역년 증권업 자격 시험의 진제 문제 및 답안을 구하다

A, 단독객관식 질문 (***60 문제, 질문당 0.5 점, 정답 점수, 답이 없거나 틀리면 점수를 주지 않음)

1. 우리나라 홍콩 특별 행정구와 영국에서는 증권투자기금이 일반적으로 () 라고 불린다.

A.*** 같은 기금

B. 단위 신탁 기금

C. 증권 투자 신탁 기금

D. 사모 펀드

2. 펀드 보유자가 수익을 얻고 위험을 감수하는 원칙은 () 이다.

A. 소득 보장, 초과 점유율

B. "수익을 즐기고 위험을 감수한다. 클릭합니다

C. "선입 선출 법" 에 따라 이익과 위험을 달성한다.

D. 무위험 이익 획득

개방형 펀드 가격의 주요 결정 요인은 () 입니다.

A. 시장 공급 및 수요

B. 시장 예금 이자율

C. 순 펀드 단위

D. 펀드 단위 액면가

4. 계약형 증권투자기금의 성격에 관한 다음 진술 중 정확한 것은 () 입니다.

A. 증권 투자 기금은 채권자에 대한 완전한 법적 채무 상환 책임을 지닌 채권 계약이나 계약에 속합니다.

B. 증권투자기금은 신탁계약에 속하며, 펀드 매니저는 펀드만 관리하고 투자자는 관리하지 않으며, 펀드의 수익률은 보장하지 않으며, 투자자는 일정한 위험과 비용을 부담해야 한다.

C. 증권투자기금은 전문가 재테크를 실시하고, 펀드 매니저는 펀드 보유자에게 펀드 운영과 관련된 정보를 공개할 의무가 없다.

D 증권투자기금의 수익은 주로 증권을 보유하는 배당금, 배당금, 이자 소득에서 비롯된다.

현재 중국의 증권 투자 기금은 주로 () 입니다.

A. 회사 기금

B. 계약 기금

C. 단위 신탁 기금

D. 헤지 펀드

6. 자금의 안전을 보장하기 위해 현재의 소득 분배, 자금과 소득의 장기 성장 등. , 증권투자펀드가 포트폴리오에서 장기 단기 수익과 위험에 더 많은 관심을 기울이는 조합은 () 입니다.

A. 지수 기금

B. 성장 기금

C. 소득 기반 기금

D. 균형 잡힌 자금

7. 한 국가증권펀드가 다른 나라에서 증권펀드 몫을 발행하고 모금자금을 본국이나 제 3 국증권시장에 투자한다. 증권투자기금은 () 입니다.

A. 글로벌 펀드

B. 국제 기금

C. 근해 기금

D. 해안 기금

8. 모펀드에 여러 개의 하위 펀드를 설치하고 각 하위 펀드는 독립적으로 투자 결정을 내린다. 투자자가 자신의 필요에 따라 하위 펀드를 전환할 수 있으며, 전환비를 지불하지 않는 펀드는 () 입니다.

A. 지수 기금

B. 헤지 펀드

C. 통합 우산 기금

D. 개방형 기금

9. 세계 최초의 기업 오픈 투자 기금은 () 이다.

A. 영국의 "해외 및 식민지 정부 신탁"

B. 플레밍이 만든 "스코틀랜드 미국 투자 신탁"

C. 보스턴 "매사추세츠 투자 신탁"

D. 마젤란 기금

10. 중국증권감독회가 발표한' 개방증권투자기금 시범방법' (이하' 시범방법') 은 우리나라 개방기금의 시범을 크게 추진하는데, 그 발행일은 () 이다.

A.1997165438+10 월 14

B. 1998

C.2000 년 10 월 8 일

D. 200 1 9 월 1 일

1 1. 펀드 매니지먼트사의 후원자는 () 일 수 있습니다.

A. 보험 회사

B. 증권 회사

C. 상업 은행

D. 금융 컨설팅 회사

12. 설립될 펀드 매니지먼트사의 최소 납입 자본금은 () 이다.

1천만 원

B.10 억 5 천만 원

20 억 위안

D.30 억 위안

13. 펀드 매니지먼트사 스폰서의 납입 자본금은 () 이상이다.

A. 1 억 원

2 억 위안

약 3 억 원

4 억 위안

14. 펀드 회계 장부, 보고서 및 기록의 보존 기간은 () 입니다.

A. 65438+ 00 년 이상

B.20 년 이상

C. 65438+ 5 년 이상

D. 5 년 이상

15. 펀드 매니지먼트사의 지배 구조에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 이사회

B. 중서부 및 동부 주 카운티 의회

C. 주주 총회

D. 고객

16. 펀드 매니지먼트사의 독립이사는 () 사람 이상이어야 한다.

A.2 명

B.3 명

C.4 명

D.5 명

17. 펀드 매니지먼트사의 독립이사 수는 () 보다 적어서는 안 된다.

A. 1/4

B. 1/3

C. 1/2

D. 1/5

18. 우리나라 폐쇄형 기금은 다음 가격으로 발행할 수 없습니다 ().

A. 프리미엄 발행

B. 할인 판매

C. 공정 가격 발행

D. 액면가 발행

19. 우리나라 규정에 따르면 폐쇄형 펀드의 존속 기간은 () 년보다 작을 수 없고, 최소 모금액은 () 억 위안보다 작을 수 없다.

A. 10/0,5

B. 5 10

C.5,2

D. 10

20. 우리나라 폐쇄형 펀드의 발행 기한은 () 이다.

A.4 개월

B.2 개월

약 3 개월

D. 1 개월

2 1. 중국 폐쇄형 펀드는 발행 기간 동안 모금된 자금이 승인된 펀드 규모를 초과할 때만 성립할 수 있다 ():

답: 70%

B.80%

C.90%

D.60%

22. 개방형 펀드 판매 기관에는 포함되지 않습니다 ().

A. 상업 은행

B. 보험 회사

C. 증권 회사

D. 보증 회사

기금 변경에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 폐쇄 엔드 펀드를 오픈 펀드로 전환

B. 폐쇄 기금 청산

C. 폐쇄 기금 모금

D. 폐쇄 기금 갱신

24.' 증권투자기금 관리 잠행방법' 규정에 따르면 펀드가 상장회사 주식을 보유하는 것은 펀드 순자산 () 을 초과해서는 안 된다.

A. 10%

B.20%

약 30%

15%

기금 청산 장부 및 관련 서류는 () 가 보관한다.

A. 기금 관리인

B. 펀드 스폰서

C. 펀드 매니저

D. 기금 청산 팀

중국에서는 펀드 스폰서가 () 를 포함하지 않습니다.

A. 증권 회사

B. 신탁 투자 회사

C. 펀드 관리 회사

D. 금융 컨설팅 회사

27. 중국에서는 펀드 스폰서의 납입 자본금이 () 이상이어야 한다.

2 억 원

B.3 억 위안

약 4 억 원

D. 1 억 원

28. 증권 투자 관리 지침 원칙에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 규정 준수 원칙

B. 무결성 원칙

C. 합리성의 원칙

D. 투자 다변화 원칙

29. 증권 투자 관리의 운영 절차에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 투자 목표 설정

B. 정보 관리

C. 자산 배분

D. 위험 관리

30. 화폐시장에서 거래되는 금융상품에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 단기 국채

B. 회사채

C. 대형 양도 가능 예금 전표

D. 재구매 계약

3 1. 자본시장에서 거래되는 금융상품에는 포함되지 않습니다 ().

A. 주식

B. 결합

C. 펀드 증권

D. 상업 어음

32. 금융 선물 시장에서 거래되는 제품에는 () 가 포함됩니다.

A. 이자율 선물

B. 콩 선물

C. 녹두 선물

D. 장기 계약

증권 투자의 거래 비용에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 고정 비용

B. 가변 비용

C. 인건비

D. 매매 가격 차이

증권 투자의 거래 비용에는 () 가 포함됩니다.

A. 구현 비용

B. 정보 비용

C. 과학 연구 비용

D. 인건비

35. 증권 투자의 이행 비용에는 () 가 포함됩니다.

A. 영업 기회 비용

B. 시장 충격 비용

C. 재고 보유 위험 비용

D. 매매 가격 차이

공정한 시장 가격을 추정하는 방법에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 사전 거래 가격 기준

거래 후 가격 기준

C. 평균 가격 기준

D. 가격 벤치 마크 구현

37. 자산 관리자의 투자 방법에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 장기 및 단기

B. 동적 및 정적

C. 능동 및 수동

D. 시스템 및 비 시스템 의사 결정

38. 포트폴리오 수익률 계산 방법에는 () 이 포함되지 않습니다.

A. 산술 평균법

B. 시간 가중 방법

C. 순 현금 흐름 가중 방법

D. 이동 평균법

39. 위험 메트릭에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 표준 편차

B. 베타 값

C. 알파 값

D. 결정 계수

40. 투자 성과의 위험 조정 방법에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 샤프 비율

B. 제이슨 지수

C. 보디 비율

D. 테르노 비율

4 1. 일반적인 성과 평가 벤치마크에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 시장 지수

B. 일반 스타일 색인

C. 포트폴리오 표준화

D. 젠슨 지수

42. 포트폴리오의 초과 수익의 원천은 () 이다.

A. 전략적 자산 분배

B. 주식 선택 능력

C. 자산 혼합 효율

D. 자산 분류 수익

43. 포트폴리오의 성과 속성 모델에는 () 가 포함되지 않습니다.

A. 자산 혼합 효율성

B. 자산 위험 관리

C. 자산 분류 효율성

D. 자산 배분 효율성

44. 포트폴리오의 수익률이 20%, 무위험 수익률이 8%, 포트폴리오의 분산이 9%, 베타 값이 12% 라고 가정하면 포트폴리오의 샤프 비율은 () 와 같습니다.

A.0.4

B. 1.00

C.0.6

D.0.2

45. 기금 수탁자의 납입 자본금은 () 보다 낮아서는 안된다.

6 억 0 천만 원

700 억 원

800 억 위안

900 억 위안

46. 기금 장부, 회계 명세서 및 기록은 () 에 의해 보관됩니다:

A. 펀드 보유자

B. 펀드 스폰서

C. 펀드 매니저

D. 기금 관리인

47. 개방형 펀드의 요청률은 요청서 금액 () 을 초과할 수 없습니다.

2% 입니다

B.3%

4% 입니다

4.5%

48. 오픈 펀드의 상환율은 상환액을 초과할 수 없습니다 ().

2% 입니다

B.3%

4% 입니다

4.5%

49. 거액의 환매란 펀드의 순환신청이 펀드의 총 몫을 초과하는 것을 말한다 ().

A. 10%

9% 입니다

8% 입니다

D.7%

50. 모 펀드의 총자산 35 억원, 총 부채 5 억원, 총 펀드 점유율 30 억원을 가정하면, 이 펀드의 순자산은 () 이다.

A. 1 위안/주식

B.1..167 위안/사본

C. 65438+330,000/사본

D. 1.2 위안/주식

5 1. 오픈 펀드의 구매 가격은 () 가 될 수 없습니다.

A. 순 펀드 단위

B. 순 펀드 단위에서 거래 비용을 뺀 값

C. 순 펀드 단위에서 환차비를 뺀 값

D. 순 펀드 단위 플러스 거래비

52. 모 펀드가 어느 날 654.38+0 만부, 500 만부, 654.38+0 만부를 보유하고 있으며, 각 종가는 각각 30 원, 20 원, 654.38+00 원, 은행 예금은 654.38+000 만원이라고 가정합니다

A. 1.09 원

을 1.53 원

C.1..15 위안

D. 1.35 위안

53. () 를 포함한 비금융기관 법인 거래자금 과세.

A. 영업세

B. 인화세

C. 기업 소득세

D. 개인 소득세

54. 다음 중 포트폴리오 투자를 통해 분산될 수 있는 위험은 무엇입니까 ()?

A. 이자율 위험

B. 인플레이션 위험

C. 시장 위험

D. 계약 위반 위험

55. 우리나라 증권투자기금은 () 에 기초한 대리투자행위이다.

A. 위임 원칙

B. 대리 원칙

C. 계약 원칙

D. 협약의 원칙

56. 회사형 펀드 보유자는 펀드 회사 () 입니다.

A. 채권자

B. 수혜자

C. 교장

D. 주주

57. 증권투자기금의 수탁자는 () 권익의 대표이다.

A. 펀드 매니저

B. 펀드 보유자

C. 펀드 스폰서

D. 펀드 매니저

58. 계약형 기금은 () 조직을 기반으로 한 대리 투자 행위이다.

A. 위임 원칙

B. 대리 원칙

C. 계약 원칙

D. 협약의 원칙

59. 계약형 펀드 보유자는 실제로 () 이다.

A. 운영자

B. 규제 기관

C. 수혜자

D. 수탁자

60. 회사에서 구체적인 관리직을 맡지 않는 이사는 매년 최소한 회사 현장에 가서 직무를 수행해야 한다.

A.7 일

B. 10 일

C.7 일 (영업일 기준)

D. 10 근무일