선물 브로커 계약 브로커 요구 사항

선물 영업부 관리 규정 (시범) 제 16 조는 영업부가 계좌 개설 및 계약 관리를 강화해야 하며 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 한다고 규정하고 있다.

(1) 영업부는 투자자와 선물 중개 계약을 체결하는 전문 서명자를 지정해야 하며 서명자는 선물회사의 허가를 받아야 한다.

(2) 영업부는 선물회사의 선물중개계약관리제도를 엄격히 집행하고 선물중개계약접수, 발송, 보관 및 대출기록대장부를 세워야 한다.

(3) 영업부는 선물회사의 일련 번호, 통일적으로 인쇄된 선물중개계약을 사용해야 한다.

(4) 영업부가 체결한 선물중개계약은 한 양식에 세 부씩, 선물회사, 영업부, 투자자는 각각 한 부씩, 선물중개계약 내용은 완전히 규범적이다.

(5) 선물회사는 투자자 계좌 개설 2 급 심사 제도를 세워야 하고, 영업부 관계자는 계좌 개설 자료에 서명하고 흔적을 남겨야 한다.

(6) 영업부는 투자자가 계좌를 개설한 후 1 개월 이내에 투자자 계좌 개설 자료 텍스트를 선물회사 본부에 제출하고 관련 자료 텍스트 또는 전자 문서를 보존해야 영업부 소재지 파견 기관의 검열을 받을 수 있다.

(7) 영업부는 선물회사 본부를 통해 투자자를 위한 거래 코드를 통일적으로 신청하고, 자금 계좌를 분배하며, 선물회사 거래 결제 시스템의 투자자 계좌 개설 정보를 통일적으로 유지한다.