"증권 선물 투자 컨설팅 관리를위한 임시 조치" 제 5 장 처벌 규칙

증권선물투자상담기관은 다음과 같은 행위 중 하나를 가지고 있으며, 소재지 증권감독국이 1 만원 이상 5 만원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 소재지 감독국에서 중국증권감독회에 보고하여 중국증권감독회가 업무 자격을 일시 중지하거나 철회했습니다.

(1) 증권감독부에 제출한 서류와 자료에 허위 진술이나 중대한 누락이 있다.

(2) 본 방법 규정에 따라 보고 및 연간 검사 의무를 이행하지 않은 경우

(3) 본 방법 규정에 따라 본 기관의 관련 정보 변경 수속을 처리하지 않은 경우

(4) 본 기관의 증권 선물투자 고문은 본 조치 규정을 위반하여 증권감독부의 행정처벌을 받았다.

(5) 현지 감독국의 검사와 조사를 방해하거나 증거를 숨기고 파괴하는 것. 본 방법은 1998 년 4 월 1 일부터 시행됩니다.