기금넷 공식사이트 - 금 선물 - 증권감독회는 개정된' 증권선물시장 성실감독 관리 방법' 을 발표했다.
증권감독회는 개정된' 증권선물시장 성실감독 관리 방법' 을 발표했다.
"증권 선물 시장 청렴감독 관리 방법" (이하 "방법") 은 현행 "증권 선물 시장 청렴감독 관리 잠행 방법" (이하 "잠행 방법") 을 기초로 개정되고 보완된다. 본 잠행 방법은 20 12 년 9 월에 정식으로 시행되었으며 20 14 년에 추가로 개정되었습니다. 증권감독회가 제정한 첫 번째 자본시장 성신규정으로' 법치와 성실의 결합' 의 공백을 메운 것으로 알려져 제 1 회 전국성신포럼' 전국성신건설제도 혁신 10 대 사례' 에 선정됐다.
"잠행 방법" 은 5 년여 동안 시행되어 왔으며, 증권 선물 시장의 통일된 성실 아카이브 데이터베이스 지원 하에, 성실 정보가 대내에 통합되고 외부에 개방되어 정보 공유 협력이 이루어지고 있다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 정직명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 정직명언) 풍부한 성실성 제약과 인센티브를 통해 입체화된 자본 시장 성실성 감독 체계를 확립하여 법 집행 효율성의 큰 도약을 실현하고 자본 시장의 성실한 건설을 촉진하여 긍정적인 성과를 거두었다.
최근 몇 년 동안, 다단계 자본 시장의 건설이 심화되고, 시장 수준이 날로 높아지고, 시장 주체가 더욱 증가하고, 시장 상품이 더욱 풍부해지고, 자본 시장의 성실한 감독에 대한 많은 새로운 수요가 제기되었다. 법에 따라 전면적으로 엄한 감독의 요구를 이행하고, 염정감독 메커니즘을 더욱 풍부하게 하고 보완하며, 염정감독의' 강화' 역할을 발휘해야 한다. 특히 자본시장의 성실 수준은 아직 높지 않고, 일부 방면의 불신 문제는 여전히 두드러진다. 그러나' 잠행방법' 은 여전히 약간의 공석과 부족함이 있어 새로운 형세의 수요에 적응하기 어렵다.
이에 따라 자본시장을 정보시장과 신용시장의 특징으로 증권감독회는 국가 관련 요구와 자본시장 실제를 결합해' 잠행방법' 을 개정해 20 17 12 1 사회에 공개했다 65438+2 월 3 1 까지 공개적으로 의견을 구한 끝에 증권감독회 * * * 가 피드백 66 조를 받았다. 종합적으로 고려한 결과,' 방법' 의 구체적인 규범 내용에 대한 합리적인 의견을 채택하였다. 이번 규제 조정 범위에 속하지 않거나 구체적인 시행 수준에 속하는 의견과 건의에 대해 증권감독회는 향후 규제 업무와 기타 관련 법규, 규범성 문서의 제정에 관심을 기울일 것이다.
개정된' 방법' 은 총칙, 신용정보 수집 및 관리, 신용정보 공개 및 조회, 신용구속, 격려 및 지도, 감독 및 관리, 부칙을 포함한 총 6 장 50 조다. 이 개정안은 주로 7 가지 측면에 초점을 맞추고 있습니다.
첫째, 신용 정보 적용 범위의 주체 범위와 정보 내용 범위를 확대하여 자본 시장 신용 감독의' 전체 범위' 를 실현하였다. 증권 선물 시장 투자자, 신삼판 상장 회사, 지역 지분 시장 경영자 및 관련 기업, 증권 선물 미디어 기관 등 중요한 시장 주체를 성실한 파일 범위에 포함시킨다. 융자권, 증권담보환매 등 신용거래활동의 위약 정보, 채권 발행인, 보증인의 위약 정보, 효과적인 행정처벌, 감독조치,
두 번째는 중대한 위법 부정직 정보 공시' 블랙리스트' 제도를 세우는 것이다. 공시 행정처벌, 시장금지, 증권선물위법범죄, 협조감독 거부, 검사 또는 조사 거부, 발효처벌 결정 거부 등 투자자의 합법적 권익 침해, 시장은 강한 위법 정보를 반영하고 있다.
셋째, 시장 접근 방면에서 성실한 약속 제도를 확립하여 시장 진입을 엄격히 관문하는 것이다. 행정 허가 신청과 관련된 관련 당사자는 신청 자료가 진실하고 정확하며 완전하며 정직하고 합법적으로 증권 선물 시장 활동에 참여할 수 있도록 서면 약속을 제출해야 합니다.
넷째, 주요 시장 주체 신용 점수 관리 제도를 수립하고 주요 시장 주체에 대한 신용 분류 감독을 실시한다.
다섯째, 행정허가' 녹색통로' 제도를 세우고 신용을 지키도록 장려하고, 행정허가사항 중 성실하고 양호한 신청자에 대해 우선심사제도를 실시한다.
여섯째, 시장 주체 간 신용 상태 조회 제도를 건전하게 세우고, 시장 거래 활동에서 자기 신용 제약을 강화한다. 주요 시장 기관, 증권사, 증권서비스 기관이 계좌 개설 업무 처리, 신용업무 전개, 고위 경영진 고용, 종업원 고용 등 시장 활동에 종사할 때 관련 주체의 신용서류를 조회해야 하며, 규정에 따라 적절한 신용인센티브와 제약을 실시해 좋은 시장 접근을 보장하고, 심각한 위법 부정직 행위가 있는' 피해군의 말' 을 자본시장 밖으로 막아야 한다.
일곱째, 사후감독의 성실성 제약을 강화하는 것이다. 청렴성 파일 조회를 규제의 각 프로세스와 고리에 포함시키는 것은 규제 집행 조치를 취하는 중요한 요인으로 꼽힌다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 정직명언)
중국 증권감독관리위원회 명령
번호 139
"증권선물시장성실감독관리조치" 는 이미 20 17 16 5438+07 중국증권감독관리위원회 제 7 차 의장사무회의에서 심의를 통과했으며, 현재 20 1 8/부터 발표됐다.
중국 증권 감독위원회 위원장: 리우
2065438+2008 년 3 월 28 일
"증권 선물시장 성실감독 관리 방법" 은 중국증권감독회 공식 홈페이지를 참조하십시오.