자금 세탁 방지 시스템 제출 규정

증권선물경영기관은 현지 중국증권감독회에 내부 돈세탁 방지 부서의 설립, 담당자, 돈세탁 방지 전문가 연락처 등 관련 정보를 보내야 한다. 변경 사항이 있을 경우 변경 날짜로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 업데이트된 관련 정보를 제출해야 합니다.

법적 근거:

증권 선물업 돈세탁 방지 실시 방법.

제 9 조 증권 선물기관은 법에 따라 돈세탁 방지 의무를 이행하고 건전한 돈세탁 방지 내부 통제 제도를 세워야 한다. 증권 선물경영기관 책임자는 반돈세탁 내부 통제제도의 효과적인 집행에 대한 책임을 져야 하고, 본부는 지점기구 반돈세탁 내부 통제제도의 집행 상황을 감독하고 관리해야 하며, 필요에 따라 소재지 중국증권감독회 파견 기관에 자금 세탁 방지 사업의 전개를 보고해야 한다.

제 10 조 증권선물경영기구는 현지 중국증권감독회에 내부 돈세탁 방지 부서의 설치, 담당자 및 돈세탁 방지 전문가의 연락처를 제출해야 한다. 변경 사항이 있을 경우 변경 날짜로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 업데이트된 관련 정보를 제출해야 합니다.