수집! 펀드 실무자격시험 9 개 지식점!

펀드 취업자격시험은 기본적으로 상당한 문제형 위주이지만 수험생으로서 관련 지식에 대한 종합적인 이해가 필요하다. 특히 객관식 질문에서는 원칙성과 특징적인 문제형이 자주 나타난다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 공부명언) 여러분의 구분을 위해 심공간은 특히 기금 취업자격 시험에 관한 9 개의 일반적인 지식점을 정리했습니다. 여러분께 도움이 되었으면 합니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 스포츠명언)

콘텐츠 내비게이션기금 종사자들은 지식점 펀드 종사자를 자주 시험하여 펀드 종사자 과목 선택 펀드 종사자 시험 등록을 소개한다.

펀드 종사자들이 자주 시험하는 지식점.

0 1 기금 고객 서비스 원칙

(1) 투자자 이익 우선 순위 원칙

(2) 효과적인 의사 소통의 원칙;

(3) 안전 제일 원칙;

(4) 직업 규범의 원칙;

(5) 적합성 관리 원칙.

02 기관 설정 원칙

(1) 상호 제약적이고 호환되지 않는 책임 분리 원칙

(2) 명확한 권한 부여 원칙;

(3) 적시성의 원칙.

03 자금 감독의 기본 원칙

(1) 투자자의 이익을 보호하는 원칙

(2) 적절한 규제 원칙;

(3) 효과적인 규제 원칙;

(4) 법에 따른 감독 원칙;

(5) 신중한 감독 원칙;

(6) 개방적이고 공정하며 공정한 감독 원칙.

04 정보 공개 원칙

공개 내용은 다음 원칙을 따라야합니다.

(1) 진정성 원칙

(2) 정확도 원칙;

(3) 무결성 원칙;

(4) 적시성의 원칙;

(5) 공정 공개 원칙.

공개 형식은 다음과 같은 원칙을 따라야합니다.

(1) 규범 원칙

(2) 해결 능력의 원칙;

(3) 가용성 원칙.

05 위험 관리 원칙

(1) 최고 원칙. 회사 경영진은 항상 위험 통제를 경영 관리의 최우선 순위에 두고 이에 대한 약속을 해야 한다.

(2) 포괄적 인 원칙. 위험 통제는 회사의 모든 업무, 부서, 직무, 의사 결정, 실행, 피드백 등 모든 업무 분야를 포괄해야 합니다.

(3) 권력과 책임의 일치 원칙.

(4) 독립성의 원칙.

(5) 질적 및 양적 조합의 원칙.

(6) 적시성의 원칙.

펀드 고객 서비스의 특징

(1) 전문성

(2) 정상;

(3) 연속성;

(4) 시효성.

판매 기관은 시장 세분화에서 다음 원칙을 따라야합니다.

(1) 쉬운 원칙;

(2) 테스트 가능성 원칙;

(3) 성장 원칙;

(4) 식별 원칙;

(5) 이익 원칙.

8. 증권투자기금은 금융서비스업에 속하며, 그 마케팅은 유형제품의 마케팅과 다르며, 4Ps 이론을 적용할 때 그 특수성이 있다.

(1) 규범;

(2) 서비스

(3) 전문성;

(4) 연속성;

(5) 적용 가능성.

9. 펀드 판매기관은 펀드 판매의 적용성을 실시하는 과정에서 다음과 같은 원칙을 따라야 한다.

(1) 투자자 이익 우선 순위 원칙

(2) 포괄적 인 원칙;

(3) 객관성 원칙;

(4) 적시성의 원칙;

(5) 유효성 원칙;

(6) 차이 원칙.

펀드 종업증의 금 함량은 얼마나 높습니까?

첫째, 산업 진입의 문턱으로

어느 업종에 들어가든 해당 자격증을 따는 것이 당신의 실력에 가장 직접적인 증명입니다. 경제가 발전함에 따라, 모든 사람들이 구직할 때 펀드 자격증이 기본적으로 필수 하드요구 사항 중 하나라는 문제를 인식하고 있다고 믿는다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 경제명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 경제명언) 아니면 어떤 사람들의 본의는 펀드 업계에 진출하려는 것이 아니라 기회가 생겼을 때 잡을 수 있는 자신감을 더 갖고 싶어 하기 때문에, 시험을 보는 것도 자신의 자신감과 능력을 늘리는 한 가지 방법이며, 하물며 한 개 더 가지고 있는 것도 자신에게 좋은 것이다. (윌리엄 셰익스피어, 햄릿, 자신감명언) (윌리엄 셰익스피어, 자신감명언)

둘째, 고용 전망이 좋다.

현재, 많은 금융 종사자들은 펀드 자격증이 없어 펀드 관련 업무에 종사하는 것을 제한하여 일정한 일자리 격차를 초래하고 있으며, 자질이 있는 종사자들이 급히 메워야 한다.

기금 관리자, 펀드 수탁자, 증권 선물 자산 관리 기관, 펀드 서비스 기관 (펀드 판매, 공유 등록, 평가, 투자 컨설턴트, 평가, 정보 기술 시스템 서비스 등) 의 종사자를 공모합니다. ) 과 사모펀드 매니지먼트 모두 종업원에게 펀드 자격증을 소지할 것을 요구하고 있다. 즉 자격증을 소지한 사람은 더 높은 수익을 얻을 수 있는 기회를 갖게 된다.

셋째, 금 함량이 높다

펀드 업계의 초정기 확장에 따라 펀드 종사자에 대한 수요가 날로 증가하고 있다. 이렇게 하면 직원들의 전문가와 전문적인 자질이 어룡이 뒤섞이는 것을 피할 수 없다. 업종의 건강, 안정, 지속 가능한 발전을 위해서는 반드시 더욱 엄격한 진입 문턱을 세우고 우승열태해야 한다.

2065438+2006 년 2 월 5 일, 펀드업 협회는' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' 를 발표했다

펀드 회사 외에도 펀드 관련 구조의 종사자들은 상업은행 (중국 외자법인은행 포함), 증권회사, 선물회사, 보험기관, 증권투자상담기관, 독립펀드 판매기관, 중국증권감독회가 인정한 기타 기관의 매니저, 업무원, 마케팅원 등 펀드 취업자격을 취득하고 신청해야 한다.

이런 정책 법규에 직면하여 펀드 자격증 소지자의 격차가 크다. 하지만 펀드 취업자격시험의 합격률이 높지 않아 펀드 업계의 준입카드로서 펀드 취업자격증의 함량도 늘고 있다.

넷째, 응시요구가 낮고 시험 시간이 짧다.

응시조건상 펀드 취업자격증 시험에 등록해 완전한 민사행위 능력을 요구하고 연령은 18 세 이상이며 고등학교 이상 문화 수준을 갖추고 있다.

펀드 종사자 등록 펀드 자격, 중국 자산관리협회가 인정한 시험 과목은 과목 1, 펀드 법률 규정, 직업윤리 및 업무규범이다. 과목 2, 증권투자기금의 기초; 그리고 섹션 3, 사모 투자 펀드의 기초.

수험생은 과목 1+과목 2, 과목 3 중 하나만 시험해야 하는데, 바로 펀드 취업자격을 갖춘 신청 조건이다.

일반적으로 수험생은 시험 준비 1-3 개월 만에 순조롭게 시험에 합격할 수 있다.

다섯째, 광범위한 산업에 종사

금융업 면허가 개방됨에 따라 전통적인 펀드사, 사모기관, 증권사, 은행 산하의 펀드부 외에 점점 더 많은 보험기관, 자산평가기관, 증권사, 농업상사, 도시상사, 주식제 상업은행, 우편예금은행, 심지어 인터넷회사까지 펀드 판매허가를 받아 펀드 판매업무를 할 수 있게 됐다. 펀드 종사자들의 수요가 뒤따랐다. 이들 회사는 모두 펀드 취업자격을 갖춘 관련 직원을 채용해야 한다.

펀드 사업 주체 선택

(1) 펀드 취업시험은 몇 개 시험을 봐야 하나요?

기금 취업 자격증은 몇 과를 시험해야 합니까? 어떤 사람은 세 과를 말하고, 어떤 사람은 두 문을 말한다. 변쇼는 한 개 * * * 에 세 개의 과목이 있다고 알려 주지만, 그 중 두 개를 선택해서 시험을 볼 수 있다. 이 세 과목은 다음과 같습니다.

주제 1: 기금 법률 및 규정, 직업 윤리 및 사업 규범

주제 2: 증권 투자 기금 기본 사항

섹션 iii: 주식 투자 펀드의 기본 사항

위의 세 가지 시험 (필수 시험 1 과) 에서 조합할 수 있는데, 각 조합의 중점은 다르다. 이제 한 번 보시죠.

(2) 기금 취업 시험 작품집

1, 기금 법률 및 규정, 직업 윤리 및 업무 규범+증권 투자 기금 기본 사항

이 두 과목이 결합되면 공모기금 업무와 사모펀드 업무에 종사할 수 있어 앞으로 펀드 판매기관에 지원하러 가는 종업원에게 적합하다.

2. 기금 법규, 직업윤리 및 업무규범+증권투자기금 기초/주식투자기금 기초.

과목 1+과목 2 또는 과목 3 은 펀드 판매기관에서 일하고 홍보하는 종사자에게 적합하며, 판매 정보 관리 플랫폼 직원이 더 적합하다.

3. 양자의 비교

모두 알다시피 과목 1 은 필수다. 과목 1+과 3 에 비해 과목 1+과목 2 의 취업 범위가 넓어 과목 1+과목보다 3 교대 넓다.

펀드 취업 시험 등록

4 월 펀드 자격 시험 등록 연기.

변쇼는 공식 홈페이지를 통해 펀드 취업자격시험 등록이 4 월로 연기되었다는 것을 알게 되었다. 구체적인 등록과 시험 관련 시간은 전염병 예방·통제 진행 상황에 따라 적절히 조정된다. 수험생은 제때에 공식 홈페이지의 동태를 주시하고 후속 통지를 기다려야 한다.

3 월로 예정됐던 펀드 실무자격 예약 시험도 연기된다. 이번 조정에 대해 수험생은 연장된 시험에 꾸준히 참가할 수도 있고, 참가하지 않을 수도 있고, 이미 납부한 등록비 환불을 신청할 수도 있습니다!

펀드 자격 시험 신청시 주의사항

1. 수험생은 인터넷을 통해 등록비 65 원/부서를 납부해야 한다는 점에 유의해야 한다. 펀드 예약 시험 신청이 성공하면 수험생은 120 분 (2 시간) 이내에 해당 요금을 납부해야 합니다. 좌석은 120 분밖에 남지 않았습니다. 그렇지 않으면 자리를 예약하지 않을 것이고, 수험생은 다시 신청해야 한다.

2. 응시기금 취업자격시험, 수험생은 신청이 끝나기 전에 수험생의 과목과 응시구역을 수정할 수 있다는 것을 알아야 한다.

3. 수험생 응시기금 취업자격시험은 명확해야 한다: 펀드 취업자격시험 과목은 반드시 한 번에 통과할 필요는 없고, 자신의 실제 요구에 따라 합리적으로 응시할 수 있다! 예를 들어, 한 번에 한 과목에 응시하는 것; 한 번에 두 과에 응시하다. 한 번에 세 번 시험을 볼 수도 있습니다. 두 과에 응시하고 시험에 합격하면 펀드 취업 자격증을 받을 수 있습니다!

4. 수험생은 기금 예심과 통고시 신청 입구가 실제로 다르다는 것을 알아야 한다. 펀드 자격 시험 통합 시험 지원자 수에는 제한이 없습니다. 하지만 예약시험 지원자 수는 제한되어 일부 도시만 응시할 수 있다.

심공망은 4 월 펀드 자격증 시험 통고 신청이 연기됐지만 수험생들은 시험 준비를 견지하고, 신청할 사항을 미리 이해하고 준비를 해야 한다는 점을 상기시켜 준다.