미국에서 NFA 규제 면허를 신청하려면 어떻게 해야 합니까?

NFA 소개

전국 선물 협회 (전국? 선물? 협회), 줄여서 NFA 라고 합니다. 미국 전국선물협회 (NFA) 는' 미국 상품거래법' 제 17 절에 따라 1976 에 설립된 선물업계 자율기구로 비영리 회원제 조직이다. 상품거래법' 제 17 조는 1974' 상품선물거래위원회 (CFTC)' 제 3 장에서 유래한 것으로 선물협회의 등록과 CFTC 의 선물전문자율협회 감독을 규정하고 있다. 9 월 22 일, 198 1, CFTC 는 NFA 를' 등록선물협회' 로 받아들이고, 6 월 22 일, 1982,/Kloc-;

National 선물 협회 (NFA) 의 초기 목적은 선물 및 기타 시장의 윤리를 확립하여 거래자와 투자자의 이익을 보호하는 것이다. 미국 선물 및 외환 시장에서 고객에게 거래 서비스를 제공하는 모든 개인과 회사는 미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC) 에 등록하고 NFA 회원이 되어야 합니다. 현재 NFA 에는 약 4300 명의 회원과 50,000 명의 연락회원 (NFA 회원회사의 대표) 이 있다.

NFA 의 주요 기능은 NFA 회원들이 연방법과 CFTC 가 제정한 규칙을 엄격히 준수하고 엄격한 관리를 실시하도록 하는 것이다. NFA 에는 거래자와 투자자에 대한 브로커의 행동 규범을 감독하여 거래자와 투자자가 부정행위를 하지 못하도록 하는 규칙도 있다.

NFA 의 책임

감사 및 감독 구성원은 NFA 의 재무 요구 사항을 충족해야 합니다.

고객의 이익을 보호하기 위한 규칙과 기준을 개발하고 적용합니다.

선물 관련 분쟁의 중재

NFA 회원이 되려면 선물 브로커, 추천 브로커, 상품거래 컨설턴트, 상품합자펀드 매니저가 모두 NFA 회원이 될 수 있다.

또한 CFTC 에 등록된 모든 기관이나 개인은 신청자가 NFA 회원 조건을 충족하는 한 모든 선물 거래소 및 기타 선물 업무를 포함하여 NFA 회원이 될 수 있습니다. 8 월 3 1, 1985 부터 상품거래법에 따라 NFA 회원의 직원은 NFA 의' 관계자' 로 등록해야 합니다. CFTC 는 또한 NFA 가 장내 브로커와 장내 거래인의 등록 신청을 처리할 수 있도록 허가했다. NFA 규정에 따르면 모든 FCM, IB, CTA 및 CPO 는 NFA 회원이 되어야 합니다.

NFA 모니터링 및 운영

1, 재무 요구 사항

NFA 의 최우선 과제 중 하나는 FCM 및 IB 회원을 위한 저재무 표준을 개발하고, 이 표준에 따라 감사 및 시행하며, 이러한 회원으로부터 재무 보고서를 입수하고 분석하는 것입니다. 현재 NFA 규칙은 CPO 및 등록 세무사와 같은 다른 회원에게 유사한 요구를 하지 않습니다. NFA 는 거래소의 멤버인 FCMs 를 감사할 수 있지만 NFA 는 이 기능을 거래소에 위임했다. NFA 가 요구하는 재무 기준은 CFTC 및 선물거래소의 요구 사항과 기본적으로 일치하지만 보증금 수준과 같은 특수한 재무 항목의 결정은 거래소에 의해 결정된다.

2, 산업 윤리 기준

NFA 가 시행하는 직업윤리기준에는 상품거래법 제 17 절에 특별히 규정된 내용 (예: 사기, 조작, 사기 금지, 불공정, 불공정거래 금지 등) 이 포함됩니다. NFA 는 또한 암시장 거래를 금지하고 회원들에게 직원과 자유계좌에 대한 규제 제도를 제정할 것을 요구했다. 이들은 CFTC 및 거래소의 요구 사항과 유사합니다. 또한 NFA 는 CPO 및 CTA 회원에게 CFTC 및 거래소의 특별 규정을 준수할 것을 요구합니다. NFA 는 또한' 당신의 고객 이해' 규칙을 제정해 회원이 고객이 선물계좌를 개설하기 전에 신규 고객의 상황을 충분히 이해하고 선물거래 위험 폭로를 제공할 것을 요구했다.

3. 회원 및 연락처 회원

CFTC 및 선물거래소에 등록된 모든 기관이나 개인은 등록자나 거래소가 회원 조건을 충족하지 않는 한 NFA 회원이 될 수 있습니다 (예: CFTC 가 등록 취소를 명령하는 경우). 상품거래법에 따르면 NFA 회원의 직원도 NFA 의' 연합회원' 으로 등록해야 하는데, 이들은 회원처럼 NFA 요구 사항을 충족시켜야 한다.

4. 회원 검토

먼저 NFA 직원은 예비 심사를 진행하고, 결국 NFA 회원위원회는 청문회에서 결정을 내릴 것이다. 회장이 신청인이 회원이 될 자격이 없거나 NFA 에 등록하기에 적합하지 않다고 생각할 이유가 있다면 신청인이나 회원위원회는 청문회를 요청할 수 있다.

5. 처벌

NFA 는 NFA 상무 부사장 겸 CEO 의 지도하에 재무감사와 도덕감독을 담당하는 부서를 설립했다. NFA 위반이 발생할 경우 해당 부서는 보고서를 준비하여 업무 운영위원회에 제출해야 합니다. 위원회는 보고에 근거하여 행동을 취하여 의견을 발표하거나 회원 (또는 연합회원) 에게 정식 불만을 제기했다. 후자의 경우, 피고는 반드시 답변을 해야 하며, 청문위원회의 청문에 참가할 권리가 있다. 문제가 해결되지 않고 피고에게 불리한 결정이 내려진 경우, 회원 또는 연합위원은 항소위원회에 상소할 수 있으며 항소 결과는 최종 결과이다.

회원에 대한 가능한 처벌로는 해고, 회원 자격 정지, 회원과의 접촉 금지, 경고, 반발, 사례당 25 만 달러 이하의 벌금 또는 기타 유사한 처벌이 있다. 동시에 시장, 고객 또는 기타 회원을 적시에 보호하기 위해 사장과 집행위원회는 공동으로 긴급 조치를 취할 수 있습니다. 이에 앞서 회원과 연합구성원은 업무운영위원회에 가서 청문회를 요청할 수 있다.

6. 새로운 NFA 규정

NFA 의 새로운 요구 사항에 따르면 모든 외환 거래상은 2 월 4 일부터 매일 전자 보고서 20 1 1 을 제출해야 합니다. 보고서는 뉴욕시간 오후 5 시에 완성해야 하며, 확인된 보고서는 자정 전에 NFA 시스템에 업로드해야 합니다. 2 월 4 일 이후 제 시간에 양식을 제출하지 못한 사람은 하루 200 달러의 벌금을 물게 된다.