다음 상황 중 하나가 운영 기관에 경고를 주고 3 만원 이하의 벌금을 부과한다.

"증권 선물 투자자 적합성 관리 방법" 제 41 조에 따르면, 운영 기관은 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 경고를 하고 3 만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 주관자 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이하의 벌금을 부과한다. ① 본 방법 제 10 조를 위반하고 규정에 따라 일반 투자자를 상세하게 분류하지 않았다. (2) 본 방법 제 11 조, 제 12 조 규정을 위반하여 필요에 따라 투자자 범주를 전환하지 않았다. (3) 본 방법 제 13 조의 규정을 위반하여 투자자 평가 데이터베이스를 구축하거나 갱신하지 않았다. (4) 본 방법 제 15 조의 규정을 위반하여 판매된 제품이나 제공된 서비스에 대한 정보를 이해하지 못하거나 요구에 따라 분류 의무를 이행하지 못한 경우 (5) 본 조치 제 16 조, 제 17 조의 규정을 위반하여, 요구대로 제품이나 서비스에 대한 위험 등급을 분류하지 않았다. 6. 본 방법 제 25 조를 위반하여 규정에 따라 녹음, 비디오 또는 보조 로고 배치를 하지 않았습니다. (7) 본 방법 제 29 조를 위반하여, 요구에 따라 상응하는 내부 관리 제도와 관련 제도 메커니즘을 제정하거나 집행하지 않았다. 본 규정 제 30 조를 위반하여 규정에 따라 상응하는 자찰을 전개하지 않았다. ⑨ 본 조례 제 32 조를 위반하여 규정에 따라 관련 자료를 적절하게 보존하지 않은 경우 (10) 본법 제 6 조, 제 18 조 ~ 제 24 조, 제 26 조, 제 27 조, 제 33 조의 규정을 위반하여 증권투자기금법 제 135 조, 제 137 조,' 증권회사 감독관리조례' 제 83 조, 제 84 조,' 를 구성하지 않는다.