증권 경영 기관의 혁신과 발전을 더욱 추진하는 것에 대한 의견.

(1) 통합 금융 서비스 능력을 향상시킵니다. 증권기관이 중개, 자영, 자산관리, 인수, 추천과 같은 전통 업무를 더욱 심화하고 발전시키고, 네트워크 정보 기술을 적극 활용하여 제품, 업무 및 거래 방식을 혁신하고, 새로운 인터넷 금융 서비스를 탐구할 수 있도록 지원합니다. 증권기관이 경영 혁신을 장려하고, 차별화, 전문화, 특색화 발전을 실시하며, 국제경쟁력, 브랜드 영향력, 시스템 중요성을 지닌 현대투자은행 형성을 추진한다.

(2) 기본 기능을 개선하다. 증권기관이 투자 융자, 판매 거래, 자산 관리 등의 기본 기능을 확대하고, 거래 제품을 혁신하여 표준화되지 않은 제품에 대한 고객의 요구를 충족시킬 수 있도록 지원합니다. 증권기관이 대종 거래, 사모 제품, 장외 파생품 등 각종 금융 상품에 대해 시 서비스를 제공하도록 장려하다. 증권 기관이 자산 관리 업무를 수행하도록 지원하다. 통일증권계좌 플랫폼 건설을 추진하여 사모시장, 인터넷증권 등의 업무에 적용되는 계좌 체계를 세우다. 증권업 지불 시스템을 규범화하고, 건설 지불 플랫폼을 연구하다.

(3) 금융 채널 확대. 증권기관의 지분 및 채권 융자 지원, 국내외 발행 상장, 전국 중소기업 주식 양도 시스템 상장, 우선주 발행, 회사채 발행, 인수 재편. 증권기관이 새로운 융자 채널과 새로운 융자 수단을 탐구하도록 장려하다. 증권 기관이 소득 증명서 사업 파일럿을 실시할 수 있도록 지원하다.

(4) 국경 간 사업 개발. 증권기관이 국내 기업의 국경 간 상장, 채권 발행, 인수 개편을 위해 재무고문, 인수, 호스팅, 결제 등의 중개 서비스를 제공할 수 있도록 지원합니다. 증권기관의' 외출' 을 지지하고 신설 인수합병 등을 통해 홍콩 마카오 대만 등 해외 시장에 자회사를 설립하다. 증권기구가 자격을 갖춘 외국기업이 경내에서 위안화 채권을 발행하기 위한 서비스를 제공하고, 상하이항 주식시장 거래 상호 연결 매커니즘 시범에 적극 참여하며, 상하이 자유무역구 등 경제금융개혁 실험구역의 메커니즘과 정책에 의거하여 국내외 개인과 기관에 투자융자 서비스를 제공한다.

(e) 규정 준수 위험 통제 수준을 높이다. 순자본과 유동성 위험예방을 핵심으로 하는 증권경영기관 위험통제지표체계를 최적화하다. 증권기관 자체의 위험관리 책임을 이행하고 전면적인 위험관리 메커니즘을 개선하다. 증권경영기관 전원 규정 준수 관리를 추진하여 규정 준수 팀 건설과 직무 집행 보장을 강화하다. 증권기관을 감독하는 것은 고객의 이익을 중심으로 도덕과 직업의 최종선을 엄수하고 업계 책임, 시장 책임 및 사회적 책임을 이행한다.

둘째, 엔터프라이즈 제품 혁신 지원

(6) 자산 관리 사업의 발전을 촉진하다. 증권기관은 자산 관리 업무 프로세스를 혁신하고 보완하여 제품 판매, 제품 설계, 투자 운영, 애프터서비스 등의 전문화 수준을 높여야 한다. 자격을 갖춘 증권기관은 국경을 넘나드는 제품과 시장을 초월하는 제품을 개발하고, 다양한 자산 범주를 포괄하며, 다양한 투자 전략을 채택하고, 유료 구조와 수준을 구분할 수 있다. 부동산 투자신탁기금 (REITs) 제도 및 해당 제품 운영 모델 및 방안을 연구하다. 집합자산관리계획의 투자 범위를 넓히고 증권거래소를 통해 양도되지 않은 지분, 채권 및 기타 재산권에 투자할 수 있도록 합니다.

(7) 고정 수익, 외환 및 상품 사업 개발을 지원한다. 채권 제품 혁신을 가속화하고 마켓 메이커 거래 메커니즘을 개선하다. 외상 매출금, 금융리스 채권, 인프라 수익권 등 자산증권화 업무를 발전시키고 신용자산증권화 업무를 적극 탐구하다. 법에 따라 대량의 상품과 외환 현물 거래를 전개하다.

(8) 금융 업무 혁신을 지원합니다. 융자권 업무 관련 규칙을 보완하여 융자권 업무 자금과 증권원을 확대하다. 계약 환매, 주식 (권리) 담보 환매 등 융자 보증 업무 혁신을 전개하여 계약 환매, 주식 담보환매 투자자 범위를 확대하다.

(9) 파생업무를 꾸준히 전개하다. 증권 기관이 국내 선물 시장 거래와 신용 위험 완화 도구, 금리 교환, 옵션 등 파생품 거래에 참여할 수 있도록 지원합니다. 파생 상품 거래 마스터 계약 및 관련 지원 문서를 더욱 개선하다. 파생 상품 거래의 집중 결산과 거래 정보 보고 제도를 연구하다. 자본 시장 리스크 관리의 수요에 적응하여 관련 금융 파생품을 꾸준히 질서 있게 발전시키다. 합격기관 투자자들은 선물 파생품을 이용하여 위험을 헤지할 수 있다.

(10) 카운터 업무를 발전시키다. 증권 경영 기관 카운터 거래 업무 시범을 확대하다. 기관 간 사모 제품 견적 및 서비스 시스템 구축을 가속화하고 기관 투자자들에게 사모 프로젝트 도킹, 온라인 이전 등의 서비스를 제공합니다. 기관 간 시장을 꾸준히 발전시켜 상호 연계를 추진하다. 증권기관이 여러 가지 방법으로 지역 지분 시장에 참여하도록 독려하다. 업계 증신 기관을 설립하여 융자성 보증 기관 관리를 규범화하다.

(11) 사모 펀드의 독립적 설립을 지원한다. 분류 감독 원칙에 따라 증권경영기관이 자율적으로 창설한 사모상품은 사후에 점진적으로 기록될 것이다. 증권경영기구 카운터 거래시장이나 기관 간 사모제품 견적과 서비스 시스템에 창설된 사모제품은 사후에 직접 기록한다. 증권기관이 인수합병 펀드, 메자닌 펀드, 산업기금 등 직접투자기금 설립을 지원한다.

셋째, 규제 변화를 촉진한다

(12) 규제 방식을 바꾸다. 감독 메커니즘을 보완하고, 감독 잣대를 통일하며, 사전 비준을 강조하는 것에서 사후감독으로의 전환을 강조한다. 증권기관이 법에 따라 업무 및 제품 혁신을 자율적으로 수행하고, 독자적으로 식별, 판단 및 혁신의 위험을 감수할 수 있도록 지원합니다. 프로세스 감독 및 동적 모니터링과 위험 및 문제 중심의 현장 검사를 강화합니다. 사후 감독을 강화하고, 법 집행을 강화하고, 일상적인 규제 기관, 사찰 법 집행 기관, 자율조직 간의 감독 집행 연계 메커니즘을 개선하다.

(13) 심사 및 승인 개혁을 심화하다. 증권 경영 기관의 승인 및 제출 사항을 식별하고 정리하다. 행정 허가 승인 문제의 조정을 더욱 취소한다. 비 행정 허가 승인 문제를 더욱 조정하고 점차 취소한다. 법정의 행정허가 승인 사항을 제외하고 어떠한 명목, 어떤 방식으로든 행정승인을 실시하거나 변장하는 것은 금지되어 있습니다. 증권감독회 시스템 각 부서에서 비법률법규규정으로 규정된 선행서류와 보고사항을 취소하는 것은 확실히 보류해야 하고, 사후에 등록해야 한다. 승인, 제출 사항은 표준, 절차, 기한, 방법 등을 발표해야 하며, 발표되지 않은 것은 실시할 수 없습니다.

(14) 산업 접근을 완화하다. 민간 자본, 전문가 등 자격을 갖춘 시장 주체가 출자하여 증권경영기관을 설립하여 증권경영기관의 외자 접근 조건을 더욱 완화하다. 국유증권기구가 혼합소유제 개혁을 전개하도록 지지하다. 사회보험기금, 기업연금 등 장기자금을 지원해 전문기관에 투자운영을 의뢰하거나 전문증권경영기구를 설립하도록 했다. 증권기관 등 금융기관을 지원하여 위험 통제를 전제로 상호 지주와 주식에 참여하는 종합경영방식을 탐구하고' 일삼일통제' 정책을 보완한다.

(15) 영업 허가증 관리를 실시하다. 개방적이고 투명한 증권 선물 업무 번호판 관리 제도를 수립하다. 관련 법규 개정을 추진하면서 증권사, 펀드관리사, 선물회사, 증권투자컨설팅사 교차 허가를 지원하고, 기타 자격을 갖춘 금융기관이 위험격리를 기준으로 증권업무허가증을 신청할 수 있도록 지원합니다. 자격을 갖춘 증권사가 공개 발행 펀드 관리 허가증과 관리 업무 허가증을 신청하도록 독려하다. 적시에 합자증권회사의 업무 범위를 확대하다.