스템을 통해 제출해야 하며, 압축된 파일 이름은 기관명을 반영해야 합니다. 종이판은 서류로 제출해야 한다. 전자판 내용은 종이판과 일치해야 한다. 충돌이 있으면 종이 버전이 우선한다.

셋. 서류 신청을 접수하고 심사하다

국내 국경을 넘나드는 변환 기관에 등록을 신청한 회원이 전체 서류 신청 자료를 제출한 경우 거래소에서 접수한다. 서류 신청 자료가 불완전하거나 요구 사항을 충족하지 못하는 경우, 거래소는 서류를 받은 후 5 거래일 이내에 신청인에게 서류 보충 신청 자료를 통보해야 한다.

본 소는 회원 서류 신청 자료를 심사하고 필요에 따라 관련 검사를 실시합니다 (부록 4' 상해증권거래소 중국 예탁증서 국경을 넘나드는 전환 검사 작업 원고 참조). 회원이 서류조건을 충족하는 거래소는 접수 후 10 거래일 이내에 서류를 제출하고, 기록이 완료된 중국 국경을 넘나드는 변환 기관의 명단을 시장에 발표했다.

4. 특정 중국 예탁 증명서의 국경 간 전환 신청

중국 국경을 넘나드는 변환 기관의 등록을 마친 후 회원은 본 신청에 하나 이상의 특정 중국 예탁증으로 국경을 넘나드는 전환 업무를 신청해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 중국, 중국, 중국, 중국, 중국, 중국) 회원은 국경을 넘나드는 전환 업무를 신청하는데 최소한 1 특정 중국 예탁증만 있습니다.

특정 중국 예탁증명서의 국경을 넘나드는 전환 신청은 본 공고에서 중국 예탁증으로 공고한 마켓 메이커여야 합니다. 단, 본 다른 규정이 있는 경우는 예외입니다.

회원 자격을 신청할 때, 합륜통업무관리시스템을 통해 공인이 찍힌' 상륜통 특정 중국 예탁증명서 국경을 넘나드는 전환 신청서' (첨부 5) 및 거래소가 요구하는 기타 자료를 제출해야 한다. 제출 문서의 이름은 신청 기관의 이름을 반영해야합니다. 제출된 문서 수가 두 개 이상인 경우 압축된 문서로 업로드해야 합니다. 동시에 신청자는 서류 형식으로 거래소에 종이판 원본을 제출해야 하며, 전자판 내용은 종이판 원본과 일치해야 한다. 충돌이 있으면 종이 원본이 우선한다.

거래소는 신청과 중국 예탁 증빙증빙에 따라 시 상황을 만들어 특정 중국 예탁 증빙서류의 국경을 넘나드는 전환 기관의 최종 명단을 확정하고 시장에 발표했다.

동사 (verb 의 약자) 중국 국경을 넘나드는 변환 기관 기록 정보 변경

국경 간 변환 기관 변경 기록 신청 자료에 나타나는 정보 (관리자 변경, 기술 시스템 중대 변경 포함) 는 변경이 완료된 후 2 거래일 이내에 상하이-런던 비즈니스 관리 시스템을 통해 변경 기록을 제출해야 합니다.

국경을 넘나드는 양도기관 변경 관리자의 경우 갱신된 국경을 넘나드는 양도업무인원표 (첨부 3) 를 상해 렌통 업무관리시스템을 통해 거래소에 제출해야 하며, 제출한 서류명은 기관명을 반영하고 종이판 원본을 문서로 거래소에 제출해야 합니다.

기술 시스템 등 정보를 변경하는 국경을 넘나드는 변환 기관은 렌통 업무관리 시스템을 통해 거래소에 서류서류를 제출해야 한다. 서류의 내용에는 변경 상황, 내용, 날짜, 원인 및 가능한 영향 등이 포함됩니다. 서류의 명칭은 기관명과 그 변경 사항을 반영해야 한다. 서류는 한 부 이상, 압축 서류로 업로드, 종이판 원본은 우편으로 거래소에 제출한다.

여섯째, 중국의 국경 간 전환 사업 관련 정보 기록.

중국 국경을 넘나드는 기관이 국경을 넘나드는 전환 업무를 수행하기 전에 본 보고서에 다음과 같은 정보를 보고해야 합니다.

(a) 시 국경 간 전환 증권 전용 계좌 (이하 전용 계좌) 를 만든다.

(2) 국내외 수탁자 정보;

국내 수탁자 및 해외 수탁자와의 호스팅 계약

(4) 영국 시장증권거래소가 위탁한 회원명 및 계좌 개설 정보

(e) 본 요청에 따라 보고된 기타 정보.

그 중 제 (1), (2), (4) 항은' 상하이 렌통 중국 예탁 증명서 국경을 넘나드는 변환 정보 기록표' (첨부 6) 를 통해 제출된다. 중국 국경을 넘나드는 변환 기관은 국경을 넘나드는 전환 업무를 실시하기 5 일 전에 상술한 정보 기록표와 국내외 위탁인과 체결한 호스팅 계약 전자판 원본을 압축된 문서로 거래소에 보내야 한다. 압축된 문서의 이름은 기관명을 반영해야 하고, 종이 버전 원본은 문서 형식으로 거래소에 제출해야 하며, 관리 계약서 사본을 제출할 수 있어야 한다.

경내 국경을 넘나드는 기관이 전용 계좌를 변경하는 경우 5 거래일 앞당겨 샤론통 업무관리시스템 15 를 통해 압축된 문서로 본 문서에' 시국경을 넘나드는 전용 계좌 정보기록표' (첨부 7) 및 업데이트된' 중국 예탁증서 국경을 넘나드는 정보기록표' (첨부 6) 를 제출해야 한다. 압축된 문서의 이름은 기관명을 반영해야 하고, 종이 버전 원본은 우편으로 거래소에 제출해야 한다. 본 확인을 거쳐 변경을 완료합니다.

경내 국경을 넘나드는 전환 기관이 전액 규정한 기타 서류정보가 변경된 경우 변경 완료 후 2 거래일 이내에 본서에 등록해야 한다. 전용 계좌와 호스팅 계약 외에 이 정보가 변경된 경우, 경륜통업무관리시스템을 통해 갱신된' 경륜통중국예탁증국경을 넘나드는 정보보고표' (첨부 6) 를 제출해야 한다. 국내 수탁자 또는 해외 수탁자와의 호스팅 계약이 변경된 경우, 경륜통업무관리시스템을 통해 업데이트된 호스팅 프로토콜 전자판을 업로드해야 합니다. 업로드 파일의 이름은 기관 이름을 반영해야 합니다. 업로드 파일 수가 1 개를 초과하는 경우 압축된 파일로 업로드하고, 종이 버전 원본은 파일 형식으로 거래소에 제출하며, 관리 계약서 사본을 제출할 수 있습니다.

일곱째, 중국의 국경 간 전환 기관의 출구.

국내 국경 간 전환 기관의 탈퇴 관리에는 국내 국경 간 전환 기관이 자발적으로 국내 국경 간 전환 기관의 종료를 신청하거나 특정 국내 예탁 증명서의 국경 간 전환 업무를 자발적으로 신청하는 것을 포함한다.

(a) 중국의 국경 간 전환 기관이 자발적으로 종료를 신청했다.

국경을 넘나드는 전환 기관은 중국 국경을 넘나드는 전환 기관의 등록을 자발적으로 신청하거나 특정 중국 예탁증서 국경을 넘나드는 전환 업무를 자발적으로 신청할 수 있다. 국내 국경 간 전환 기관의 종료를 자발적으로 신청하는 경우, 미리 15 거래일 (KLOC-0/5 거래일) 을 통해 교환소에 공식 도장이 찍힌' 경내 국경 간 전환 기관 해지 신청서' (첨부 8) 를 제출해야 한다. 파일 이름 업로드는 기관명을 반영해야 하며, 종이판 원본은 문서로 거래소에 제출해 거래소에 의해 확인되고 공고된 후 종료됩니다.

특정 중국 예탁 증명서의 국경을 넘나드는 전환 업무를 자발적으로 신청하는 경우, 15 거래일을 앞당겨 본서에 도장이 찍힌' 중국 국경을 넘나드는 전환기구' 를 미리 제출해야 한다. 특정 중국 예탁 증명서의 국경을 넘나드는 전환 업무 신청서 (첨부 9) 를 종료한다. 파일 이름 업로드는 기관명을 반영해야 하며, 종이판 원본은 문서로 거래소에 제출해 거래소에 의해 확인되고 공고된 후 종료됩니다.

(b) 거래소는 국경 간 전환 기관의 기록을 종료한다.

다음과 같은 경우 거래소는 국내 국경 간 전환 기관을 중단하고 시장에 공고할 수 있습니다.

1. 중국 예탁 증명서는 더 이상 국경을 넘나드는 전환 업무를 하지 않습니다.

2. 더 이상 국경 간 전환 지침 제 6 조 (1) 에서 제 (3) 항에 규정 된 제출 조건을 충족시키지 못한다.

3. 국경을 넘나드는 전환 업무는 근 1 년 내에 자율감독조치, 규율처분, 행정감독조치 또는 행정처벌을 받는다.

4.' 잠행방법' 및 기타 관련 규정에 따라 거래소는 국내 국경 간 전환기관을 종료하여 기록을 제출한다.

거래소가 종료되어야한다고 생각하는 기타 상황.

위에서 언급한 세 번째 항목은 본 곳의 국경을 넘나드는 변환 기관에 의해 기록이 종료된 것으로, 1 년 이내에 국내 국경을 넘나드는 변환 기관으로 재신고를 신청할 수 없습니다.

제 3 장 국내 예탁 증서의 국경 간 전환 관리

국내 국경을 넘나드는 전환 기관은' 잠행방법',' 국경을 넘나드는 전환 지침' 등 관련 규칙에 따라 국경을 넘나드는 전환 업무를 전개하고 국경을 넘나드는 전환 업무를 지속적으로 관리해야 한다.

I. 영국 협동 조합 증권 기관

중국 국경을 넘나드는 전환기관이 해외 기초주식거래 및 관련 투자업무를 의뢰한 런던증권거래소 (이하 거래소) 회원은 거래소의 전 업무회원이어야 하며 관련 업무권한을 가지고 있어야 한다.

둘째, 초기 생성

중국 예탁증명서가 출시되기 전에 중국 국경을 넘나드는 전환기구는' 잠행방법',' 국경을 넘나드는 전환지침' 및 본 곳의 기타 업무규칙, 모집설명서, 보관계약, 초기 생성 공고의 안배에 따라 자체 자금이나 적절한 관리 요구 사항을 충족하는 투자자 (이하 합격투자자) 의 위탁으로 초기 생성을 진행할 수 있다.

추천인은 초기 발전 계획을 세우고 미리 거래소에 제출해야 한다. 추천인은 계획 조직의 초기 생성에 따라 관련 업무 활동의 규정 준수 및 형평성을 효과적으로 독촉하여 초기 생성 과정에서 부당한 이익을 취하는 행위가 없도록 해야 합니다. 발행자 또는 위탁된 스폰서는 초기 생성 단계의 시작 및 종료 날짜를 결정해야 합니다.

발행인은 본 사이트에 선발공고를 공개해야 하며, 공고 내용에는 선발을 실시하는 중국 국경을 넘나드는 전환 기관 (중국 국경을 넘나드는 변환 기관은 국경을 넘나드는 변환 기관의 등록을 완료했어야 함) 과 선발 구체적 안배가 포함되어야 한다. (구체적인 요구 사항은 첨부 파일 10 XXXX (발행인 이름) 가 중국 예탁 증명서 공고를 처음 발행하는 것을 참조하십시오. ) 을 참조하십시오

선발에 참여한 중국 국경을 넘나드는 전환기구는' 잠행방법',' 국경을 넘나드는 전환지침' 및 본 소의 기타 관련 업무규칙과 선발 모집 설명서, 보관협정 및 공고에 따라 국경을 넘나들며 중국 예탁증명서를 생성할 수 있으며, 합격한 투자자와 협의해 대량거래를 통해 중국 예탁증명서를 양도할 수 있다.

국내 국경을 넘나드는 전환기관과 합격투자자들이 상장한 후 대량거래를 통해 예탁증서를 양도하는 경우, 양도수량과 가격의 약정은' 중국 예탁증서 대종거래 잠행방법' 관련 규정에 부합해야 하며, 중국 예탁증명서가 상장된 첫 날 본서에 제출한 대종거래 완료 보고서를 제출해야 한다. 본 다른 규정이 있는 경우는 예외입니다.

경내 국경을 넘나드는 전환 기관은 한정되지 않은 자격을 갖춘 투자자가 위탁해 국경을 넘나드는 전환을 맡으며, 예금자가 투자자에게 해당 중국 예탁증명서를 발급하거나, 중국 예탁증서가 상장되기 전에 처음 생성된 중국 예탁증명서를 합격자에게 양도하는 것은 본 규정에 따라 별도로 규정하고 있다.

중국 예탁 증서의 생성 및 상환

중국 예탁증명서가 상장된 후 중국 예탁증으로 등록된 국내 국경을 넘나드는 변환 기관 구성원은 일상적인 생성 및 환매 업무를 할 수 있다.

(1) 중국 예탁 증서 생성

1. 중국 국경을 넘나드는 변환 기관이 예금기관에 대리 신청을 보냅니다.

중국 내 국경을 넘나드는 변환 기관은 합법적으로 얻은 것 (매입 또는 차입 등) 을 인도한다. ) 비거래 양도를 통해 영국 시장 기본 주식을 예치기관에 양도하고 관련 업무 계약에 따라 즉시 예치기관에 다음 대리 신청 정보를 발송한다.

첫째, 중국의 국경 간 전환 기관의 이름;

둘. 국내 국경 간 전환 기관 전용 계정;

셋. 중국 예탁 증명서 코드

넷. 중국 예탁 증서를 신청하는 주식 수;

동사 (verb 의 약어) 비즈니스 계약이 약속한 기타 내용.

2. 국내 국경 간 전환 기관이 거래소에 대리 신청을 보냅니다.

중국 국경을 넘나드는 전환기구는 거래일 7 시 30 분 (베이징시간) 전에 상해륜통업무관리시스템을 통해 최근 제출 기간 (마지막 제출 기간) 보관기관에 보낸 중국 예탁증서를 통해 신청 정보를 제출해야 한다.

중국 국경을 넘나드는 변환 기관은 정보가 진실하고 정확하며 완전한지, 그리고 보관 기관에 보낸 대행 신청과 정확히 일치하는지 확인해야 한다.

3. 예금자는 중국 예탁증명서를 발급합니다.

중국 예탁증서의 예치기관이 표지증권을 받은 후에는 국내 국경을 넘나드는 전환기관이 보낸 대행 신청을 점검해야 한다. 확인 후, 각 거래일 7 시 30 분 (베이징시간) 전에 샤론통업무관리시스템을 통해 거래소에 최근 제출 기간 (마지막 제출과 이번 제출 사이 기간) 의 중국 예탁증명서 발행 정보를 제출하고 동일한 정보를 중국 결제로 보내야 합니다. 같은 날 같은 중국 예탁 증빙서에 대해 같은 국경을 넘나드는 여러 신청은 합해 총 발송액을 계산해야 한다. 제출된 정보는 다음과 같습니다.

첫째, 중국의 국경 간 전환 기관의 이름;

둘. 국내 국경 간 전환 기관 전용 계정;

셋. 중국 예탁 증명서 코드

넷. 같은 날 발행 된 중국 예탁 증서 수;

동사 (verb 의 약어) 업무 계약 및 본 요구 사항의 기타 내용.

중국 예탁증서의 보관인은 제출한 정보가 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 한다.

중국 예탁증서의 예금인은 중국 국경을 넘나드는 변환 기관에서 충분한 기초 주식을 납품한 후에야 해당 수량의 예탁증명서를 발행할 수 있고, 충분한 기초 주식을 얻지 못한 사람은 중국 예탁증서를 발행할 수 없다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 중국, 중국, 중국, 중국, 중국, 중국, 중국) 본 모든 별도로 규정된 것은 제외한다.

4. 거래소는 당일 판매할 수 있는 잔액의 수량을 비교합니다.

본 기관은 예치기관이 제출한 중국 예탁증명서 발행 정보를 국내 국경을 넘나드는 변환 기관이 제출한 중국 예탁증명서 생성 신청 정보와 비교한다. 일치된 후, 예금기관이 보낸 중국 예탁증명서 발행 정보에 따라 거래소는 당일 경내 국경을 넘나드는 변환기관인 중국 예탁증명서의 판매 가능한 잔액을 그에 따라 증가시킬 것이다.

보관기구와 중국 국경을 넘나드는 전환기관이 거래소에 규정된 시간 내에 거래소에 정보를 제출하지 않았거나 정보 대비가 일치하지 않는 경우, 거래소는 당일 발표된 정보를 처리하지 않고, 비교 실패 결과는 샤론통 업무관리시스템을 통해 표시된다. 중국의 국경을 넘나드는 변환 기관과 예금 기관은 제때에 조회와 점검을 진행해야 한다.

중국의 국경 간 전환 기관에 대한 사전 조사.

국내 국경을 넘나드는 변환 기관은 매일 개장하기 전에 당일 생성된 중국 예탁증명서 점유율 수와 실제로 위탁인에게 전달된 해당 점유율 수를 점검해야 한다. 불일치가 발견되면 즉시 예치기관과 거래소에 보고해야 하며, 여분의 중국 예탁증서를 팔아서는 안 된다.

6. 당일 점유율 검사

중국 예탁증서의 보관인은 국내 국경을 넘나드는 변환 기관의 기초주 인도 상황을 상세히 기록해야 한다.

중국 예탁 증명서의 보관인은 거래일 16:00 (베이징 시간 파일 이름은 보관 기관의 이름을 반영해야 합니다.

중국 예탁증서의 예탁인은 중국 증권등록결제유한책임회사 (이하 중국 결산) 와 중국 예탁증서 공유 조회 메커니즘을 구축해 중국 예탁증서에 대한 정보를 조회해야 한다.

(2) 중국 예탁 증서 상환

중국 예탁 증명서의 환매는 중국 국경을 넘나드는 전환 기관과 예치기관이 중국 결산의 관련 규정과 예치협정에 따라 진행한다.

넷째, 중국의 국경 간 전환 기관은 계속해서 정보를 제출한다.

(1) 국내 국경 간 변환 기관의 지속적인 정보 제출.

국내 국경 간 전환 기관은 매주 마지막 거래일 16:00 (베이징 시간) 이전에 상해 렌통 비즈니스 관리 시스템을 통해 압축된 파일로 거래에 다음 정보를 보내야 하며, 파일 이름은 기관명을 반영해야 합니다.

1. 이번 주 해외 거래 기록

2. 이번 주 해외 시장 투자명, 제출 시 최신 창고 정보, 제출 시 최신 자산 잔액 및 거래소에서 요구하는 기타 정보를 합의된 형식 문서 (첨부 파일 1 1 참조) 로 에스컬레이션합니다.

(2) 국내 국경 간 전환 기관 내 수탁인의 지속적인 정보 제출.

1. 국경 간 자금 흐름 일간지.

국내 국경을 넘나드는 변환 기관이 위탁한 국내 수탁자는 65438+ 이전에 런던통업무관리시스템을 통해 합의 형식 (문서는 첨부 1 1 참조) 으로 당일 국경을 넘나드는 변환 기관의 국경을 넘나드는 전환업무와 관련된 자금의 국경을 넘나드는 유동성 요약을 보고해야 한다. 당일 국경을 넘나드는 전환업무자금 유출 총액, 당일 국경을 넘나드는 전환업무자금 유입 총액, 당일 환율문서 포함

동시에 여러 중국 국경을 넘나드는 변환 기관의 의뢰를 받아 각 중국 국경을 넘나드는 변환 기관에 대해 관련 데이터를 별도로 제출해야 한다.

해외 투자는 매주 제출해야합니다.

국내 국경을 넘나드는 변환 기관이 위탁한 국내 수탁자는 매주 마지막 거래일 16:00 (베이징시간) 전에 상해렌통 업무관리시스템을 통해 압축 파일 형식으로 거래소에 다음 정보를 보내야 합니다. 파일 이름은 국내 수탁자와 국내 국경을 넘나드는 변환 기관의 이름을 반영해야 합니다.

(1) 이번 주 국경을 넘나드는 변환 기관의 해외 거래 기록

(2) 이번 주 국경을 넘나드는 변환 기관이 해외 시장에 투자한 제품명, 제출 시 최신 창고 정보, 제출 시 최신 자산 잔액 및 거래에 필요한 기타 정보를 합의된 형식으로 거래소에 보고합니다 (문서는 첨부 1 1 참조).

동시에, 여러 중국 국경을 넘나드는 변환 기관의 의뢰를 받아 국내 관리인은 각 중국 국경을 넘나드는 변환 기관에 대해 각각 관련 데이터를 제출해야 한다.

동사 (verb 의 약어) 긴급 처리

불가항력, 사고, 기술고장, 인위적인 실수 등으로 인해 중국 예탁증서 생성 및 환매 데이터에 오류가 발생하는 경우. , 교환, 중국 결제, 예금자, 수탁자 및 중국 국경 간 전환 기관의 검사를 거친 후 수정할 수 있습니다.

관련 당사자들은 데이터 검증에 적극 협조하고 본소와 중국결제의 규정 및 관련 업무협의에 따라 제때에 수정해야 한다.

위탁인이 발행한 중국 예탁증명서에 해당하는 주식 수가 위탁인이 실제로 관리하는 주식의 수를 초과하는 경우, 위탁인 및 관련 중국 국경을 넘나드는 전환기관은 1 거래일 이내에 초과된 중국 예탁증명서를 취소해야 한다.

국내 관련 국경을 넘나드는 전환 기관이 보유하고 있는 중국 예탁증서의 수가 상쇄하기에 충분하지 않은 경우 당일에 전액 중국 예탁증서를 매입하고 상쇄해야 한다. 이날 중국 예탁증서 전액을 구매할 수 없다면 이날 영국 시장이 개장한 후 기초주를 제때 보충해야 한다. 영국 시장이 폐쇄된다면, 등등. 그리고 기초주는 제때에 보충할 수 없고, 다음 거래일에 경내 시장에서 제때에 전액 중국 예탁증서를 매입해야 한다.

예치기관 및 관련 중국 국경을 넘나드는 전환기관이' 잠행방법',' 국경을 넘나드는 전환지침' 및 관련 규칙에 따라 허증된 중국 예탁증서나 보충대상 주식을 제때 상쇄하지 못한 경우, 본 소는 위탁인이 발표한 주식보관 데이터에 따라 중국 결산 및 초과가입된 중국 예탁증서 취소 또는 기타 처리를 요구하고 중국증권감독회에 보고할 수 있습니다.

제 4 장 중국의 국경 간 전환 기관의 위험 및 내부 관리

국내 국경 간 전환 기관은 요구 사항을 충족하는 위험 관리 체계와 완벽한 내부 관리 제도를 갖추어야 국경 간 전환 업무를 수행할 수 있다.

위험 관리 시스템에는 시장 위험 관리, 운영 위험 관리, 신용 위험 관리, 유동성 위험 관리 등을 포괄하는 부서 및 회사 차원의 위험 관리 메커니즘이 포함됩니다. , 국경 간 전환 비즈니스 위험을 통제할 수 있도록 비상 계획 및 해당 절차가 있습니다.

첫째, 중국의 예탁 증서 국경 간 전환 위험 관리 시스템

중국 국경을 넘나드는 변환 기관은 위험 관리 방안, 위험 지표 설계, 위험 식별 및 평가, 위험 통제 및 처분 등을 포함한 중국 예탁증으로 국경을 넘나드는 위험 관리 제도를 마련해야 합니다.

국내 국경 간 전환 기관은 국경 간 전환 사업의 위험 지표를 과학적으로 합리적으로 설계하고, 국경 간 전환 자금 지표, 재고 위험 지표, 시장 변동 위험 관리 지표, 운영 위험 관리 지표, 신용 위험 관리 지표 등을 포함한 실시간 모니터링 및 경보를 실시해야 합니다.

둘째, 기업 차원의 위험 관리 메커니즘

국내 국경 간 전환 기관은 회사 차원의 국경 간 전환 비즈니스 위험 관리 시스템 및 프로세스를 개발하고 위험 한도 승인, 위험 모니터링, 정기 스트레스 테스트 및 위험 보고 등의 메커니즘을 수립해야 합니다.

국내 국경 간 환산 기관은 사업 개발, 자본 상황, 위험 통제 수준 등에 따라 누적 손익 한도를 포함한 국경 간 환산 업무의 위험 한도를 승인해야 합니다.

국내 국경 간 전환 기관은 회사 차원에서 국경 간 전환 업무 위험 모니터링 시스템을 구축해야 합니다. 이 시스템은 국경 간 전환 업무 부서의 위험 통제 시스템과 독립적으로 별도의 모델을 사용하여 위험 지표를 모니터링해야 합니다. 회사 차원에서 재고, 국경 간 전환 자금, 극단적인 상황 등의 위험 지표를 포함한 국경 간 전환 업무를 매일 독립적으로 모니터링하고 일일 위험 모니터링 보고서를 작성합니다. 감시중인 오버런, 위반 또는 기타 주의가 필요한 상황을 서면으로 기록하고 제때에 처리한다. 필요한 경우 국경을 넘나드는 전환 업무 부서에 위험 힌트를 보내 기한을 정비하고 지속적으로 후속 조치를 취한다.

국내 국경 간 전환 기관은 회사 차원에서 국경 간 전환 업무에 대한 스트레스 테스트를 수행하고, 극도로 불리한 시장 환경 (즉, 압력 시나리오) 에서 발생할 수 있는 잠재적 손실 위험을 측정하고, 그 결과를 회사의 순자본 계산 및 자본 적정률 고려 사항에 적용해야 합니다. 압력 시나리오의 위험은 측정 가능하고, 통제되며, 견딜 수 있으며, 회사의 지속적인 경영을 보장합니다.

셋째, 비상 계획

중국 국경을 넘나드는 전환기구는 가능한 비상사태와 분류, 응급경보와 대응 메커니즘, 응급처리방법, 절차를 포함해 국경을 넘나드는 전환업무 전개 과정의 돌발사건에 대응하여 국경을 넘나드는 전환업무의 원활한 전개를 보장해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 역자주, 역자주, 역자주, 역자주, 역자주, 역자주)

넷. 중국의 국경 간 전환 기관의 내부 관리

중국의 국경을 넘나드는 전환 기구는 엄격하고 건전한 내부 관리 제도를 확립하여 법에 따라 국경을 넘나드는 전환 업무를 전개해야 한다.

내부 관리 제도에는 업무 운영 관리, 규정 준수 및 내부 통제 관리, 국경 간 전환 업무에 대한 회사의 감독 관리, 한도 관리 등이 포함됩니다. 업무 운영 관리에는 국경 간 전환 업무 운영 관리의 모든 요소가 포함되어야 합니다. 규정 준수 및 내부 통제 관리에는 권한 관리 메커니즘, 투자 결정 프로세스 및 비즈니스 격리 메커니즘이 포함되어야 합니다.

제 5 장 글로벌 예탁 증명서의 국경 간 전환 기록 관리

1. 영국 국경 간 변환 기관의 제출 요구 사항

해외 증권기관은 본 신청에 영국의 국경을 넘나드는 변환 기관에 서류를 제출하는데, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.

(a) 증권 거래소의 정회원입니다.

(2) 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 또는 자격을 갖춘 인민폐 해외 기관 투자자 자격을 보유하고 있습니다. 단, 본 규정이 다르거나 동일한 실제 통제인의 통제를 받는 실체는 제외됩니다.

(3) 재정이 견고하고, 신용이 양호하며, 자산 규모가 비교적 높다.

(4) 완벽한 지배 구조, 건전한 내부 통제 제도 및 규범적인 경영 행위를 갖추고 있으며, 최근 3 년간 감독부의 중대한 처벌을 받지 않았다.

(5) 규제 요구 사항 및 본 관련 규칙을 충족시킬 수 있는 의지와 능력이 있다.

(6) 해당 인민폐 환전 능력을 갖추고 있다.

(7) 거래소가 필요하다고 생각하는 기타 조건.

둘째, 영국 국경 간 전환 기관 제출 신청 자료

해외 증권경영기관이 영국의 국경을 넘나드는 전환기관이 되기 위해 신청할 때 회원들에게 상해륜통업무관리시스템을 통해 거래소에 다음 자료를 제출하도록 의뢰해야 한다.

(1) 공인 대표가 서명한' 상하이 글로벌 예탁 증명서 국경 간 전환 신청서' (첨부 12).

(2) 신청자 또는 해당 통제 주체 또는 동일한 실제 통제자의 통제를 받는 주체는 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 또는 인민폐 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 자격증을 가지고 있습니다.

(3) 해당 국가 또는 지역에서 발급 한 영업 허가증 사본;

(4) 해당 국가 또는 지역 금융감독기관이 발급한 경영금융업무허가증 증명서

(5) 신청기관은 증권거래소 전 업무회원의 증명서이다.

(6) 순자본 또는 최근 1 년간 감사된 대차대조표를 증명하는 관련 재무 문서

(7) 공인 대표가 서명한 중국 법률 규정, 부서 규정, 규범 문서 및 본 관련 규정을 준수하는 약속서

(8) 본 조항에 규정된 기타 자료.

전항의 (2) 항, 제 (3) 항, 제 (4) 항, 제 (5) 항, 제 (6) 항을 제외하고 신청 서류를 제출하는 언어는 중국어여야 한다 (회사명과 명칭은 이중 언어여야 함).

위탁을 수락한 사무소 구성원은 법정 대표인과 중개업무 주요 책임자가 서명하고 도장을 찍는 자료 목록을 제출해야 하며, 목록 아래 서면으로 제출해야 한다. 제출한 신청 자료는 진실하고 정확하며 완전하다. 허위 기록, 오도성 진술, 중대한 누락이 있을 경우 그에 상응하는 법적 책임을 져야 한다. 신청 자료와 재료 명세서는 전자판과 종이판을 모두 제출해야 한다. 전자판 자료는 렌통 업무관리시스템을 통해 압축 파일 형식으로 제출해야 하며 압축 파일 이름은 신청기관과 위탁사무소 멤버 이름을 반영해야 합니다. 종이 재료는 동시에 사무소에 위탁해야 한다.