기금넷 공식사이트 - 금 선물 - Sfc 는 어떻게 "도구 상자" 를 풍부하게합니까?
Sfc 는 어떻게 "도구 상자" 를 풍부하게합니까?
"방법" 은 "신삼판", 사모시장, 지역주식시장, 자산지원증권, 채권, 선물을 시장성실건설 틀에 포함시킨다.
주목할 만한 것은 20 15 주식시장의 이상 변동으로 반영된' 거래자 미성숙, 거래제도 불건전, 시장체계 불완전성, 규제제도 불적응' 등 두드러진 문제에 대해' 방법' 은 거래자와 투자자를 신용파일에 포함시키고 시장신용질서를 심각하게 훼손한 자에 대한 증권선물계좌 개설 제한 등을 마련했다는 점이다. 증권 선물 매체 기관, 인원, 채권 위약 사실 정보 등. , 무결성 파일 및 무결성 감독을 포함합니다.
증권감독회는 간정방권의 배경에서 좋은 시장 진입을 보장하는 동시에 혁신 중간 단계의 성실 감독 방식, 메커니즘 및 수단을 통해' 공구박스' 를 풍부하게 감독하고 시장 주체의 성실 포인트 제도를 확립하고 성실 분류 관리를 실시하여 중간 단계 감독에 대한 손을 제공할 필요가 있다고 지적했다. 시장의 일부 위법 부정직 행위만 처벌하는 것만으로는 충분하지 않으며 공개 노출, 계좌 개설 제한, 거래 제한 등을 통해 구속해야 한다. 일부 분야는 전통적인 규제 수단에서 벗어나 신용 제한 메커니즘은' 보충' 과' 강화' 역할을 할 수 있다. 게다가, 최근 몇 년 동안 규제 관행에서 실시한 일부 탐구도 규제로 상승해야 한다.
기자에 따르면, 증권감독회는 줄곧 자본시장의 성실한 감독을 추진하는 데 힘쓰고 있다. 20 12 년 첫 자본시장 성실성 규정' 증권선물시장 성실성 감독 관리 잠행 방법' (이하' 잠행 방법') 을 제정했다. "잠행 방법" 을 시행한 지 5 년 만에 긍정적인 성과를 거두었다. 증권 선물 시장의 청렴성 기록 데이터베이스와 부정직 기록 공개 조회 플랫폼을 통일적으로 구축하고, 청렴성 인센티브 구속 메커니즘을 보완하고, 청렴성 정보 공유와 부정직 행위를 실시하여 부서 간 공동 징계를 실시하고, 다양화 감독 수단인' 조합 주먹' 의 위력을 효과적으로 발휘하여 감독 법 집행의 효율을 크게 뛰어넘었다.
최근 몇 년 동안 당 중앙, 국무원은 성실 건설에 대해 일련의 더 높은 요구를 제기했다. 다단계 자본 시장이 발전함에 따라 성실 감독에 대한 많은 새로운 요구가 제기되었다. -응? 이를 위해 증권감독회는 국가 관련 요구와 자본시장 실제를 결합해' 잠행방법' 을 개정해 이번 의견구도를 형성했다. 이번 개정안은 7 가지 측면에 초점을 맞추고 있다. 하나는 징신 적용 범위와 정보 내용 범위를 확대하고 자본시장 신용감독의' 전범위' 를 실현하는 것이다. 두 번째는 중대한 위법 부정직 정보 공시' 블랙리스트' 제도를 세우는 것이다. 공시 행정처벌, 시장금지, 증권선물위법범죄, 협조감독 거부, 검사 또는 조사 거부, 발효처벌 결정 거부 등 투자자의 합법적 권익 침해, 시장은 강한 위법 정보를 반영하고 있다. 셋째, 시장 접근에 대한 청렴성 약속 제도를 수립한다. 행정 허가 신청과 관련된 관련 당사자는 신청 자료가 진실하고 정확하며 완전하며 정직하고 합법적으로 증권 선물 시장 활동에 참여할 수 있도록 서면 약속을 제출해야 합니다. 넷째, 주요 시장 주체 신용 점수 관리 제도를 수립하고 주요 시장 주체에 대한 신용 분류 감독을 실시한다. 다섯째, 행정허가' 녹색통로' 제도를 세우고 신용을 지키도록 장려하고, 행정허가사항 중 성실하고 양호한 신청자에 대해 우선심사제도를 실시한다. 여섯째, 시장 주체 신용상태 상호조사제도를 확립하여 시장 거래활동에서 자기신용제약을 강화한다. 일곱째, 사후감독의 성실성 제약을 강화하는 것이다. 청렴성 파일 조회를 규제의 각 프로세스와 고리에 포함시키는 것은 규제 집행 조치를 취하는 중요한 요인으로 꼽힌다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 정직명언)