미국의 NFA 규정은 정말 엄격합니까? 이 증명서가 있으면 대단하지 않나요?

미국에서 NFA 의 전체 이름은 전미 선물협회로 198 1 에 설립되었다. CTA, CPO, IB, FCM, FDM, SD 등을 감독하면 등록된 NFA 는 금융 면허증을 받게 됩니다. NFA 는 현재 GAIN Capital (기관외환업무가 매각됨) 과 OANDA (사모지분회사 CVC 에 인수됨) 등 두 곳의 소매외환거래상만 감독하고 있다.

NFA 규정 요건:

NFA 는 외환거래상에게 수석규정 준수 책임자를 설립하고 외환업무에 종사하는 개인이 반드시 오프사이트 소매 외환 시험을 치러야 한다고 규정하고 있다. NFA 의 처벌 조치는 일반 경고, 벌금 및 면허 취소, 시장 금지 등 매우 엄격하다. NFA 의 자본에 대한 요구는 매우 높아서 각 외환거래상이 반드시' 조정 후 순자본' 을 2 천만 달러 이상으로 유지해야 한다고 규정하고 있다. NFA 는 고객에게 자금 격리를 요구하고, 주요 통화 대 레버리지는 100:3 으로 제한되며, 모든 외환거래상이 반드시 실체사무소를 설립해야 한다고 규정하고 있다.

외환보증금업은 CFTC 와 NFA 에 속하며 선물업계 감독 규정에 따라 감독한다. CFTC 의 역할은 관련 기관의 고객을 위한 중재 및 클레임이 더 많은 반면 NFA 는 조정에 중점을 둡니다. CFTC 에 등록해야 하는 모든 선물 전문가는 CEA 규정 적용성 기준을 충족하는지 여부를 확인하기 위해 배경을 철저히 조사해야 등록할 수 있습니다.

미국에는 현재 두 가지 유형의 NFA 라이센스가 있습니다. 하나는 비회원이고 다른 하나는 정회원입니다.

차이점: 비회원은 면제 면허이고, 감독번호가 있으며, 비회원이 웹사이트에 표시됩니다. 등록 시간이 빠르면 비교적 싸다.

정회원: 감독번호가 있는 외환 선물 허가증. 이 사이트에는 정식 회원과 관련 회사 정보가 나와 있다. 신청 주기가 느려서 NFA 시험을 봐야 하고 등록비가 높고 유지비도 있어요.

NFA 의 주요 기능은 NFA 회원들이 연방법과 CFTC 가 제정한 규칙을 엄격히 준수하고 엄격한 관리를 실시하도록 하는 것이다. NFA 에는 거래자와 투자자에 대한 브로커의 행동 규범을 감독하여 거래자와 투자자가 부정행위를 하지 못하도록 하는 규칙도 있다.

NFA 회원이 되려면 선물대리 (FCMS), 추천브로커 (IBS), 상품거래컨설턴트 (CTAS) 및 상품합자펀드매니저 (CPOS) 가 모두 NFA 회원이 될 수 있습니다.

NFA 의 책임

선물과 외환업계를 감독하고, 투자자를 보호하고, 감독 규칙을 제정하다. 선물 관련 분쟁의 중재

NFA 의 규제를 받는 쿠폰상은 NFA 가 제정한 각종 투자자 자산 보호 규정을 엄격히 준수해야 한다.

NFA 의 규제를 받는 중개인은 고객의 자금을 회사 운영에 사용할 수 없으며 은행 간 시장에서 운영할 수 있는 충분한 자금이 있어야 합니다. 따라서 NFA 가 감독하는 경제주체는 충분한 자금을 보유하고 있다.

규제 대상 브로커는 매주 NFA 에 회사의 재무 상태를 보고하고 매년 종합적인 연간 검토를 수행해야 합니다.