GEM은 몇 년 전에 출시되어 거래되었습니다. 등록 시스템 이후에도 추가 계약에 서명해야 하나요?

GEM은 몇 년 전에 오픈되어 거래되고 있는데, 등록제도 시행 후 전환기간에 대한 경과규정이 있지만, 이에 대한 보완약정도 필요합니다.

GEM 등록 기반 사업에 대한 새로운 규정은 2020년 4월 28일부터 시행됩니다. 이전에는 이러한 고객이 GEM의 기존 투자자였습니다. 증권회사는 이러한 허가를 받은 신규투자자와 기존투자자 간의 연계를 위해 「증권선물투자자 적합성 관리 대책」 및 「GEM 시장 투자자 적합성 관리 시행 대책」을 준수하여야 합니다. 심천증권거래소(2020년 개정)' 》에서는 일련의 투자자 적합성 관리 실시 방안을 제정했습니다. 이 중 2020년 4월 28일 이전에 GEM 허가를 개설하여 거래한 지출과 등록제도 시행 이후 등록기준상장주식 매매에 대한 지출은 등록기준허가계약을 체결해야 합니다.

먼저 등록제도 관련 규정에 따라 투자자의 자격을 심사합니다. 새로운 규정 시행 이전에 GEM에 대한 관련 허가를 ​​개설한 기존 투자자의 경우 증권사는 투자자의 기본 정보, 재무 상태, 증권 투자 경험, 거래 요구, 위험 선호 및 기타 관련 정보를 완전히 이해하고 투자자의 이해를 도울 것입니다. 위험 인식 및 허용 평가를 바탕으로 투자자 비즈니스를 수락합니다. 즉, 신청자는 자신의 위험 허용 범위를 재평가해야 합니다.

둘째, 개설 방법에는 온라인과 오프라인의 두 가지가 있습니다.

하나는 등록 기반 정책이 도입되었기 때문에 투자자가 온라인 시스템을 통해 개설을 신청하는 것입니다. 아직 테스트 단계에 있으며 일부 중개사는 온라인 처리 채널을 개설했지만 모든 중개인이 이를 온라인으로 처리할 수 있는 것은 아닙니다. 이 비즈니스 기능은 올해 7월 말까지 구현될 것으로 예상됩니다.

또 하나는 오프라인 영업장에서 현장에서 처리하는 것이다. 중개회사 직원과 투자자는 양방향 비디오 녹화를 진행하고 GEM 위험 공개 서신과 "적합성 매칭 의견 및 투자자 확인서" 또는 "상품 또는 서비스 위험 경고 및 투자자 확인서"에 동시에 서명합니다. 영업소의 업무범위가 가장 포괄적이므로, 어떻게 처리해야 할지 모를 경우에는 해당 증권사의 회계관리자 및 영업소에 문의하시는 것이 가장 안전합니다.

등록 제도의 시행으로 A주 시장의 위험과 거래에 일부 변화가 생길 예정이므로 이전에 GEM 거래자였던 사용자라도 새로운 정책 시행 이후에는 새로운 계약을 체결해야 합니다. .

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