선물 회사 설립 준비 보고서는 어디에 있습니까? 1 분만 주세요. 서두르셔서 감사합니다.

승인 절차 통지 "

증감 선물자 [2000] 제 15 호

증권 감독 사무소, 사무소, 특파원 사무소:

선물 중개 회사 및 해당 영업부의 설립 승인 절차를 더욱 규범화하고 명확히 하기 위해' 선물 거래 관리 잠행조례',' 선물 중개 회사 관리 방법' (법 [1999] 제 43 호),' 선물 중개 회사 영업부 승인에 관한 통지' (선물 [//

증권감독위원회

2000 년 5 월 16 일

선물 중개 회사 및 영업 부서는 승인 절차를 수립합니다.

첫째, 선물 중개 회사 승인 절차 수립

(a) 선물 중개 회사 준비

첫째, 선물 중개 회사 (이하 "회사") 설립 신청, 모든 잠재 투자자 및 지정 신청자는 회사 설립 예정인 중국증권감독회 파견 기관에 다음 자료를 제출해야 합니다.

(1) 신청 보고서 작성

(b) 타당성 보고서;

(3) 계획을 준비한다.

(4) 잠재 투자자 목록과 투자할 금액, 방법 및 비율

(5) 모든 잠재 투자자의 이전 2 년 동안의 재무 보고서 (감사 보고서는 아직 필요하지 않으며, 감사 보고서는 개업 신청과 함께 제출됨) 및 주주 배경 자료 (지분 변경 신고 자료 신청에 따라 요구됨);

(6) 책임자 명단, 이력서, 자격증 또는 신용 정보 준비

(7) 중국증권감독회 및 파견기관이 요구하는 기타 자료.

2. 회사는 지증권감독회 파출기관을 설립해 상술한 자료를 받은 후,' 선물소속사 관리방법' 의 요구를 진지하게 심사하여, 회사의 설립이 선물시장의 합리적인 배치와 규범 발전에 유리한지, 의투자자가 회사의 주주 조건에 부합하는지, 의투자자의 출자액과 출자방식이 요구에 부합하는지, 계획안이 실현 가능한지 중점적으로 검토해야 한다.

3. 제 1 심 후 파견기관은 중국증권감독회에 회사 설립에 동의한 보고서를 제출하고, 상술한 신청자료와 함께 중국증권감독회에 제출하여 심사를 받아야 한다. 보고서는 공식 문서로 제출해야 하며, 그 중 파견 기관의 의견을 분명히 밝혀야 한다.

4. 중국증권감독회가 비준한 후 중국증권감독회는 회사가 설립할 예정인 중국증권감독회 파견 기관에 회답을 발급할 것이다.

5. 회사의 건립 작업은 비준서류 발급일로부터 6 개월 이내에 완성해야 한다. 기한이 지나도 건설을 완료하지 못한 것은 원래 승인 서류가 자동으로 무효가 된다. 특별 상황이 발생하면 건설기간을 연장해야 하는 경우, 건설기간이 만료되기 전 1 개월 전에 증권감독회에 서면으로 신청해야 하며, 증권감독회의 동의를 거쳐 연장할 수 있지만, 연장기간은 3 개월을 초과할 수 없습니다.

(b) 회사 개업

1. 회사 건설이 완료되면 신청자는 회사 소재지 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 합니다.

(1) 개업 보고서 신청

(b) 준비 상태 보고서;

(c) "선물 중개 회사 관리 조치" 제 11 조에 규정 된 자료.

2. 중국증권감독회 파출기구는 회사 개업 신청과 제출한 자료와 결합해 회사 준비 상황에 대한 현장 검사 검수를 진행한다. 수락 기준은 다음과 같습니다.

(a) 신청 재료는 실제 제제와 일치한다.

(2) 등록 자본이 충분히 마련되어 있고, 실물로 출자하는 사람은 반드시 재산권 양도 수속을 밟아야 한다.

(3) 규범적인 정관;

(4) 고위 경영진은 고위 경영진의 재직 자격을 갖추고 심사를 통해 대화를 나눕니다.

(5) 실무자는 합격해야 한다.

(6) 건전한 조직기구가 있다.

(7) 업무규칙, 관리제도 및 내부통제제도는 중국증권감독회의 요구에 부합한다.

(8) 사업장은 선물 중개 사업의 요구를 충족시킨다.

(9) 선물 중개 업무와 관련된 시설 요구 사항;

(10) 중국증권감독회와 파견기관이 접수해야 한다고 생각하는 기타 사항.

3. 중국증권감독회 파출기구가 통과를 접수한 후 중국증권감독회에 회사 개업에 동의한 보고서를 제출하고 자료의 접수와 초심에 대해 명확한 의견을 내고 회사가 제출한 자료와 함께 중국증권감독회에 제출하여 심사를 합니다.

4. 중국증권감독회 심사가 통과된 후 중국증권감독회에 기관을 파견하여 회사 개업에 동의하는 회답을 냈다.

5. 회사는' 선물소속사 관리방법' 에 따라 선물중개업무허가증과 공상등록을 처리한 후 지정신문에 공고를 하고, 소재지 증권감독회에 보고해 서류를 제출한다.

상술한 절차는 현재 유한책임회사 형태의 회사에 적용되며, 앞으로 다른 회사의 설립 절차는 별도로 규정됩니다.

둘째, 선물 중개 회사 영업 부서 승인 절차 수립

(a) 선물 중개 회사 영업 부서 준비

1. 회사는 선물소속사 외지 영업부 ("영업부") 설립을 신청했으며, 먼저 회사 소재지 중국증권감독회 파견기관에 신청해야 한다. 회사가 소재한 중국증권감독회 파출기구는 회사의 재무상태와 준법 경영 상황을 평가해야 한다. 회사가 영업부 설립 조건을 갖추고 있다고 생각되면 영업부 설립에 동의한 회답을 회사에 제출하고 영업부를 설립할 중국증권감독회 파견 기관을 베껴야 한다. 동시에 선물소속사에 영업부 신청서' 회사 소재지 파출기구 의견' 란을 설치해 의견에 서명해야 한다.

2. 회사는 설립할 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.

준비 신청 보고서

(b) 타당성 보고서;

(3) 계획을 준비한다.

(4) 책임자 명단, 이력서, 자격증 또는 신용 정보 준비

(5) 전년도 회사의 재무 상태;

(6) 중국증권감독회 및 파견기관이 요구하는 기타 자료.

3. 영업부 소재지 중국증권감독회 파견기관의 승인을 받은 후 중국증권감독회에 영업부 설립에 동의한 보고서를 제출하고, 회사 소재지 중국증권감독회 파견기관의 승인서류와 회사가 제출한 자료와 함께 중국증권감독회에 보고하여 심사할 예정이다.

4. 심사에 합격한 후 중국증권감독회는 영업부를 설립할 중국증권감독회 파견기관에 회답을 내고, 회사가 영업부를 설립하는 것에 동의했다.

5. 영업부의 건립 작업은 중국증권감독회의 비준일로부터 6 개월 이내에 완성해야 한다. 기한이 지나도 건설을 완료하지 못한 것은 원래 승인 서류가 자동으로 무효가 된다. 특별한 경우, 건설기간을 연장해야 하는 경우 건설기간이 만료되기 0 개월 전에 중국증권감독회에 서면 신청서를 제출해야 하며, 중국증권감독회의 동의를 거쳐 연장할 수 있지만, 연장기간은 3 개월을 초과할 수 없습니다.

(b) 영업 부서 개설

1. 영업부 건설이 완료되면 회사는 영업부를 설립할 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.

(a) 개업 신청서;

(b) 준비 상태 보고서;

(c) "선물 중개 회사 영업 부서 승인 통지" 제 3 조에 규정 된 자료.

2. 영업부가 설립할 증권감독회 파출기구는 개업 신청과 제출한 자료와 결합해 영업부 건립 상황에 대한 현장 검사 검수를 진행해야 한다. 구체적인 수락 기준은 다음과 같습니다.

(a) 신청 재료는 실제 제제와 일치한다.

(2) 사업 부문의 직무 설정은 관련 규정을 준수한다.

(3) 요구 사항을 충족하는 영업 부서 관리 시스템이 있습니다.

(4) 영업 부서 관리자는 해당 자격을 갖추고 있습니다.

(5) 종업원이 합격하고 종업원 수가 요구에 부합한다.

(6) 선물 중개업에 종사하는 데 적합한 사업장과 시설이 있다.

(7) 중국증권감독회와 파출기관이 접수해야 한다고 생각하는 기타 사항.

3. 영업부 소재지 증권감독회 파출기관 검수 합격 후' 선물소속사 설립영업부 신청' 과' 영업부 소재지 증권감독회 파출기구 의견' 란에서 자료 초심과 현장 검수 의견을 내고, 상술한 자료를 증권감독회에 제출하여 심사한다.

4. 증권감독회 심사가 통과된 후 영업부 소재지 증권감독회에 기관을 파견하여 영업부 개업에 동의하는 회답을 발급합니다.

5.' 선물소속사 관리방법' 및 관련 규정에 따라 영업부 영업허가증과 공상등록을 처리한 후 지정신문에 공고를 하고 공고를 파견기관에 제출하여 등록한다.

회사와 영업부의 승인 과정에서 중국증권감독회와 그 파출기관이 어떤 단계에서 비준안 결정을 내릴 경우, 신청인에게 서면으로 통지하고 이유를 설명해야 한다.

출처:/공개/컨텐츠/2006 54 38+0/컨텐츠 _ 61337.htm