증권 시장 감독의 기본 원칙은 무엇입니까? 간단한 설명을 합니다.

증권 시장 감독 원칙: 법률에 따른 감독 원칙; 투자자 이익 보호 원칙 "삼공" 원칙 (공개, 공정성, 정의); 감독과 자율을 결합하는 원칙. 이 원칙은 정부와 증권감독기관의 증권시장 감독을 강화하는 동시에 종사자들의 자율성, 자기교육, 자기관리도 강화해야 한다는 것을 의미한다. 국가감독과 자기관리를 결합하는 원칙은 세계 각국이 공동으로 실천하는 원칙이다.

증권 시장 감독

증권시장감독이란 증권관리기관이 법률, 경제, 필요한 행정수단을 이용해 증권발행, 발행, 거래 및 증권투자 중개기구의 행동을 감독하고 관리하는 것을 말한다.

모형

각국이 증권시장을 감독하는 세 가지 모델이 있다. 하나는 정부가 중앙에서 관리하는 것, 즉 정부가 법령에 따라 증권시장을 전면적으로 감독하는 것, 그 대표는 미국이다. 둘째, 자율관리는 주로 증권거래소와 증권상협회 등 기관이 증권시장을 관리하며, 정부의 개입이 적고, 그 대표는 영국이다. 세 번째는 중간 관리형으로 입법관리와 자율관리를 강조하며 독일을 대표한다.

원칙

1, 법에 따라 감독한다.

2. 투자자의 이익을 보호하는 원칙. 중소투자자들의 이익을 해치는 행위와 시장 공평을 보호하는 것은 각국의 증권감독의 최우선 과제이다.

세 가지 원칙: 공개, 공정성 및 정의.

감독과 자기 훈련의 결합.

국제증권감독회 증권감독의 세 가지 목표는 첫째, 투자자를 보호하는 것이다. 두 번째는 증권 시장의 공정성, 효율성 및 투명성을 보장하는 것입니다. 셋째, 체계적인 위험을 줄입니다. 그 중에서도 투자자의 합법적 권익을 보호하는 것이 증권감독의 최우선 목표이다.

법적 근거:' 증권법' 제 1 조는 증권의 발행과 거래를 규제하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 사회경제질서와 사회공익을 보호하고, 사회주의 시장경제의 발전을 촉진하고, 본법을 제정한다.