사모펀드 관리 방법' 시행 전에 설립된 제품의 후속 판매에는 어떤 방식이 사용됩니까?

1. 사모 펀드 매니저 등록을 하는 기관 ("관리자") 은 자신이 설립한 사모 펀드를 모집할 수 있다.

2. 중국증권감독회에 등록하여 펀드 판매 업무자격을 취득하고 중국기금업협회 회원이 된 기관 (이하' 판매기관') 은 사모펀드 매니저의 위탁을 받아 사모펀드를 모집할 수 있다.

다른 기관은 사모 펀드 모금 활동에 종사 할 수 없습니다.

둘째, 제안 행동의 정의

모집행위는 사모펀드 추천, 판매기금 점유율 (권익), 처리기금 점유율 (권익) 가입 (청약), 환매 (탈퇴) 등의 행사를 포함한다.

셋째, 기금 사업 아웃소싱 서비스 기관

1, 관리자에게 모금 서비스를 제공하는 펀드 판매 기관

2. 사모기금 모금기관에 결제 서비스를 제공하는 기관

사모 펀드 모금 및 결제 자금 규제 기관;

사모 펀드 공유 등록 서비스 기관;

사모 펀드 사업 관련 서비스를 제공하는 기관.

넷. 사모 펀드 모집 업무원 요구.

사모기금 모집 업무에 종사하는 사람은 펀드 취업 자격 (원펀드 판매 자격 포함) 을 갖추어야 한다.

동사 (verb 의 약자) 사모기금 모집기관의 책임 개요

1, 특정 개체 결정;

투자자 적합성 검토;

사모 펀드 홍보;

4. 적격한 투자자의 확정.

자동사 펀드 판매 계약

1. 판매 기관에 기금 모금을 의뢰하는 경우 관리자와 판매 기관은 서면으로 펀드 판매 계약을 체결해야 합니다.

2. "펀드 판매 계약" 에서 관리자와 판매 기관의 권리 의무 구분 등 투자자의 이익과 관련된 부분은 펀드 계약에 첨부되어 있습니다.

3.' 펀드 판매 계약' 과' 펀드 계약' 첨부는 일치하지 않으며' 펀드 계약' 첨부서가 우선한다.

일곱. 사모 펀드 점유율의 불법 분할 및 이전

1. 어떤 기관이나 개인도 자격을 갖춘 투자자 기준을 회피하기 위해 사모펀드 점유율이나 수익권을 투자 대상으로 하는 금융상품을 모집해서는 안 된다.

2. 사모펀드 점유율이나 수익권을 불법적으로 분할 양도하고 자격을 갖춘 투자자의 기준을 돌파한다.

3. 모금기관은 투자자들이 사모기금 양도 조건을 알 수 있도록 해야 한다.

4. 투자자들은 자신을 위해 사모 펀드를 구매할 것이라고 서면으로 약속해야 한다.

여덟. 기금 모금 기관의 기밀 유지 및 데이터 보존 의무

1. 모금 기관의 기밀 내용:

(1) 투자자의 영업 비밀

(2) 투자자 개인 정보.

2. 기금 모금 기관의 양육권 요구 사항:

(1) 투자자 적합성 관리 기록

(b) 사모 펀드 모금 사업과 관련된 기타 기록.

아홉. 사모 펀드 모금 결제 자금 (결제 자금 모금)

1. 모금결제자금이란 모금기관이 모아 투자자자금계좌와 사모펀드 재산계좌 또는 위탁자금계좌 사이에 이체하는 유동성을 말한다.

2. 결제자금 소유권 이전 모집: 투자자의 자금계좌에서 그어져 사모펀드 재산계좌나 위탁자금계좌에 도착하기 전에 투자자의 적법한 재산에 속한다.

3. 사모기금 모금결제자금 전용 계좌 개설 및 사용과 관련된 기관은 모금결제자금을 자신의 재산으로 귀속해서는 안 된다.

4. 어떤 단위도 어떤 형태로든 모금자금과 결제자금을 유용해서는 안 된다.

5. 모금된 결제자금은 관리자, 판매기관, 펀드 판매지급기관, 펀드 점유율등록기관의 파산 재산 또는 청산재산에 속하지 않는다.

X. 사모 펀드 모금 결제 자금 전용 계좌 (특별 가구)

1. 모금기관이나 관련 계약에 합의한 책임자는 사모기금 모금결제자금 전용 계좌를 개설해야 한다.

이 전용 계정은 (자금이 원래 방식으로 반환되는지 확인) 에 사용됩니다.

(1) 결제 자금 통합 수집;

(2) 투자자에게 수익을 분배한다.

(3) 상환 지불;

(4) 분배 기금 청산 후 잉여 기금 재산.

XI. 사모 펀드 모집 및 결제 전용 계좌 규제 기관 (규제 기관)

1, 감독 기관:

(1) 중국 증권등록결제유한책임회사

(2) 펀드 판매 업무 자격을 획득한 상업은행 및 증권사

(c) 중국 기금 협회 (China fund industry association) 가 규정 한 기타 기관.

2. 모금기관은 감독기관과 계좌감독협정을 체결하여 전용계좌의 통제권, 책임분할, 자금 이체의 안전을 보장하는 규정을 명확히 해야 한다.

3. 감독기관은 모금결제자금의 양도안전을 보장하는 데 연대 책임을 진다.

4. 펀드 판매 업무 자격을 획득한 상업은행 증권사 등 금융기관은 같은 사모펀드 모집 과정에서 모집기관과 감독기관으로 동시에 활동할 수 있다.

5. 관리자는 전용 계좌와 그 규제 기관의 정보를 중국 기금업협회에 제출해야 한다.

열두. 자금 조달 절차

1, 특정 개체 결정;

투자자의 적절한 일치;

기금 위험의 공개;

자격을 갖춘 투자자의 확인;

투자 냉각 기간;

6. 재방문 확인.

열세 살. 모금기관이 공시할 수 있는 내용.

1, 관리자 브랜드;

2. 관리자 개발 전략;

관리자의 투자 전략;

4. 관리팀

관리자의 고위 경영 정보;

사모 펀드 기본 정보가 등록되었습니다.

열네. 특정 개체를 식별하는 프로그램

1. 모금기관이 투자자에게 사모펀드를 소개하기 전에 설문조사를 통해 특정 대상을 결정하는 절차를 이행해야 한다.

2. 모집기관은 특정 대상 결정 절차를 통해 투자자의 위험식별능력과 위험부담능력을 평가합니다.

3. 투자자는 합격자 기준에 부합한다고 서면으로 약속해야 한다.

투자자 평가 결과의 유효 기간은 최대 3 년을 초과하지 않습니다. 같은 사모 상품을 3 년 이상 보유한 투자자는 투자자 위험 평가를 다시 할 필요가 없다.

15, 투자자 설문 조사의 주요 내용:

1. 투자자 기본 정보:

(1) 개인은 신분 정보, 나이, 학력, 직업, 연락처 등을 포함한다.

(2) 기관은 사업자 등록에 필요한 정보와 연락처를 포함한다.

2. 재무 상태:

(1) 개인 재무 상태에는 금융 자산, 최근 3 년간의 개인 연평균 소득, 금융 투자에 사용할 수 있는 소득의 비율 등이 포함됩니다.

(2) 기관의 재정 상태에는 순자산 상태 등의 정보가 포함됩니다.

3. 금융 법규, 투자 시장 및 제품, 사모 펀드 위험 이해, 전문 교육 참여 등을 포함한 투자 지식

4, 투자 기간, 실제 투자 제품 유형, 투자 된 금융 상품 수, 투자에 참여하는 금융 시장 등을 포함한 투자 경험. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

5. 투자 목적, 위험 혐오도, 계획 투자 기간, 투자 변동시 불안 상태 등을 포함한 위험 선호도.

16, 온라인 특정 대상 판단 절차

1, 투자자는 진실된 신분 정보와 연락처를 진실하게 기입한다.

2. 모금기관은 인증코드 등 효과적인 수단을 통해 사용자의 등록 정보를 검증해야 한다.

3. 투자자는 모집 기관의 인터넷 서비스 계약을 읽고 동의합니다.

4. 투자자는' 사모방법' 제 3 장 합격자에 대한 규정을 읽고 자발적으로 확인한다.

5. 투자자는 온라인으로 위험 식별 능력 및 위험 부담 능력 설문 조사를 작성합니다.

6. 모집기관은 설문조사와 평가 방법에 따라 투자자의 위험식별능력과 위험부담능력을 온라인으로 확인한다.

열일곱. 사모 펀드의 위험 등급

1. 모집 기관은 제 3 자 기관에 사모 펀드에 대한 위험 등급을 자체적으로 또는 위임해야 합니다.

2. 모집기관은 사모펀드의 위험 유형 및 등급 결과에 따라 투자자에게 위험식별능력과 위험부담능력에 맞는 사모펀드를 추천해야 한다.

18, 사모 펀드 홍보 자료

1. 사모펀드 추천자료는 관리자가 만들고 사용합니다.

2. 관리인이 기금 모금을 위탁한 판매기관을 제외한 어떤 조직이나 개인도 사모 펀드의 홍보 자료를 사용, 교체 또는 변장해서는 안 된다.

3. 사모펀드 홍보 자료의 내용은 펀드 계약의 주요 내용과 일치해야 한다. 불일치가 있으면 투자자에게 특별히 설명해야 한다.

사모 펀드 홍보 자료의 주요 내용:

(1) 사모 펀드의 이름과 펀드 유형

(2) 사모펀드 매니저의 이름, 사모펀드 매니저, 펀드 관리팀의 등록 코드 등 기본 정보

(3) 중국 펀드업 협회 사모펀드 매니저와 사모기금의 공개 정보 (관련 신용정보 포함)

(4) 사모펀드 호스팅 (없는 경우 눈에 띄는 글씨로 표시), 기타 서비스 제공자 (예: 로펌, 회계사무소, 관리기관 등). ), 투자 컨설턴트 고용 여부 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(5) 사모 펀드 아웃소싱;

(6) 사모 펀드 투자 범위, 투자 전략, 투자 제한 개요

(7) 사모 펀드의 수익과 위험의 일치;

(8) 사모 펀드의 위험 공개;

(9) 사모기금 모금과 결제자금 전용 계좌 및 감독기관의 상황.

(10) 투자자가 부담하는 주요 비용과 비율, 투자자의 중요한 권리 (예: 가입, 환매 및 양도의 제한, 시간 및 요구 사항 등). );

(1 1) 사모기금이 부담하는 주요 비용과 비율

(12) 사모 펀드 정보 공개의 내용, 방법 및 빈도

(13) 이 문서를 복사하거나 제 3 자에게 회람해서는 안 된다는 점을 명시하십시오.

(14) 사모기금 조직 형식은 합자기업이나 유한책임회사이며, 준입협정이 합자협정이나 회사 헌장을 대체할 수 없다는 것을 분명히 밝혀야 한다. 설명' 합자기업법' 또는' 회사법' 규정에 따르면 합자협정, 헌장은 전체 파트너와 주주가 협의하여 서면으로 체결해야 한다. 합자기업, 회사 또는 파트너, 주주 변경을 신청하는 사람은 기업등록기관에 설립과 변경 등록을 처리해야 한다.

(15) 중국기금업협회가 규정한 기타 내용.

열아홉 살. 사모기금은 금지된 성행위를 제창한다.

1, 공개 홍보 또는 위장 공개 홍보

2. 홍보 자료의 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락

3. 투자자에게 자금이 어떤 방식으로도 손실되지 않을 것이라고 약속하거나,' 기대수익',' 기대수익',' 투자실적 예측' 등 어떤 방식으로든 투자자에게 최저수익을 약속한다.

4. 기금을 과장하거나 일방적으로 홍보하고,' 안전',' 보증',' 약속',' 보험',' 헤지',' 보험',' 고수익',' 무위험' 등을 위반해 투자자들을 오도해 위험 판단을 내릴 수 있다

5. "빨리 사고 싶다", "구매 시기" 와 같이 집중적인 마케팅 시한을 일방적으로 강조하는 문구를 사용한다.

6. 지난 전체 실적 또는 지난 6 개월 미만의 펀드 제품 실적을 도입하거나 일방적으로 추출합니다.

7, 개인, 법인 또는 기타 단체가 발표한 축하, 칭찬 또는 추천의 글

8. 비비교, 불공정, 부정확, 권위 없는 데이터 출처 및 방법을 사용하여 성과를 비교하고' 실적이 가장 좋다',' 규모가 가장 크다' 등의 관련 용어를 임의로 사용합니다.

9. 동료를 악의적으로 폄하하다.

10, 본 기관의 종업원이 사모 펀드를 보급할 수 있도록 허용

1 1. 본 기관이 설립하거나 모금하지 않은 사모 펀드를 추천합니다.

12, 법률, 행정규정, 중국증권감독회 및 중국기금업협회에서 금지하는 기타 행위.

20, 사모 펀드 홍보 금지 채널:

1, 출판 자료

2. 대중을 위한 전단지, 통지, 브로셔, 서신 및 팩스

포스터 및 옥외 광고;

4, 텔레비전, 영화, 라디오 및 기타 시청각 매체;

5, 공개 * * *, 포털 링크 광고, 블로그 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

6. 모금기구 공식 홈페이지, 위챗 위챗 모멘트 등 특정 대상 확인 절차가 설정되지 않은 인터넷 미디어

7. 특정 대상 결정 절차가 없는 강의, 보고 및 분석 회의

8. 전화, 문자메시지, 이메일 등 특정 대상 결정 프로그램이 없는 통신 매체

9. 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 중국기금업협회의 자율규칙에 의해 금지된 기타 행위.

21, 위험 공개 책의 주요 내용

1. 펀드 계약이 중국 펀드 협회 계약 지침과 일치하지 않는 위험, 펀드가 관리되지 않는 위험, 위탁 모집과 관련된 위험, 아웃소싱 문제와 관련된 위험, 투자 컨설턴트 채용과 관련된 위험, 중국 펀드 협회에 등록되지 않은 위험 등 사모 펀드의 특수한 위험.

2. 자금 손실 위험, 기금 운영 위험, 유동성 위험, 모집 실패 위험, 투자 대상 위험, 세금 위험 등을 포함한 사모 펀드의 일반적인 위험.

3. 투자자는 당사자의 권리와 의무, 비용과 세금, 분쟁 해결 등을 포함하여' 기금 계약' 에서 투자자의 권익과 관련된 중요한 조항에 대해 항목별로 확인한다.

스물 두, 사모펀드 합격투자자 (qualified investor)

1. 자격을 갖춘 투자자는 100 만원 이상의 단일 사모 펀드에 투자하고 다음과 같은 관련 기준을 충족하는 기관 및 개인을 말합니다.

(a) 순자산이 654.38+00 만원 이상인 기관;

(b) 금융 자산이 300 만 위안 이상이거나 최근 3 년간 연평균 수입이 50 만 위안 이하가 아닌 개인. (앞 단락에서 언급 된 금융 자산에는 은행 예금, 주식, 채권, 기금 점유율, 자산 관리 계획, 은행 금융 상품, 신탁 계획, 보험 상품, 선물 지분 등이 포함됩니다. ).

2. 사모펀드 위험 폭로가 완료되면 모금기관은 투자자에게 필요한 자산 증명서나 소득 증명서를 제공할 것을 요구해야 한다. 모금기구는 투자자가 사모펀드 합격자 기준에 부합하는지 합리적으로 심사해야 한다.

스물셋, 투자 냉정기

1. 펀드 계약은 투자자에게 24 시간 미만의 투자 냉정기를 주기로 약속해야 하며, 냉정기간 동안 모금기관은 자발적으로 투자자에게 연락해서는 안 된다.

2. 투자 냉정기 시작 시간:

(1) 사모 지분 투자 펀드 계약은 투자 냉정기가 펀드 계약 체결, 투자자가 인수 자금을 지불한 이후부터 계산되기로 합의해야 합니다.

(b) 사모 투자 기금, 창업 투자 기금 등 사모 펀드 계약의 투자 냉정기에 관한 규정은 전항의 사모 투자 펀드에 대한 관련 요구 사항을 참고하거나 스스로 약속할 수 있다.

스물 네, 투자 재방문

1. 모집기관은 녹음전화, 이메일, 서신 등을 통해 펀드 판매 촉진 업무 이외의 인력에게 투자 재방문을 지시했다.

2. 모집기관이 투자 냉정 기간 동안 한 재방문 확인은 무효입니다.

3, 투자 재방문의 주요 내용:

(1) 인터뷰 대상자가 투자자인지 기관인지 확인합니다.

(2) 투자자가 자신을 위해 펀드 제품을 구입했는지, 투자자가 요구에 따라 직접 서명하거나 도장을 찍는지 확인합니다.

(3) 투자자가 펀드 계약 및 위험 공개의 내용을 읽고 이해했는지 확인합니다.

(4) 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력이 투자한 사모 펀드 제품과 일치하는지 확인합니다.

(5) 투자자가 투자자가 부담하는 주요 비용과 비율, 투자자의 중요한 권리, 사모 펀드 정보 공개의 내용, 방법 및 빈도를 알고 있는지 확인합니다.

(6) 투자자가 미래에 투자 손실을 감당할 수 있다는 것을 알고 있는지 확인한다.

(7) 투자자가 투자 냉정기의 시작 시간, 기간 및 권리를 알고 있는지 확인합니다.

(8) 투자자들이 분쟁 해결 방안을 알고 있는지 확인한다.

4. 모집기관 재방문의 성공을 확인하기 전에 투자자는 펀드 계약을 해지할 권리가 있다. 상술한 상황이 발생하면 모집기관은 계약 약속에 따라 투자자의 전액구독자금을 제때에 환불해야 한다.

5. 재방문이 성공하지 못하면 투자자가 지불한 인수자금은 모금자금계좌에서 펀드재산계좌 또는 위탁자금계좌로 이체해서는 안 되며, 사모펀드 관리자는 투자자가 지불한 인수자금에 투자할 수 없다.

6. 투자자가 전문 투자 기관인 경우 투자 냉정기와 재방문을 설정할 필요가 없습니다.

25. 합법적인 합격투자자 (냉정기와 재방문이 없는 투자자)

1, 사회보장기금, 기업연금 등 연금기금, 자선기금 등 사회공익기금

2. 법에 따라 설립되어 중국 기금업협회에 기재된 사모펀드 제품;

3. 국무원 금융감독기관이 감독하는 금융상품

4. 관리하는 사모 펀드에 투자하는 사모 펀드 관리자와 실무자

5. 법령, 중국증권감독회, 중국기금업협회가 규정한 기타 투자자.

26, 일반 위반 및 처벌

1. 모금기관은 사모기금 모집 과정에서 다음 규정을 위반한다.

(1) "사모 투자 기금 모금 행동 관리 조치" 일반 원칙

(2) 특정 대상 결정 절차의 규정;

(3) 사모 펀드 홍보 자료 제작 규정;

(d) 위험 폭로서 제작에 관한 규정.

2. 기금 모금 기관의 처벌 형태:

(1) 기한 수정이 필요합니다.

(2) 업계 비난;

(3) 블랙리스트에 가입하십시오.

(4) 공개적으로 비난한다.

(5) 접수를 중지하거나 관련 업무를 처리하다.

(6) 관리자 등록 취소 등.

3, 관련 직원 처벌 형식:

(1) 필수 교육 필요

(2) 업계 비난;

(3) 블랙리스트에 가입하십시오.

(4) 공개적으로 비난한다.

(5) 부적절한 인선으로 간주된다.

(6) 기금 자격 정지;

(7) 기금 자격 취소 등.

27 일, 심각한 위반 및 처벌

1. 모금기관은 사모기금 모집 과정에서 다음 규정을 위반한다.

(1) 홍보에 관한 규정;

(2) 사모 펀드 위험 등급 규정;

(3) 사모 펀드는 성행위 금지를 장려한다.

(4) 사모 펀드 진흥 금지 채널 규정;

(5) 자격을 갖춘 투자자 및 감사 규정.

2. 기금 모금 기관의 처벌 형태:

(1) 블랙리스트에 가입하다.

(2) 공개적으로 비난한다.

(3) 관리자 등록 취소 등.

3, 관련 직원 처벌 형식:

(1) 업계 비난 채택

(2) 블랙리스트에 가입;

(3) 공개적으로 비난한다.

(4) 펀드 자격 및 기타 징계 조치를 취소하십시오.

28, 징계 조치의 누적 업그레이드

(1) 모집기관이 1 년에 두 번 대화 알림, 서면 경고, 시한 수정 등 규율처분을 받은 경우, 중국기금업협회는 블랙리스트, 공개비난 등 규율처분을 받을 수 있다.

(2) 모집기관이 2 년 내에 두 차례 블랙리스트에 오르거나 공개적으로 비난을 받는 경우, 중국기금업협회는 관리자 등록 취소 등 징계 조치를 취하고 중국증권감독회에 이송해 처리할 수 있다.

29, "사모 투자 기금 모금 행동 관리 조치" 시행 시간

20 16, 15 년 7 월부터 시행됩니다.