중간 비즈니스 위험 경쟁

주가 선물의 출시 후 증권시장의 고객이 주가 선물의 잠재적 참여자가 되면서 시장 용량의 확대는 필연적으로 위험규모의 확대로 이어질 것이다. 또한 국내 투자자들은 증권 현물 거래에 익숙해져 선물 거래에 대한 상식과 경험이 부족하기 때문에 위험 관리는 IB 업무에 특히 중요하다.

IB 비즈니스 위험 관리는 모든 비즈니스 링크를 통해 이루어집니다. 계좌 개설 과정에서 증권기관 직원들은 선물 회사, 고객, 증권사 간의 권리 의무를 고객에게 설명하고 실명 등록제도 심사를 실시해야 한다. 투자자의 경우 반드시 본인의 유효 신분증 (자연인은 일반적으로 본인의 유효 신분증을 소지함) 을 증권회사에 가지고 계좌를 개설해야 하며, 다른 사람에게 위탁해서는 안 된다. 거래 과정에서 증권사는 고객을 대신하여 선물 거래를 할 수 없으며, 고객을 대신하여 거래 지시를 발행해서는 안 되며, 고객을 대신하여 거래 비밀번호를 접수, 보관 또는 수정할 수 없으며, 증권자금 계좌를 이용하여 고객을 위한 수익 보증, 액세스 및 계좌 이체를 해서는 안 됩니다. IB 업무 감독 규정을 엄격히 준수하여 고객에게 안전하고 신속하며 믿을 수 있는 시장 및 거래 서비스를 제공합니다. 투자자의 경우 자신의 거래 비밀번호, 거래 계좌 등의 정보를 잘 보관해야 하며 증권사 직원에게 대행을 의뢰해서는 안 됩니다. 확실히 대리인을 설립해야 하는 사람은 반드시 규정에 따라 증권회사에 가서 관련 수속을 밟아야 한다.

위험 통제 과정에서 증권사는 선물회사와 공동으로 제정한 IB 업무 시행 방법에 따라 위험 통제를 지원하는 책임을 지고 투자자에 대한 감독, 설명 및 위험 팁을 수행합니다. 투자자에게 자금 관리를 강화하고, 창고 가득 차 있는 운영을 방지하고, 제때에 보증금을 추가해 강제 평창으로 인한 손실을 최소화해야 한다. 국내 40 여 개 쿠폰상이 IB 업무자격을 획득했고, 각 회사 선물 IB 가 제공하는 실적 기여도 늘고 있는 것으로 집계됐다. 주가 지수 선물이 상장되기 전에 증권영업부에 상품 선물 IB 업무를 전개하는 보수적인 지방감독국도' 수문을 열어 물을 넣는다' 고 말했다.

심양에서만 선물 IB 업무를 허가받은 증권영업부가 최초 5 개에서 20 여 개로 늘었고, IB 인원도 빠르게 늘고 있다. 증권 영업부가 선물 IB 업무에서 직면한 경쟁 압력도 커지고 있으며, 선물 IB 직원들이 업무 발전에서 겪는 문제도 갈수록 많아지고 있다. 더 많은 증권고객을 선물에 끌어들이면 증권자금이 유실된다. 그리고 선물거래의 위험통제는 증권보다 훨씬 어렵고, 고객은 더 쉽게 손해를 볼 수 있다. 고객 개발의 진일보한 추진은 선물회사의 교육 및 위험 관리 프로세스에 대한 지원에 달려 있다.

사실, 증권상 영업부의 선물 IB 업무가 점차 완화되면서 금융선물거래소 외에 상품선물거래소도 적극적으로 행동하여 선물업체에 선물 IB 업무 지원을 제공하였다. 상하이 선물거래소 165438+ 10 월 초 선전에서' IB 업무원 선물지식 교육' 을 주최해 상품권 선물 IB 직원에게 제품 마케팅에서 위험통제에 이르는 전방위 교육을 제공했다. 선전 증감국 부국장 조여명은 "일선 감독 업무에서 일부 증권사 영업부가 선물시장에 익숙하지 않고 서비스 투자자의 능력이 강하지 않아 IB 업무의 심도 있는 전개와 고객 서비스 수준 향상에 영향을 미쳤다" 고 말했다. 증권 종사자들은 교육을 통해 선물 시장을 보다 포괄적으로 이해하고, IB 업무를 잘 수행하고, 투자자에게 보다 전문적인 서비스를 제공하고, 향후 주가 지수 선물로 대표되는 금융 파생물을 내놓을 수 있는 기반을 마련해야 한다. ""