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선전 증권거래소 융자권 거래 시행 세칙.
1.2 이 세칙에서 융자권 거래라고 부르는 것은 투자자가 선전 증권거래소 (이하 거래소) 회원자격을 갖춘 증권사 (이하 회원) 에 담보물을 제공하고, 자금을 빌려 증권을 매입하거나, 증권을 차입해 판매하는 행위를 말한다.
1.3 이 규칙은 본 금융 상품권 거래에 적용됩니다. 본 규칙은 규정하지 않고' 선전 증권거래소 거래규칙' 및 본 소의 기타 관련 규정을 적용한다.
제 2 장 비즈니스 프로세스
2. 1 회원이 본 융자권 거래 권한을 신청하면 본 문서에 다음과 같은 서면 서류를 제출해야 합니다.
(1) 중국 증권감독관리위원회 ("중국증권감독회") 가 발급한 증권업무허가증 및 기타 관련 비준서류
(2) 융자권 업무 실시 방안 및 내부 관리 제도의 관련 서류;
(3) 융자권 업무를 담당하는 고위 경영진 및 업무인원 명단 및 연락처 정보
(d) 본 요청에 따른 기타 서류.
2.2 회원은 본소에서 융자권 업무에 종사하며 융자권 전용 마케팅 단위를 통해 진행해야 합니다.
2.3 회원은 관련 규정에 따라 융자권 전용 증권계좌, 고객신용거래 담보증권계좌, 융자권 전용 자금계좌, 고객신용거래 담보자금계좌 개설 후 3 거래일 이내에 본 보고서를 제출해야 한다.
2.4 회원은 고객의 적합성 관리를 강화하고, 고객이 융자권 거래에 참여해야 하는 자산과 거래 경험을 명확히 하고, 융자권 거래의 특징을 충분히 이해하는 데 있어 고객의 합법적인 규정 준수를 유도하여 거래에 참여해야 합니다.
회원은 요구에 따라 관련 자료를 제공하지 않고, 증권거래에 종사하는 반년 미만, 위험부담능력 부족, 최근 20 거래일 평균 증권자산이 50 만원 미만이고, 중대한 위약 기록이 있는 고객과 주주 및 관계자를 위해 신용계좌를 개설해서는 안 된다.
전문기관 투자자들은 전액증권거래시간과 증권자산조건에 상관없이 융자권에 참여할 수 있다.
본 조 제 2 항에 언급된 주주는 상장회원의 상장지분 5% 이하의 주주만 보유하는 주주를 포함하지 않는다.
2.5 회원은 고객에게 융자권을 융자하기 전에 관련 규정에 따라 고객과 융자권 계약 및 융자권 거래 위험 폭로서를 체결하고 신용증권계좌와 신용자금계좌를 개설해야 한다.
2.6 투자자는 관련 규정에 따라 회원을 통해 개설한 신용증권계좌를 통해 본소에서 융자권 거래를 해야 한다.
신용증권계좌의 개설과 취소는 회원과 본 지정 등록결제기관의 관련 규정에 따라 처리해야 한다.
2.7 마진 거래는 입찰 방식으로 진행된다.
2.8 회원은 고객 융자권 위탁을 받은 후 본 규정에 따라 신고해야 하며, 신고 지침에는 고객 신용증권계좌, 융자증권거래단위 코드, 증권코드, 거래방향, 가격, 수량, 융자권 관련 로고 등이 포함되어야 합니다.
2.9 융자 매입 또는 융권 매각 주식이나 펀드의 신고 건수는 65,438+000 주 (분) 또는 그 정수배이다.
융자 매입 채권 또는 융권 매각 채권 신고 건수는 10 또는 그 정수의 배수여야 합니다.
2. 10 공매도 신고 가격은 증권의 최신 거래 가격보다 낮아서는 안 됩니다. 당일 거래가 없는 사람은 신고 가격이 이전 종가보다 낮아서는 안 된다. 상술한 가격보다 낮은 신고는 무효입니다.
투자자가 공매도 기간 동안 소유하거나 통제하는 증권계좌에서 보유한 동일한 증권을 판매하는 경우, 해당 증권의 신고 판매 가격은 전액 규정에 부합해야 합니다. 단 공매도를 초과하는 부분은 예외입니다.
거래 오픈 펀드 또는 본 승인의 기타 증권은 앞의 두 조항의 제한을 받지 않습니다.
2. 1 1 본 상품권 시세신고는 받지 않습니다.
2. 12 융자로 증권을 매입한 후 투자자는 직접 상환하거나 증권상환을 팔아 회원에게 녹아들어 자금을 상환할 수 있다.
직접 상환 방식으로 자금을 상환하는 것은 회원과 고객의 약속에 따라 처리한다.
2. 13 투자자 융권이 판매된 후 직접 또는 매입리베이트를 통해 융권 후 증권을 회원에게 반납할 수 있습니다.
직접 원금이자 상환 방식으로 통합 증권을 상환하는 경우 회원과 고객 간의 합의 및 본 지정 등록 결산 기관의 관련 규정에 따라 처리해야 합니다.
투자자가 공매거래를 통해 판매된 증권을 통해 거래가 중단되면 약속대로 현금이나 다른 방식으로 회원에게 융권을 반환할 수 있다.
2. 14 투자자는 신용증권계좌에서 융자권 수익을 팔고, 계약이 평평하지 않은 증권을 매입할 때는 먼저 투자자의 융자빚을 갚아야 한다.
2. 15 관련 상품권 거래가 성사될 때까지 투자자가 상품권을 판매하는 수익금은 다음 용도 이외의 용도로 사용할 수 없습니다.
(1) 쿠폰 구입 및 반환
(2) 융자권 거래와 관련된 이자 및 비용 또는 지분 거래와 관련된 현금 보상을 상환합니다.
(3) 증권사의 현금 관리 제품, 화폐시장기금 및 본 승인의 기타 고유동성 증권을 구매하거나 구독합니다.
(4) 중국증권감독회 및 본 규정에 규정된 기타 용도.
2. 16 회원과 고객이 약속한 융자권 계약 기간은 고객이 실제로 자금이나 증권을 사용하는 날부터 계산되며 최대 6 개월을 초과할 수 없습니다. 계약이 만료되기 전에 회원은 고객 신청에 따라 고객을 위해 계약을 연장할 수 있으며, 한 번에 최대 6 개월까지 연장할 수 없습니다.
회원은 고객을 위해 연장하기 전에 고객의 신용 상태, 부채 상황 및 보증 비율을 유지하는 수준을 평가해야 합니다.
2. 17 회원 공매도 전용 증권 계좌는 증권 거래에 사용할 수 없습니다.
2. 18 투자자 신용증권계좌는 보증금 이외의 증권을 구매, 양도하거나 사모, 주식거래형 개방기금, 채권 거래형 개방기금, 채권 환매 등의 청약 및 환매에 참여하는 데 사용할 수 없습니다.
2. 19 고객이 일정대로 담보물을 전액 지급하지 않거나 융자권 채무를 상환하지 않는 경우 회원은 고객과의 약속에 따라 담보물을 처분할 수 있으며, 부족한 부분은 고객으로부터 회수할 수 있다.
2.20 회원은 고객과의 약속에 따라 강제 평창 조치를 취하고, 본 규정 형식에 따라 강제 평창 지시를 신고해야 하며, 신고 지시에는 고객의 신용증권 계좌, 금융권 마케팅 단위 코드, 증권 코드, 거래 방향, 가격, 수량, 금융권 강제 평창 로고 등이 포함되어야 합니다.
제 3 장 기초 증권
3. 1 본 상장에서 거래되는 다음 증권은 본 승인을 받아 매입한 증권이나 융권 매각에 사용할 수 있는 증권 (이하 "표지증권") 입니다.
(a) 주식
(b) 증권 투자 기금.
(c) 채권;
(d) 기타 증권.
3.2 의 증권은 주식으로, 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 3 개월 이상 상장 된 거래;
(b) 금융 매입 대상 주식 유통자본은 65,438 억주 이하가 아니거나 유통시가가 5 억원 이하가 아니며, 융권 매각의 주식유통자본은 2 억주 이하가 아니거나 유통시가가 8 억원 이하가 아니다.
(3) 주주 수는 4,000 명 이상이다.
(d) 지난 3 개월 동안 다음과 같은 상황이 발생하지 않았습니다.
1. 일일 평균 교환률이 기준 지수 일일 평균 교환률보다 낮은 15%, 일일 평균 거래액은 5000 만원 미만이다.
2. 일일 평균 변동과 기준 지수 일일 평균 변동의 편차는 4% 를 초과합니다.
변동 폭은 기준 지수의 5 배 이상입니다.
(5) 이 주식 거래는 본 경보를 받지 않았다.
(6) 본 조항에 규정 된 기타 조건.
3.3 의 증권은 거래형 개방기금으로, 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 5 거래일 이상 상장;
(b) 최근 5 거래일 평균 자산 규모는 5 억 위안 이상이다.
(3) 펀드 보유자 수는 2,000 명 이상이다.
(4) 여기에 규정 된 기타 조건.
3.4 의 증권은 상장개방기금으로, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 5 거래일 이상 상장;
(b) 최근 5 거래일 평균 자산 규모는 5 억 위안 이상이다.
(3) 펀드 보유자 수는 2,000 명 이상이다.
(4) 펀드 점유율의 분할, 합병 및 기타 계층 변환은 없습니다.
(e) 본 조항에 규정 된 기타 조건.
3.5 의 증권은 채권이며, 다음 조건을 충족시켜야 한다.
(a) 채권 호스팅 액면가 65438 억 위안 이상;
(b) 채권 잔여 기한은 1 년 이상이다.
(c) 채권 신용 등급은 a 급 이상에 달한다.
(4) 여기에 규정 된 기타 조건.
3.6 엄에서 폭까지, 작은 것에서 큰 것으로, 점진적으로 확대되는 원칙에 따라 본 세칙에 부합하는 증권 범위에서 대상으로 사용할 수 있는 증권 명단을 검토, 선택 및 확정하여 시장에 발표할 것이다.
본 소는 시장 상황에 따라 목표증권의 선택 기준과 명단을 조정할 수 있다.
3.7 회원이 고객에게 발표한 증권 명단은 본 발표의 증권 범위를 초과해서는 안 된다.
3.8 의 증권이 거래를 중단한 경우 회원과 그 고객은 쌍방의 합의에 따라 관련 융자권 계약을 체결할 수 있다.
입찰증권은 거래를 중단하고 거래일을 재개하고 금융권 채무 만기일 이후 금융권 기한을 연장할 수 있으며, 구체적인 연장기간은 회원과 고객이 스스로 합의한다.
3.9 의 주식 거래가 위험 경보를 받은 경우, 본 회사는 위험 경보를 실시한 날부터 해당 주식을 대상 증권 범위로 조정한다.
입찰증권은 창업판 주식으로, 회사가 처음으로 상장 위험 경고 공고를 일시 중지하거나 해지한 날부터, 본소에서 목표증권의 범위를 조정할 것이다.
3. 10 의 증권이 탈퇴 절차에 들어간 것은 자발적인 행인이 관련 공고를 한 날부터 본소에서 목표증권 범위를 조정한다.
3. 1 1 증권이 규정된 증권 범위를 조정하는 경우 조정 전 미결된 금융권 계약은 여전히 유효합니다. 회원과 그 고객은 쌍방의 약속에 따라 관련 융자권 계약을 앞당겨 체결할 수 있다.
제 4 장 금융권
4. 1 회원이 고객에게 일정 비율의 보증금을 받아 융자권을 사용한다. 보증금은 주식, 증권투자기금, 채권, 통화시장기금, 증권사 현금관리제품 및 거래소가 인정한 기타 증권으로 상쇄할 수 있다.
4.2 보증금을 상쇄하는 데 사용할 수 있는 증권은 보증금 금액을 계산할 때 증권의 시가나 순액에 따라 다음 환산율로 환산해야 합니다.
(a) 심증 100 지수 구성 주식의 최대 변환율은 70% 를 초과하지 않으며, 비심증 100 지수 구성 주식의 최대 변환율은 65% 를 초과하지 않습니다.
(2) 거래형 오픈 펀드의 최대 환산율은 90% 를 초과할 수 없습니다.
(3) 증권사 현금관리제품, 통화시장기금, 국채의 최대 환산율은 95% 를 초과해서는 안 된다.
(4) 위험 경보를 받거나 상장을 일시 중지하거나 탈퇴 마감 기간에 들어가는 증권과 권증.
전환율은 0% 입니다.
(5) 기타 상장증권투자기금과 채권의 최대 환산율은 80% 를 초과해서는 안 된다.
4.3 이 따르는 신중한 원칙에 따라 융자권으로 사용할 수 있는 증권 명단을 검토, 선택 및 확정하여 시장에 발표합니다.
거래소는 시장 상황에 따라 보증금으로 사용할 수 있는 증권의 명단과 전환율을 조정할 수 있다.
4.4 회원이 공개한 융자권에 사용할 수 있는 증권 명단은 본 발표에서 융자권에 사용할 수 있는 증권 범위를 초과해서는 안 된다.
회원은 유동성, 변동성 등의 지표에 따라 보증금을 덮는 데 사용할 수 있는 증권 환산율에 대해 동적 관리 및 차별화 통제를 실시해야 하지만, 회원이 발표한 환산율은 본 규정에 명시된 기준보다 높을 수 없습니다.
4.5 투자자가 융자하여 증권을 매입할 때, 융자보증금 비율은 50% 이상이어야 한다.
융자권 비율은 투자자가 증권을 매입할 때 납부한 보증금과 융자 거래액의 비율을 가리킨다. 계산 공식은 다음과 같습니다.
융자권 비율 = 보증금/(융자 매입 증권 수 × 매입 가격) × 100%.
4.6 투자자 융권이 증권을 판매할 때 융권 보증금 비율은 50% 미만이어야 한다.
보증금 비율은 투자자가 증권을 판매할 때 납부한 보증금과 증권 거래량의 비율을 가리킨다. 계산 공식은 다음과 같습니다.
보증금 비율 = 보증금/(보증금 판매 증권 수량 × 판매 가격) × 100%.
4.7 투자자 융자 매입 또는 매각증권의 보증금은 가용 보증금 잔액을 초과해서는 안 된다.
가용 보증금 잔액은 현금, 증권 시가 및 융자권으로 인한 유동 흑자 환산으로 인한 보증금 총액으로, 투자자가 미평창 융자권 거래에 사용하는 보증금 잔액 및 관련 이자 및 비용을 뺀 금액입니다. 계산 공식은 다음과 같습니다.
보증금 가용 잔액 = 현금+σ (보증금을 덮을 수 있는 증권시가 × 할인율)+σ [(융자 매입 증권시가-융자 매입 금액) × 할인율]+[(융자 매각 증권금액-융자 매각 증권시가) × 할인율]
공식에서, 금융 상품권 판매 증권의 수 = 금융 상품권 판매 증권의 수 × 판매 가격, 금융 상품권 판매 증권의 시장 가격 = 금융 상품권 판매 증권의 수 × 시장 가격, 금융 상품권 판매 증권의 수는 금융 상품권 이후 상환되지 않은 증권의 수를 의미합니다. σ [(융자 매입 증권 시가-융자 매입 금액) × 할인율] 및 [(융자 매각 증권 매각 금액-융자 매각 증권 시가) × 할인율] 은 융자 매입 증권과 융자 매각 증권에 해당하는 할인율을 가리킨다. 융자 매입 증권의 시가가 융자 매입 증권의 시가보다 낮거나 융자 매각 증권의 시가가 융자 매각 증권의 시가보다 높을 경우 할인율은 100% 로 계산됩니다.
4.8 회원이 고객에게 받는 보증금, 고객이 융자하여 매입한 모든 증권, 융권이 매각한 모든 수익은 고객이 회원에게 전체 융권에서 발생한 채무에 대한 담보물로 사용되어야 합니다.
4.9 회원은 고객이 제출한 담보물에 대한 전반적인 모니터링을 수행하고 보증 유지 비율을 계산해야 합니다.
담보비율을 유지하는 것은 고객의 담보물 가치와 융자권 채무 사이의 비율을 가리킨다. 계산 공식은 다음과 같습니다.
보증 비율 유지 = (현금+신용 증권 계좌 증권의 총 시가)/(융자 매입 금액+상품권 매각 증권 수 × 현재 시장 가격+이자 및 비용 합계)
고객 신용증권계좌의 증권이 보증금으로 사용할 수 있는 증권의 범위 밖으로 나가거나, 거래를 일시 중지하거나, 위험 경고를 받거나, 지분 처리로 인해 미착 증권이 아직 도착하지 않은 경우, 회원은 고객과의 유지 보증 비율을 계산할 때, 고객과의 약속에 따라 공정가격이나 기타 가격 책정 방식에 따라 시가를 계산할 수 있습니다.
4. 10 회원은 고객 담보물 관리를 강화하고 고객이 제출한 담보품 중 단독증권의 시가가 담보품의 시가에 비례하는 것을 감시해야 한다.
담보품에서 단독증권의 시가가 일정 비율을 차지하는 고객의 경우, 회원은
고객과의 약속에 따라 융자 매입 증권의 위탁을 일시 중지하거나 기타 위험 통제 조치를 취한다.
4. 1 1 고객 유지 보수 보증금 비율은 130% 이상이어야 합니다.
고객 보증 비율이 130% 미만인 경우 회원은 고객에게 합의 기간 내에 담보물을 추가하도록 통지해야 합니다. 고객이 회원의 승인을 받은 후 보증금을 지불하는 데 사용할 수 있는 증권 이외의 증권, 부동산, 지분 등의 자산을 제출할 수 있습니다.
회원은 고객에게 담보물을 추가한 후 담보비율을 유지할 것을 약속할 수 있다.
4. 12 보증 비율이 300% 를 초과하는 경우 고객은 보증금의 가용 잔액에서 현금 또는 유가 증권을 추출하여 보증금을 충당할 수 있지만 추출된 유지 보증 비율은 300% 이상이어야 합니다. 본 모든 별도로 규정된 것은 제외한다.
4. 13 본이 필요하다고 생각되면 금융권 보증금 비율을 조정하고 보증비율을 유지하는 기준을 조정하고 시장에 발표할 수 있습니다.
4. 14 회원이 발표한 융자권과 보증비율을 유지하는 최소 기준은 본 규정에 규정된 기준보다 낮아서는 안 된다.
4. 15 투자자는 보증이나 기타 제 3 자 권리가 설정되고 압류, 동결 등 사법강제조치를 취한 증권을 담보물로 제출할 수 없으며, 회원은 그러한 증권을 고객에게 빌려줄 수 없습니다.
제 5 장 정보 공개 및보고
5. 1 거래일이 시작되기 전에 본 소는 회원이 제출한 자료에 따라 다음 정보를 시장에 발표합니다.
(1) 이전 거래일에 표시된 증권의 거래 정보 (융자 매입 금액, 융자 잔액, 매각 금액 및 보증금 정보 포함)
(b) 이전 거래일 시장 융자권 거래의 총량 정보.
5.2 회원은 본 요구에 따라 당일 각 입찰증권의 융자 매입 금액, 융자 상환 금액, 융자 잔액, 융권 매각 금액, 융권 상환 금액, 융권 보증금 등의 데이터를 본서에 제출해야 합니다.
회원은 제출된 데이터의 진실성, 정확성 및 무결성을 보장해야 합니다.
제 6 장 위험 관리
6. 1 단일 입찰증권의 융자 잔액과 신용계좌의 담보물의 시가가 모두 상장유통증권시가의 25% 를 차지할 경우, 본 소는 다음 거래일에 그 융자 매입을 중단하고 시장에 발표할 수 있다.
대상증권의 융자 잔액 또는 신용계좌의 담보물 시가가 상장증권 시가의 20% 미만일 경우 거래소는 다음 거래일에 융자 매입을 재개하고 시장에 공고할 수 있다.
6.2 단표 증권의 공매보증금이 해당 증권의 상장유통성의 25% 에 이르면, 본 소는 다음 거래일에 공매도를 중지하고 시장에 공고할 수 있다.
대상증권의 보증금이 20% 이하로 떨어지면 거래소는 다음 거래일에 공매도를 재개하고 시장에 공고할 수 있다.
6.3 본부는 시장 마진 거래를 감시한다. 융자권 거래가 비정상적이거나 시장이 계속 크게 변동하는 경우 거래소는 다음과 같은 조치를 취하여 시장에 발표할 수 있습니다.
(a) 대상 증권의 표준 또는 범위를 조정하십시오.
(2) 보증금을 충전하는 데 사용할 수 있는 증권의 전환율을 조정합니다.
(3) 마진 마진 비율을 조정한다.
(d) 보증 비율을 조정하고 유지한다.
(5) 특정 목표증권의 융자 매입 또는 공매도 거래를 중지하다.
(6) 전체 시장 증권 금융 매입 또는 판매를 중단하다.
(7) 거래소가 필요하다고 생각하는 기타 조치.
6.4 융자권 거래에 이상 거래 행위가 발생한 경우 본 소는 관련 증권계좌 거래 제한 등의 조치를 적절하게 취할 수 있습니다.
6.5 회원은 본 요구 사항에 따라 고객의 융자권 거래를 모니터링하고, 본 보고 고객에 대한 비정상적인 융자권 거래 행위를 능동적으로 적시에 보고해야 합니다.
6.6 본 책은 필요에 따라 내부 통제 제도, 업무 운영 규범, 위험 관리 조치, 거래 기술 시스템의 안전한 운영 및 본 관련 업무 규칙의 집행을 점검할 수 있습니다.
6.7 회원이 이 세칙을 위반한 경우, 본 소는' 선전 증권거래소 회원관리규칙' 의 관련 규정에 따라 감독 조치를 취하거나 징계 처분을 내리고, 필요에 따라 본소에서 융자권 거래 권한을 일시 중지하거나 취소할 수 있습니다.
제 7 장 기타 사항
7. 1 회원은 고객에게 융자권 거래 서비스를 제공할 때 고객에게 주식 제한, 주식 제한 해제 및 상장회사 이사, 감독자, 고위 관리자 또는 주주 지분 5% 이상을 신고할 것을 요청해야 합니다. 회원은 고객의 신고를 확인하고 그에 상응하는 프런트 엔드 통제를 해야 한다.
7.2 개인 또는 기관 고객이 상장회사 제한주식을 보유하고 있는 경우, 회원은 융권으로 상장회사 주식을 매각하거나 일반 증권계좌에서 보유하고 있는 제한주가 보증금을 상쇄할 수 없습니다.
회원은 일반증권계좌에 보유하고 있는 제한주를 융권의 원천으로 제출할 수 없다.
7.3 개인 고객이 매각이 해지된 상장회사 주식을 보유하고 있는 경우 회원은 일반증권계좌에 보유하고 있는 상장회사 주식을 보증금으로 받아서는 안 된다.
7.4 회원은 상장회사 이사, 감독자, 고위 경영진, 지분 5% 이상의 주주가 상장회사 주식을 기준으로 증권융자권 거래를 해서는 안 된다.
7.5 회원은 고객신용거래담보증권계좌를 통해 보유한 지분은 자신의 주식에 포함되지 않으며, 회원은 계좌 내 주식수의 변화에 따라 해당 정보보고, 공개 또는 공개 매수 의무를 이행해야 한다.
투자자와 그 일치행동인은 일반증권계좌, 신용증권계좌 합계를 통해 상장회사 주식과 자기자본을 보유하거나 증감이 규정된 비율에 도달할 경우 해당 정보보고, 공개 또는 공개 매수 의무를 법에 따라 이행해야 한다.
7.6 고객 신용거래 담보증권 계좌에 기록된 증권의 경우 회원은 자신의 이름으로 고객의 이익을 위해 발행인에게 권리를 행사해야 합니다. 회원은 발행인의 권리를 행사할 때 사전에 고객의 의견을 구하고, 관련 사항에 대한 표결을 회피하는 규정을 준수하고, 그 의견에 따라 행동해야 한다. 고객이 의견을 표명하지 않는 경우 회원은 발행인에게 권리를 행사해서는 안 된다.
이 조항에서 발행인에 대한 권리는 증권 보유로 인한 증권 보유자 회의 개최, 증권 보유자 회의 참석, 제안 제출, 표결, 배급주식 가입, 투자수익 분배 요청 등의 권리를 말한다.
7.7 회원고객신용거래담보증권계좌의 배당금 배당금 배당 배주 등 증권권익 처리는' 증권회사 융자권 업무관리방법' 과 본 지정 등록결제기관의 관련 규정에 따라 처리한다.
제 8 장 부칙
8. 1 이 규칙에서 다음 용어의 의미는 다음과 같습니다.
(1) 증권 자산은 투자자가 보유한 고객 거래 결제 자금, 주식, 채권, 기금, 증권사 자산 관리 프로그램 등의 자산입니다.
(b) 쿠폰은 고객이 자신의 신용증권계좌를 통해 회원에게 증권을 매입하도록 위탁하고, 결제할 때 등기결제기관이 매입한 증권을 회원전용증권계좌로 직접 나누어 공매거래를 하는 방식이다.
(3) 매각증권상환은 고객이 회원에게 신용증권계좌를 통해 증권을 매각하도록 의뢰하고, 결제시 매각증권소득액을 회원전용자금계좌로 직접 인출해 융자하는 상환 방식이다.
(4) 현금관리제품은 증권사 또는 자산관리자회사가 증권사 고객을 위해 설립과 관리하는 것으로, 고객이 자금을 사용할 수 있는 당일에 환매하여 증권거래에 사용할 수 있으며, 주로 화폐시장 도구에 투자하고, 중국증권등록결제회사가 호스팅하는 자산관리계획이나 기타 형태의 제품에 투자한다.
(5) 일일 평균 교환율은 지표의 증권이나 기준지수의 최근 3 개월 동안의 일일 평균 교환율이다.
(6) 일일 평균 상승폭은 지표의 증권이나 기준지수의 최근 3 개월 동안의 일일 평균 상승폭 절대치의 평균이다.
(7) 변동폭은 지표의 증권이나 기준지수의 최고가와 최저가의 차이와 최근 3 개월 최고가와 최저가의 평균의 비율입니다.
(8) 기준지수는 선전 A 주식지수, 중소판 종합지수, 창업판 종합지수를 말한다.
(9) 증권투자기금의 시가는 당일 종가와 당일 평창 이후의 시장 점유율의 곱을 가리킨다.
(10) 이상거래행위는' 선전 증권거래소 거래규칙' 에서 증권거래감독에 관한 관련 규정에 규정된 행위다.
(1 1) 주식은 지분분권개혁 이후 증권거래소에 상장된 시간이 제한된 주식과 최초 공개 발행 전에 증권거래소에 상장된 회사에서 발행한 주식이다.
(12) 전문기관 투자자는 상업은행, 증권회사, 펀드관리회사, 선물회사, 신탁회사, 보험회사 등 국가금융감독부의 승인을 받은 금융기관을 말한다. 위의 금융 기관이 관리하는 금융 상품 중국증권감독회 또는 그 허가기관에 등록된 사모기금 관리 기관 및 그 관리 사모 펀드 제품; 중국증권감독회가 인정한 기타 투자자.
8.2 투자자는 상하이 보통증권계좌를 통해 선전 시장에서 발행된 배매주식을 통해 선전 보통증권계좌로 전입한 후에야 융자권 거래로 담보물을 제출할 수 있다.
투자자들은 선전 보통증권계좌를 통해서만 상하이 일반증권계좌에 상하이 시장에서 발행한 배급주식을 융자권의 담보물로 제출할 수 있다.
8.3 본 규칙에서 달성한 융자권 거래 청산 인수의 구체적인 규칙에 따라 본 지정 등록결제기관의 규정에 따라 집행한다.
8.4 이 세칙에서 "초과", "미만", "이하" 는 본수를 포함하지 않고, "위", "아래", "도달" 은 본수를 포함한다.
8.5 이 규칙은 거래소가 해석한다.
8.6 이 규칙은 발행일로부터 시행된다.